我國期貨居間人法律制度研究.pdf

1、期貨居間人活躍在我國期貨市場上，是投資者進入期貨市場的中介和橋梁，隨著期貨市場的快速發(fā)展，已逐步成為我國期貨市場中一支不可缺少的市場營銷力量。研究我國期貨居間人的發(fā)展歷史，一直以來法律都缺乏對期貨居間人及其行為的明確定位，期貨居間人的行為缺乏規(guī)范，市場活動混亂，極大地影響了我國期貨市場的健康發(fā)展，而現(xiàn)有法律法規(guī)又缺乏有效的管理和監(jiān)督，更加劇了期貨居間人問題的嚴重性。論文通過研究美國、法國、我國香港及臺灣地區(qū)的相關制度發(fā)現(xiàn)，普遍采取了對期

2、貨居間人或介紹經(jīng)紀人的強制注冊要求，并對期貨居間人的主體身份、業(yè)務范圍、可受托公司數(shù)量以及日常行為、財務管理、檔案記錄等等方面的內(nèi)容均做出了具體規(guī)范。通過對這些制度的參考和借鑒，論文提出要明確我國期貨居間人的認定標準，針對機構居間人及自然人居間人分別確定適當?shù)闹黧w認定標準;對期貨居間人的業(yè)務范圍和傭金標準進一步予以明確，特別是要對期貨居間人的代客理財行為加以嚴格限制，對其收取的返傭從比例、數(shù)額以及領取年限等等方面進行規(guī)范，同時可以考慮采

3、取保證金制度，以防范期貨居間人行為的風險;在監(jiān)管方面，證監(jiān)會、行業(yè)自律組織以及期貨公司應當做好詳細分工并擔負起各自的職責，充分發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會的監(jiān)管作用，加強期貨公司對期貨居間人的內(nèi)部監(jiān)管責任，逐步建立起對期貨市場各類主體的分類監(jiān)管，并形成對期貨居間人的全方位、系統(tǒng)化的監(jiān)管體系。此外，還要完善各種處罰機制和措施，加強監(jiān)管的執(zhí)行力度，結合信息披露、檔案記錄和公眾監(jiān)督等各項措施，真正對期貨居間人的違規(guī)行為予以規(guī)范和打擊。通過這些方面的建議，以