涉外經(jīng)濟(jì)管制法律協(xié)調(diào)問(wèn)題研究.pdf

1、涉外經(jīng)濟(jì)管制法律協(xié)調(diào)在全球化和現(xiàn)代化背景下，我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，有關(guān)涉外經(jīng)濟(jì)的立法及其他管制措施急速增加，在數(shù)量上和質(zhì)量上都是史無(wú)前例的。在這種情況下，涉外經(jīng)濟(jì)管制的法律協(xié)調(diào)問(wèn)題日益突出。針對(duì)這一問(wèn)題，本文認(rèn)為我國(guó)的涉外經(jīng)濟(jì)管制應(yīng)以法律為主要手段，以協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌為基本理念，突出管制的合理性和適度性，謀求涉外經(jīng)濟(jì)管制與經(jīng)濟(jì)自由、涉外經(jīng)濟(jì)安全與經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)態(tài)平衡。 圍繞以上核心觀(guān)點(diǎn)，本文分為六章，前三章為總論，其中第一章為引言，論述

2、了涉外經(jīng)濟(jì)管制改革的時(shí)代背景和歷史使命。第二章探討了涉外經(jīng)濟(jì)管制的理念革新與模式轉(zhuǎn)變，并對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)管制的概念進(jìn)行界定。第三章承上啟下，討論經(jīng)濟(jì)全球化和加入WTO對(duì)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制的影響，既是前三章的總結(jié)，又提出完善涉外經(jīng)濟(jì)管制的基本思路。 本文后三章為分論，選取了競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策的法律協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易暨外資政策的法律協(xié)調(diào)以及涉外金融管制的法律協(xié)調(diào)為例進(jìn)行具體分析。第四章首先從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律即競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律出發(fā)，研究競(jìng)爭(zhēng)政策與

3、貿(mào)易政策的關(guān)系。第五章則論述了與競(jìng)爭(zhēng)政策相對(duì)應(yīng)的另一個(gè)基本經(jīng)濟(jì)政策即產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易暨外資政策的法律協(xié)調(diào)。第六章則以資本賬戶(hù)管制、人民幣匯率形成機(jī)制的改革，以及銀行引入戰(zhàn)略投資者為例，研究涉外金融管制的法律協(xié)調(diào)。這是從第四、五章對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的探討過(guò)渡到對(duì)金融經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析，目的是力求在盡量廣闊的視域內(nèi)進(jìn)行論證。本文最后對(duì)全文進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)。 本文在研究中注意理論與實(shí)際相結(jié)合，別國(guó)經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)國(guó)情相適應(yīng)。同時(shí)力求結(jié)合經(jīng)濟(jì)與法律的研究方

4、法，努力貫徹唯物辯證法、系統(tǒng)論、科學(xué)發(fā)展觀(guān)，運(yùn)用所能收集到的相關(guān)國(guó)內(nèi)外理論，對(duì)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制的法律協(xié)調(diào)提出自己初步的觀(guān)點(diǎn)。 以下是對(duì)本文各章主要內(nèi)容的簡(jiǎn)要介紹。 一、在現(xiàn)代化和全球化的大背景下，涉外經(jīng)濟(jì)管制改革應(yīng)建立一個(gè)協(xié)調(diào)的“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)” 我國(guó)現(xiàn)代化建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外開(kāi)放的基礎(chǔ)上。涉外經(jīng)濟(jì)管制是以涉外法律和涉外政策為主要媒介的經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)的一個(gè)組成部分。在現(xiàn)代化和全球化的大背景下，涉外經(jīng)濟(jì)管制具有長(zhǎng)

5、期過(guò)渡性。一方面，涉外經(jīng)濟(jì)與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)在一段較長(zhǎng)的階段各自具有特點(diǎn)，涉外經(jīng)濟(jì)還有相對(duì)獨(dú)立存在的必要性，因此，在一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)該對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)采取特別管制措施；另一方面，隨著加入WTO，我國(guó)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越充分地納入國(guó)際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與涉外經(jīng)濟(jì)的界限越來(lái)越模糊，涉外經(jīng)濟(jì)管制的特殊性和差異性越來(lái)越少。 通過(guò)分析我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制的背景，本文第一章進(jìn)一步討論了其歷史使命。作者認(rèn)為，涉外經(jīng)濟(jì)管制改革的目標(biāo)應(yīng)定位于“善治”，即協(xié)調(diào)的涉外經(jīng)濟(jì)管制的體

6、制和機(jī)制。涉外經(jīng)濟(jì)管制改革本質(zhì)是改變管制的規(guī)則和運(yùn)行模式。在后WTO時(shí)代，涉外經(jīng)濟(jì)的因素的比例在逐漸增大，內(nèi)外經(jīng)濟(jì)一體化反映了中國(guó)版的經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)象，在經(jīng)濟(jì)管制上的要求就是如何建立一個(gè)符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展需要的涉外經(jīng)濟(jì)管理規(guī)則體系以及精細(xì)化的管制體制。筆者主張涉外經(jīng)濟(jì)管制改革的目標(biāo)是建立協(xié)調(diào)的涉外的“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)”。所謂“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)”是包含了狹義的公司治理、村落(社區(qū))治理、行業(yè)自律性治理、政府治理等各類(lèi)以公開(kāi)的根據(jù)程序形

7、成的、具有懲罰強(qiáng)制的規(guī)則和紀(jì)律為基礎(chǔ)(規(guī)范性的連接要素)并以公開(kāi)的組織(社會(huì)性的主體要素)和制衡的結(jié)構(gòu)為依托(民主性的體制要素)的治理模式。市場(chǎng)與國(guó)家之間的復(fù)雜關(guān)系，要求我們能夠持久地通過(guò)法律為主的制度規(guī)范把各種資源有效配置起來(lái)。 二、涉外經(jīng)濟(jì)管制的理念革新總綱是創(chuàng)新式的協(xié)調(diào)發(fā)展本文第二章著重論述涉外經(jīng)濟(jì)管制的理念革新與模式轉(zhuǎn)換。經(jīng)濟(jì)管制屬于政府管制的范疇。涉外經(jīng)濟(jì)管制是一國(guó)政府根據(jù)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的監(jiān)督、管理和

8、規(guī)制的行為。它是國(guó)家對(duì)于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)整的延伸，又是國(guó)家對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控和微觀(guān)管理的綜合，其具體作用表現(xiàn)為貫徹國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策；維護(hù)涉外經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)；維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，克服市場(chǎng)失靈。涉外經(jīng)濟(jì)管制的基本原則包括依法管制原則、適當(dāng)管制原則、協(xié)調(diào)管制原則和效率管制原則。 與上述涉外經(jīng)濟(jì)管制的作用和基本原則相適應(yīng)，涉外經(jīng)濟(jì)管制的理念革新應(yīng)體現(xiàn)法律政策中心的理念、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的理念、風(fēng)險(xiǎn)管理的

9、理念和競(jìng)爭(zhēng)性管制的理念，其理念革新的總綱是創(chuàng)新式的協(xié)調(diào)發(fā)展。其中的“法律政策中心”理念并非是針對(duì)人治與法治的緊張狀態(tài)而評(píng)價(jià)中國(guó)特色“政策法”的概念?！胺烧摺笔且粐?guó)在某個(gè)領(lǐng)域立法、執(zhí)法和司法長(zhǎng)期遵守的基本政策、原則和綱領(lǐng)，是體現(xiàn)在具體法律中并長(zhǎng)期保持的精髓。在涉外經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，所謂以“法律政策”為中心就是以法律政策為指針和總綱的治理理念，筆者建議在對(duì)外經(jīng)濟(jì)管制中應(yīng)確立一套穩(wěn)定的基本的法律政策，使涉外經(jīng)濟(jì)立法系統(tǒng)化和透明化，并長(zhǎng)期指導(dǎo)管制的

10、活動(dòng)。這是我國(guó)法治理念在對(duì)外經(jīng)濟(jì)管理的延伸和具體化。 在涉外經(jīng)濟(jì)管制改革的過(guò)程中，筆者認(rèn)為還應(yīng)進(jìn)行下述模式轉(zhuǎn)換：(1)法律形式要從“分而治之”向“內(nèi)外融合”轉(zhuǎn)換，共同發(fā)展“外向型經(jīng)濟(jì)”和“經(jīng)濟(jì)外向型”，促進(jìn)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)法律體系同步發(fā)展。(2)法律政策要從自由貿(mào)易政策向自由與公平貿(mào)易政策相結(jié)合的模式轉(zhuǎn)換，從限制性投資政策向自由投資和投資管制結(jié)合的投資政策轉(zhuǎn)換，從鼓勵(lì)出口創(chuàng)匯向內(nèi)外經(jīng)濟(jì)平衡政策轉(zhuǎn)換。(3)法律功能應(yīng)實(shí)現(xiàn)從防御型法律向防御

11、與進(jìn)取結(jié)合型法律的轉(zhuǎn)換，尤其是爭(zhēng)取合法的國(guó)際利益和服務(wù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，做到防范風(fēng)險(xiǎn)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的結(jié)合。(4)體制架構(gòu)要從集中管理模式向協(xié)調(diào)管理和統(tǒng)一管理的有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)換，管制手段要從以行政手段為中心向規(guī)范、新型、長(zhǎng)效和多樣的手段集合運(yùn)用的模式轉(zhuǎn)換。(5)法律價(jià)值應(yīng)從“以政府為導(dǎo)向”向“以市場(chǎng)主體為導(dǎo)向”轉(zhuǎn)換，以利益分配格局的調(diào)動(dòng)為媒介促進(jìn)市場(chǎng)化管制的建設(shè)。 三、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制法律的完善提出了新的課題在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，信息

12、技術(shù)發(fā)展、金融全球化、國(guó)家主權(quán)削弱、國(guó)家安全問(wèn)題等都對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)管制產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。本文第三章闡述了經(jīng)濟(jì)全球化和加入WTO對(duì)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制法律的影響。 首先，筆者認(rèn)為要理清涉外經(jīng)濟(jì)政策、法律與經(jīng)濟(jì)管制之間的關(guān)系，力求涉外經(jīng)濟(jì)法律的體系化，并處理好穩(wěn)定性和變動(dòng)性之間的邏輯關(guān)系，加強(qiáng)涉外經(jīng)濟(jì)立法的整體規(guī)劃和立法適度超前，使涉外經(jīng)濟(jì)管制具有較高層次的價(jià)值取向。其次，涉外經(jīng)濟(jì)管制不但要平衡各方的利益，而且規(guī)制的重點(diǎn)應(yīng)放在扼制涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可

13、能產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)上。另外，加入WTO對(duì)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)管制法律的完善提出了新的課題。這包括涉外經(jīng)濟(jì)管制立法的統(tǒng)一性問(wèn)題、透明度問(wèn)題、一致性問(wèn)題、充分利用WTO規(guī)則問(wèn)題、國(guó)民待遇問(wèn)題、運(yùn)用協(xié)調(diào)型創(chuàng)新性管制應(yīng)對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義等問(wèn)題。 經(jīng)濟(jì)全球化和加入WTO要求我們加快多方面的制度層面的深度結(jié)合，把發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、資本引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)制度創(chuàng)新、體制改革等作為一個(gè)統(tǒng)一的整體來(lái)考慮，不能把對(duì)外開(kāi)放政策的宗旨簡(jiǎn)單地停留在機(jī)器設(shè)備、

14、資金和技術(shù)等生產(chǎn)要素的引進(jìn)的低級(jí)層面?？傊蚧睦娌⒎亲詣?dòng)、均勻分配的，我國(guó)政府必須有足夠的能力充分、合理地運(yùn)用WTO規(guī)則空間，在全球化進(jìn)程中為我國(guó)爭(zhēng)取最大化的利益。 四、競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策的法律協(xié)調(diào)本文第四章選取競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策的法律協(xié)調(diào)為例探討了涉外經(jīng)濟(jì)管制法律的協(xié)調(diào)問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)和維護(hù)自由開(kāi)放的具有競(jìng)爭(zhēng)性的貿(mào)易制度來(lái)保證市場(chǎng)的自由運(yùn)作，最終使消費(fèi)者獲利從而使資源得到最優(yōu)化的配置，經(jīng)濟(jì)

15、得到發(fā)展。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的深化和對(duì)外開(kāi)放的快速發(fā)展，如何將我國(guó)貿(mào)易政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系有效地通過(guò)法制手段處理好，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的持續(xù)和強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，成為需要密切關(guān)注的課題。 競(jìng)爭(zhēng)政策與貿(mào)易政策都是國(guó)家基本的經(jīng)濟(jì)政策，服務(wù)于統(tǒng)一的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，而競(jìng)爭(zhēng)政策與WTO規(guī)則下的貿(mào)易政策的原理又同出一源。然而，兩者之間又有沖突，主要表現(xiàn)在空間適用、保護(hù)對(duì)象或政策目標(biāo)、利益保護(hù)的對(duì)象以及具體措施方面的沖突。因此，它們之間的互動(dòng)關(guān)系

16、非常復(fù)雜，處理兩者關(guān)系并無(wú)固定的模式。協(xié)調(diào)二者關(guān)系的終極目標(biāo)是創(chuàng)造能夠促進(jìn)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易政策辨證或柔性配合的一種制度安排和相輔相成的政策協(xié)同效果。 五、產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易暨外資政策的法律協(xié)調(diào)本文第五章討論貿(mào)易外資政策與產(chǎn)業(yè)政策之間關(guān)系，其目的是從法律角度考察產(chǎn)業(yè)政策法與貿(mào)易法、外資法的相互制約和作用的過(guò)程和機(jī)理，為我國(guó)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下完善產(chǎn)業(yè)政策法以及協(xié)調(diào)政策之間的關(guān)系提出法律見(jiàn)解。 六、涉外金融管制的法律協(xié)調(diào)當(dāng)前銀行引入外

17、資、人民幣匯率改變等問(wèn)題備受關(guān)注，本文以這些熱點(diǎn)問(wèn)題為主要例證，初步研究了金融機(jī)構(gòu)組織再造過(guò)程中的管制協(xié)調(diào)問(wèn)題和金融資產(chǎn)(金融市場(chǎng))價(jià)格管制過(guò)程中的協(xié)調(diào)問(wèn)題。 涉外金融管制法律協(xié)調(diào)的中心問(wèn)題是適應(yīng)金融全球化、信息化、自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的需要，理性對(duì)待金融風(fēng)險(xiǎn)和金融效率，建立一種適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)體制與機(jī)制，并適時(shí)制定和修改金融基本法律，厘清不合時(shí)宜的金融行政法規(guī)、規(guī)章，形成金融法律系統(tǒng)不斷自我完善的運(yùn)行機(jī)制。金融組織再造只是一種手段而不是