傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.pdf

1、一、問題的由來與研究目的當(dāng)今國際貿(mào)易中的反傾銷問題，已由最初的保護(hù)競爭、反對(duì)不公平貿(mào)易以抵制傾銷產(chǎn)生的消極影響逐漸演化成一種旨在保護(hù)進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)和市場、抵制進(jìn)口產(chǎn)品的主要行政手段之一。從最早的歐美反傾銷立法至今，反傾銷行為已走過了整整100年的歷史，反傾銷的性質(zhì)也在微妙地發(fā)生變化，甚至已經(jīng)從抵制不公平競爭的積極意義走向了它的反面，成為一種極其隱蔽的貿(mào)易保護(hù)手段，成為阻止競爭的絆腳石。其典型標(biāo)志是反傾銷在最近的十幾年里被頻繁使用。采用反傾銷

2、這種方式來抵制進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入本國市場己成為相當(dāng)有效的工具，反傾銷已從最初的“防御性武器”成為一種在國際貿(mào)易市場上具有較強(qiáng)殺傷力的“進(jìn)攻性武器”，雖然它目前被國際社會(huì)所承認(rèn)，是世界貿(mào)易組織允許的合法手段，然而，反傾銷實(shí)踐中暴露出來的問題已引起世界各國專家與學(xué)者的關(guān)注，越來越多的人開始對(duì)反傾銷的科學(xué)性與合法性提出質(zhì)疑。雖然這種呼聲目前還沒有占據(jù)上風(fēng)，但是筆者相信，任何規(guī)則都有其發(fā)展的空間，更加合理、規(guī)范、符合世界各國整體利益的公共規(guī)則也會(huì)隨著

3、實(shí)踐的發(fā)展變得更加完善。筆者帶著對(duì)這一問題的濃厚興趣，從十年前讀碩士研究生以來，一直關(guān)注國際反傾銷問題，并從1996年開始發(fā)表與反傾銷有關(guān)的學(xué)術(shù)論文。隨著研究的深入以及近十年來國際反傾銷戰(zhàn)火愈演愈烈的現(xiàn)狀，更激起筆者對(duì)這一問題深入研究的沖動(dòng)。 另一個(gè)更重要的原因是，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在這場世界反傾銷戰(zhàn)火中，中國已在90年代后逐漸取代日本、韓國而成為世界反傾銷的主戰(zhàn)場，中國目前成為了國際反傾銷的主要對(duì)象。在這場沒有硝煙的貿(mào)易

4、大戰(zhàn)中，中國還處于被動(dòng)挨打的地位，中國大量出口商品因遭遇反傾銷指控或被征收高額反傾銷稅要么被迫退出國外市場，要么出口利益受到嚴(yán)重影響。在應(yīng)對(duì)外國反傾銷問題上，無論是我國政府還是企業(yè)，都還沒有充分的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國際反傾銷有關(guān)規(guī)則也不是十分的熟悉，應(yīng)對(duì)反傾銷顯得相當(dāng)薄弱，勝訴率不高是我國遭遇國外反傾銷的一個(gè)十分嚴(yán)重的問題，不少企業(yè)根本不應(yīng)訴或不懂得如何應(yīng)訴。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國企業(yè)在2000年以前，大約有三分之一的反傾銷訴訟，國人無人應(yīng)答，他們也不知道

5、這樣做的后果會(huì)是怎樣、國際上會(huì)有什么規(guī)定。如何打贏這場國際反傾銷戰(zhàn)我們還有很長的路要走，還有很多問題需要深入研究、尋找對(duì)策，盡快扭轉(zhuǎn)目前所處的不利地位，如果我們能像日本、韓國等國家那樣，能逐漸摸索出一條應(yīng)對(duì)反傾銷起訴的有效途徑，至少在目前國際反傾銷規(guī)則沒發(fā)生根本改變的狀況下，能減少與國外的貿(mào)易摩擦，提高在應(yīng)對(duì)反傾銷訴訟中的勝訴率，保住世界市場份額。這就需要我們不僅要認(rèn)真研究傾銷與反傾銷的本質(zhì)與規(guī)律，與國際社會(huì)一起為國際反傾銷制度的更加規(guī)

6、范和完善作出努力；同時(shí)要熟悉國際反傾銷的具體做法，在這場沒有硝煙的戰(zhàn)斗中能更多保住自己的勝利果實(shí)，多奪下對(duì)方幾個(gè)“堡壘”。在國際反傾銷的舞臺(tái)上中國其實(shí)還有很長的路要走，還有很多的知識(shí)需要學(xué)習(xí)。基于上述原因，筆者選擇了國際反傾銷問題作為自己的博士論文題目。 二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前理論界普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，反傾銷的目的是為了保護(hù)自由貿(mào)易，是對(duì)不公平貿(mào)易行為的制裁和糾正。其主要理由是：傾銷是指以比國內(nèi)正常情況下更低的價(jià)格出口，是造成進(jìn)口國

7、工業(yè)損害的一種不公正貿(mào)易行為，或者說是以國內(nèi)高價(jià)銷售、出口低價(jià)銷售這種歧視性價(jià)格政策，企圖占據(jù)或擴(kuò)大國外市場，導(dǎo)致進(jìn)口國工業(yè)受損的一種不公平貿(mào)易行為。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只有消除傾銷行為對(duì)自由貿(mào)易的沖擊，才能有公平的自由貿(mào)易。 傾銷被認(rèn)為是一種不公平的貿(mào)易手段加以制止，主要理由在于傾銷具有“低價(jià)破壞行為”的罪名，是典型的“價(jià)格歧視”行為。自加拿大首部反傾銷法誕生以來，美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家先后制定了有關(guān)反傾銷法的規(guī)定。上世紀(jì)80年代以來

8、，不少發(fā)展中國家也開始立法尋求“反不公平貿(mào)易”的行為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)2定反傾銷守則第六條規(guī)定以及1994年WTO反傾銷規(guī)則的修改內(nèi)容，為世界各國有效利用反傾銷創(chuàng)造了條件。與此同時(shí)，隨著近些年世界各國頻繁利用反傾銷，這一規(guī)定已有實(shí)施過度保護(hù)的嫌疑，特別是近十年來，批評(píng)和反對(duì)反傾銷做法的各國學(xué)者不斷增加，其主要理由認(rèn)為，反傾銷程序?qū)ν鈬居袠O大的偏見，它極易受到國內(nèi)公司的控制，“反傾銷準(zhǔn)則在做出發(fā)生傾銷結(jié)論和確定傾銷幅

9、度上有意對(duì)國內(nèi)的上訴者有利?！薄胺磧A銷程序用一些狡猾的手段、任意的傾向性來幫助本國的上訴者”(道格拉斯·A·歐文)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家用諷刺的語言說，這種保護(hù)傾向極強(qiáng)的做法卻是“公平貿(mào)易”法律的一個(gè)組成部分，反傾銷措施的應(yīng)用常取決于一個(gè)很狹窄的技術(shù)細(xì)節(jié)。甚至還有學(xué)者認(rèn)為反傾銷是世界貿(mào)易規(guī)則下的一種“非法補(bǔ)貼”(針對(duì)反傾銷稅的征收)。 但是，盡管對(duì)反傾銷多有微詞，特別是日本和大量發(fā)展中國家反對(duì)的呼聲很高，但由于美國在此問題上堅(jiān)定的態(tài)度，

10、目前還沒有明顯的跡象證明能在短期內(nèi)對(duì)反傾銷制度的修改有本質(zhì)上的改變。傾銷到底是“不公平的貿(mào)易手段”還是一種“對(duì)競爭的扭曲”?WTO成員持有不同的觀點(diǎn)。 1996年新加坡第二屆部長會(huì)議上通過的宣言第20條要求，“建立一個(gè)工作組，研究成員提出的有關(guān)貿(mào)易與競爭相互作用的問題?！苯?jīng)多年努力，2001年11月在卡塔爾首都多哈舉行的第四次部長會(huì)議上，決定將貿(mào)易與競爭政策關(guān)系作為新一輪多邊談判的議題。根據(jù)2001年確定的WTO多哈會(huì)議談判的進(jìn)

11、展來看，對(duì)反傾銷的修改及廢存問題已存在不少爭論。日本與許多發(fā)展中國家成員竭力主張將競爭政策議題談判的重點(diǎn)放在反傾銷議題上，而美國卻強(qiáng)烈反對(duì)討論反傾銷問題。美國因國會(huì)及國內(nèi)強(qiáng)大的游說團(tuán)體強(qiáng)烈支持反傾銷制度，在多哈會(huì)議前曾提出不在新回合中就競爭政策議題進(jìn)行談判。為促成多哈會(huì)議成功，美國最終作出讓步同意談判，但竭力反對(duì)討論反傾銷問題，并堅(jiān)持認(rèn)為反傾銷與競爭政策無關(guān)。歐盟對(duì)競爭政策議題持積極態(tài)度，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)考慮發(fā)展中國家的利益，但同時(shí)，歐盟又堅(jiān)決

12、反對(duì)賦予WTO調(diào)查和處理反競爭行為的權(quán)利，主張關(guān)注與國際投資有關(guān)的跨3國性反競爭行為，而不是重點(diǎn)關(guān)注單個(gè)成員國國內(nèi)的反競爭行為。其它國家，如韓國、加拿大、澳大利亞則支持建立多邊競爭規(guī)則，但認(rèn)為應(yīng)以一種漸進(jìn)的方式進(jìn)行。多數(shù)發(fā)展中國家持曖昧的、觀望態(tài)度，它們猶豫不決：一方面希望制定多邊競爭規(guī)則，它們深受反傾銷等進(jìn)口保護(hù)措施之害，希望對(duì)反傾銷措施的濫用進(jìn)行規(guī)范；另一方面又對(duì)多邊規(guī)則顧慮重重，因?yàn)樗鼈兩钍芸鐕鞠拗菩陨虡I(yè)做法之害，迫切希望解決

13、這一問題，而現(xiàn)在的多邊貿(mào)易體制只針對(duì)成員政府不針對(duì)企業(yè)，制定全球統(tǒng)一的競爭規(guī)則無疑是對(duì)付跨國公司行為的最佳選擇。但是，多數(shù)成員國因缺乏競爭法的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)多邊競爭規(guī)則顧慮重重，唯恐國家主權(quán)受到限制。 中國堅(jiān)決支持日本等15個(gè)成員方要求澄清和改革反傾銷協(xié)定的提案?？傊?，對(duì)于世界貿(mào)易體系中的反傾銷問題，從理論本身到實(shí)施程序，都存在諸多問題，世界各國的觀點(diǎn)并未達(dá)成一致。 三、論文的基本思路和邏輯體系本論文的研究思路：從傾銷與反

14、傾銷探源到傾銷受指責(zé)的關(guān)鍵因素—價(jià)格歧視人手，再到傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析，最終指出反傾銷本質(zhì)上還是一種貿(mào)易保護(hù)手段，甚至是一種更為隱蔽、更具有欺騙性的工具。 論文寫作共分五章。第一章，筆者首先對(duì)傾銷與反傾銷作了概述，從傾銷與反傾銷理論本身，對(duì)其定義、自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易以及傾銷與反傾銷的主要觀點(diǎn)作了一定的分析。重新審視了傾銷與反傾銷的原始含義，尤其是其經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義，指出反傾銷的初始目的是為了抑制“掠奪性意圖”這種主觀動(dòng)機(jī)，只有這

15、種帶有“掠奪性意圖”的傾銷行為才是對(duì)自由貿(mào)易的褻瀆、才有限制競爭之意，才是不公正、不合理的行為而應(yīng)該給予抵制。 第二章，論文對(duì)傾銷進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。傾銷到底是“不公平”的行為，還是有其存在的合理理由，必須對(duì)傾銷本質(zhì)做出分析。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代意義上的“傾銷”行為不過是價(jià)格策略的一部分，“傾銷”有其存在的合理理由，并針對(duì)美國國際貿(mào)易學(xué)者瓦伊納·雅各布對(duì)傾銷的實(shí)質(zhì)性看法—價(jià)格歧視作了探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的分析表明，作為競爭的手段，傾銷并不必然

16、損害競爭，周期性傾銷和規(guī)模性傾銷等實(shí)際上都有正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)理由，作為商業(yè)戰(zhàn)略也能促進(jìn)競爭，只有掠奪性傾銷這種用低價(jià)攆走競爭者以支配市場的行為才有限制競爭之虞。 第三章專門對(duì)反傾銷作了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。該章重點(diǎn)分析了反傾銷的實(shí)質(zhì)，指出反傾銷是典型的國家利益至上的表現(xiàn)，反傾銷是一種機(jī)會(huì)主義的貿(mào)易傾向、是隱性貿(mào)易保護(hù)手段。 第四章對(duì)反傾銷立法的國際規(guī)范問題進(jìn)行了討論。重點(diǎn)以美國與歐盟等發(fā)達(dá)國家的國別立法分析了反傾銷法的一些特征，并對(duì)從G

17、ATT到1994年WTO反傾銷法的變化，說明反傾銷是如何以最初抵制不公平貿(mào)易作為起點(diǎn)，而走向了作為貿(mào)易保護(hù)的終點(diǎn)，并通過反傾銷法與競爭法的爭論，說明反傾銷法的發(fā)展趨勢，進(jìn)而從另一個(gè)側(cè)面說明反傾銷確實(shí)具有不合理之處的原因。 第五章主要從應(yīng)用層面，討論了我國在利用反傾銷這一國際規(guī)則方面應(yīng)有的努力。雖然從理論上講傾銷有其合理存在的理由，反傾銷是保護(hù)貿(mào)易主義的做法應(yīng)該加以制止，但并不意味著我們應(yīng)坐等這一制度的完善而不去積極采取有效措施對(duì)