大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)及二次創(chuàng)新問題研究.pdf

1、對于發(fā)展中國家來說，如何實(shí)現(xiàn)快速、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家最感興趣的話題，也是經(jīng)濟(jì)政策制定者最為關(guān)注的焦點(diǎn)。大量研究表明，技術(shù)引進(jìn)是發(fā)展中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要途徑。二戰(zhàn)后，韓國、日本等國家地區(qū)在技術(shù)落后的情況，成功地通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。二十世紀(jì)八十年代中期，我國實(shí)行了技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，技術(shù)引進(jìn)規(guī)模增長迅速，尤其是2001年以后，技術(shù)引進(jìn)合同從2001年的3900份增長到2005年的9902份，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)從2001年90

2、.91億美元增長到2005年的190.50億美元。根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢理論，我國技術(shù)水平仍相對落后，技術(shù)引進(jìn)有助于發(fā)揮我國的后發(fā)優(yōu)勢。那么，中國技術(shù)引進(jìn)的增長是否帶來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展呢?技術(shù)引進(jìn)快速增長的原因是什么呢?二次創(chuàng)新低通常被認(rèn)為是造成我國“引進(jìn)一落后一再引進(jìn)一再落后”惡性循環(huán)的根本原因，中國引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新投入低的原因又是什么呢?這些問題的實(shí)證研究結(jié)論對評價中國技術(shù)引進(jìn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用、制定技術(shù)引進(jìn)及二次創(chuàng)新相關(guān)政策等具有重要參考價值。本

3、研究選取大中型工業(yè)作為研究對象，系統(tǒng)研究大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)及二次創(chuàng)新問題。大中型工業(yè)企業(yè)在整個工業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位，大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)對我國工業(yè)乃至中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要影響，這是本研究以大中型工業(yè)企業(yè)為研究對象的意義所在。 首先，本文考察相關(guān)的理論與文獻(xiàn)，分析大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)及二次創(chuàng)新的基本情況，在此基礎(chǔ)上實(shí)證研究技術(shù)引進(jìn)對大中型工業(yè)企業(yè)直接影響與間接影響。研究表明：(1)技術(shù)引進(jìn)對改善企業(yè)績

4、效具有重要作用，技術(shù)引進(jìn)對總產(chǎn)值、勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著的正向作用，技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率產(chǎn)生了正向作用。但是，技術(shù)引進(jìn)對就業(yè)以及規(guī)模報酬產(chǎn)生負(fù)向影響。(2)技術(shù)引進(jìn)對縮小工業(yè)發(fā)展地區(qū)差距產(chǎn)生顯著影響。相對落后地區(qū)在利用國際技術(shù)方面具有更大優(yōu)勢，技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)外溢作用更強(qiáng)，有助于實(shí)現(xiàn)其與相對發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)收斂，最終實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂。技術(shù)引進(jìn)不僅是發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的途徑，也是實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)均衡的重要途徑。(3)技術(shù)引進(jìn)有助于提高大中型企業(yè)研發(fā)能

5、力。除研發(fā)強(qiáng)度外，技術(shù)引進(jìn)影響均不顯著，技術(shù)引進(jìn)主要通過研發(fā)支出影響企業(yè)研發(fā)活動；技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，但是入世后技術(shù)引進(jìn)對研發(fā)強(qiáng)度影響程度顯著提高，技術(shù)引進(jìn)對研發(fā)強(qiáng)度影響方向由入世前負(fù)向作用轉(zhuǎn)變?yōu)槿胧篮蟮恼蜃饔?；技術(shù)引進(jìn)對研發(fā)人員投入、正式研發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新水平均產(chǎn)生正向影響。 其次，基于技術(shù)引進(jìn)動態(tài)決策理論，本文提出各因素對技術(shù)引進(jìn)作用的假說，實(shí)證研究大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)變動主要影響因素。研究表明：技術(shù)

6、引進(jìn)變動主要由企業(yè)研發(fā)水平、企業(yè)規(guī)模、市場增長率、市場化程度等因素決定的。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著負(fù)向影響；企業(yè)規(guī)模對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著負(fù)向影響；外資企業(yè)比例對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著正向影響；市場增長率對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著正向影響；市場化程度對技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生顯著負(fù)向影響；入世前后經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度影響不顯著。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，市場化程度提高對技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度的負(fù)向影響主要由于市場化過程中國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度下降引起的。近年

7、來，大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度下降可能的主要原因有：國內(nèi)技術(shù)研發(fā)能力增長較快，提高了國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)能力，從而減少了技術(shù)引進(jìn)；市場化進(jìn)程的加快減少了政府對國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的支持，導(dǎo)致國有企業(yè)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度顯著下降。大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)總規(guī)模的增長與經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)大有重要關(guān)系。 然后，在產(chǎn)品垂直創(chuàng)新內(nèi)生增長理論基礎(chǔ)上，本文研究引進(jìn)技術(shù)二次創(chuàng)新問題，分析大中型工業(yè)企業(yè)二次創(chuàng)新投入低的內(nèi)在原因。研究表明二次創(chuàng)新投入是企業(yè)理性決策的結(jié)果，

8、受技術(shù)引進(jìn)、市場競爭、研發(fā)效率、技術(shù)外溢效應(yīng)等影響。引進(jìn)技術(shù)先進(jìn)程度對二次創(chuàng)新投入影響的方向不確定；研發(fā)競爭對二次創(chuàng)新投入影響方向不確定；企業(yè)研發(fā)效率對二次創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向作用；外溢效應(yīng)對二次創(chuàng)新投入產(chǎn)生負(fù)向作用，較大的技術(shù)外溢對二次創(chuàng)新是不利的。大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)論驗證了相關(guān)假說，大中型工業(yè)企業(yè)二次創(chuàng)新投入低的主要原因是：技術(shù)引進(jìn)過分強(qiáng)調(diào)技術(shù)的先進(jìn)性、重“硬”輕“軟”等，導(dǎo)致二次創(chuàng)新投入受到更多限制，創(chuàng)新難度也較大；市場化程度

9、低，尤其是國有企業(yè)研發(fā)效率低等問題，也限制了二次創(chuàng)新投入。 上述研究表明，技術(shù)引進(jìn)對大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，技術(shù)引進(jìn)仍是實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。技術(shù)引進(jìn)的最終目的是提高中國自主創(chuàng)新能力，當(dāng)前面臨的主要問題是如何實(shí)現(xiàn)有形技術(shù)的引進(jìn)向無形的技術(shù)創(chuàng)新能力引進(jìn)轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵是進(jìn)一步提高技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)研發(fā)能力的促進(jìn)作用、加快對引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新。此外，本文以技術(shù)引進(jìn)最集中的行業(yè)——電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例，重點(diǎn)分析了典型行