外商直接投資與中國(guó)工業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步研究.pdf

1、本文主要研究外商直接投資(FDI)的進(jìn)入對(duì)于中國(guó)工業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步的影響。經(jīng)過(guò)近二十余年的發(fā)展，外資目前已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)不可或缺的組成部分。外資的進(jìn)入對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面都產(chǎn)生了廣泛的影響，這其中就包括了我國(guó)工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)跨國(guó)公司理論中最為經(jīng)典的特定優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，企業(yè)要成功進(jìn)行對(duì)外直接投資，自身必須擁有特定的壟斷優(yōu)勢(shì)，而技術(shù)資源就是特定優(yōu)勢(shì)不可或缺的內(nèi)涵。作為一種具有公共物品特性和非完全排他性的特殊資源，技術(shù)資源存在著向外溢出的可

2、能，因此，外資的進(jìn)入也就具備了形成技術(shù)外溢、從而推動(dòng)?xùn)|道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的可能性。 本文首先對(duì)國(guó)際直接投資的基本理論、國(guó)際直接投資與東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步之關(guān)系進(jìn)行了較為系統(tǒng)的評(píng)述。在闡述外資基本理論時(shí)，除了特定優(yōu)勢(shì)論、內(nèi)部化理論、折衷理論等經(jīng)典學(xué)說(shuō)外，本文更是對(duì)于二十世紀(jì)八十年代中后期以來(lái)，尤其是近幾年出現(xiàn)的理論新進(jìn)展，給予了系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上，論文對(duì)國(guó)際直接投資與東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行了探討。盡管如前所述，外資的進(jìn)入存在著技術(shù)外溢的

3、可能性，但這并不是個(gè)必然的過(guò)程。除了跨國(guó)公司極力阻止其技術(shù)資源溢出的行為之外，東道國(guó)自身的基礎(chǔ)條件也是影響外溢效應(yīng)能否實(shí)現(xiàn)的重要因素。從對(duì)已有文獻(xiàn)的考察來(lái)看，相關(guān)實(shí)證研究的結(jié)論也并不確定，得出外資具有技術(shù)溢出效應(yīng)、不具甚至具有負(fù)外溢效應(yīng)結(jié)論的研究都是存在的。那么，進(jìn)入中國(guó)的外資究竟對(duì)內(nèi)資工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了怎樣的影響，就是一個(gè)非常值得關(guān)注的問(wèn)題。 基于最新的面板數(shù)據(jù)集，本文對(duì)爿鏵外資對(duì)內(nèi)資工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)

4、。來(lái)華外資在區(qū)域分布、行業(yè)分布方面都呈現(xiàn)出顯著的不均衡特征，為了使檢驗(yàn)結(jié)果更具有穩(wěn)健性，本文從區(qū)域和行業(yè)兩個(gè)層面分別對(duì)外資技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。區(qū)域?qū)用鏅z驗(yàn)中，本文依托生產(chǎn)函數(shù)分析框架構(gòu)造計(jì)量模型，并且在檢驗(yàn)中引入了吸收能力的概念，用以反映不同地區(qū)由于基礎(chǔ)條件不同導(dǎo)致的在吸收、掌握新技術(shù)方面的能力差異，以及這種差異對(duì)外資技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的發(fā)揮所產(chǎn)生的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外資的進(jìn)入并不必然會(huì)起到推動(dòng)國(guó)內(nèi)工業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步的作用，吸收能力是決定能否

5、從外資處獲得技術(shù)外溢的關(guān)鍵因素。只有當(dāng)吸收能力達(dá)到一定的門(mén)檻水平時(shí)，外資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)才會(huì)出現(xiàn)。 行業(yè)層面檢驗(yàn)中由于數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題的困擾，本文采用了兩部門(mén)分解法，即通過(guò)研究外資是否對(duì)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出造成影響，來(lái)間接判斷技術(shù)外溢效應(yīng)是否存在。實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，外資并沒(méi)有產(chǎn)生顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。從區(qū)域角度來(lái)看，存在著外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，但從行業(yè)角度來(lái)看，這種外溢效應(yīng)并沒(méi)有出現(xiàn)。針對(duì)這樣兩個(gè)截然不同的結(jié)果，本文提出了一個(gè)可能的但卻有待于進(jìn)一

6、步去證實(shí)的假說(shuō)，即原因在于外資在區(qū)域和行業(yè)方面的分布特征存在較大差異。 考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要意義，本文還著重對(duì)外資與內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系作了專(zhuān)題研究。研究表明，外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，這從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資的投資額、總產(chǎn)值、產(chǎn)品出口等方面都可以得到印證。針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的計(jì)量分析也表明，外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了顯著的推動(dòng)作用。但計(jì)量結(jié)果也從側(cè)面顯示出一個(gè)問(wèn)題，

7、即內(nèi)資企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上存在不足，進(jìn)而導(dǎo)致科研人員的研發(fā)能力出現(xiàn)短邊效應(yīng)。以上分析事實(shí)上主要針對(duì)的還是生產(chǎn)型投資。近年來(lái)跨國(guó)公司來(lái)華開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模日益擴(kuò)大，而研發(fā)型外資較傳統(tǒng)生產(chǎn)型外資的知識(shí)密集度更高。依托國(guó)家創(chuàng)新體系框架，借助案例分析方法，本文進(jìn)一步對(duì)研發(fā)型外資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行了探討。結(jié)果表明，在完善國(guó)家創(chuàng)新體系方面，外資機(jī)構(gòu)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)主動(dòng)性和研發(fā)能力的提升起到了正面的推動(dòng)作用，對(duì)國(guó)內(nèi)科研院所在科研方向和科研方法的改