第二章[0001]

1、第4章 國際商務(wù)理論,第1節(jié)國際貿(mào)易理論第2節(jié)國際競爭力理論第3節(jié)國際投資理論第4節(jié)企業(yè)國際商務(wù)理論,第1節(jié)國際貿(mào)易理論章首案例：從貿(mào)易中獲利,1970年加納和韓國的生產(chǎn)水平基本相當(dāng)。（人均GNP分別為250美元，260美元）1998年韓國人均GNP為8600美元（12大經(jīng)濟(jì)體）；加納人均GNP為390美元。1968-1998，30年增長率分別為1.5%，8%1980年加納、韓國貿(mào)易量分別占GNP的比重為18%和74%加

2、納反貿(mào)易：國家控制可可貿(mào)易（25美分買，50美分賣）；高關(guān)稅限制進(jìn)口。韓國自由貿(mào)易：關(guān)稅從60%降到80年代的0；50年代補(bǔ)貼銷售80%，到84年降為0。,貿(mào)易政策的歷史演變,重 商 主 義 思 想 15世紀(jì)英國,早 期 重 商 主 義15—16世紀(jì)中葉 英國,晚 期 重 商 主 義16世紀(jì)中葉—17世紀(jì) 英國,保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策19世紀(jì)中葉 美國、德國,超 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義19世紀(jì)末—二戰(zhàn)結(jié)

3、束 英國,新 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義20世紀(jì)70年代—現(xiàn)在 美國,,,,,自 由 貿(mào) 易 政 策18世紀(jì) 英國,自由貿(mào)易政策全球化二戰(zhàn)以后 全球,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,1.1重商主義,1.1.1重商主義的核心思想 金銀是唯一的財(cái)富; 保持貿(mào)易順差是積累財(cái)富的唯一途徑; 政府要控制金銀外流。1.1.2早期重商主義

4、1.1.3晚期重商主義1.1.4新重商主義,1.2絕對(duì)優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論,1.2.1絕對(duì)優(yōu)勢理論 亞當(dāng).斯密 對(duì)重商主義的批判 絕對(duì)優(yōu)勢 絕對(duì)優(yōu)勢理論,1.2.2比較優(yōu)勢理論,比較優(yōu)勢理論 比較優(yōu)勢 大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢理論:一切勞動(dòng)及勞動(dòng)產(chǎn)品財(cái)富;積累財(cái)富的途徑是參與國際分工;分工的原則是生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,交換后能獲得貿(mào)易利益,政府

5、對(duì)經(jīng)濟(jì)應(yīng)放任自由。,比較利益理論（the theory of comparative advantage）是托倫斯在1815年首次提出。1817年李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（Principles of Political Economy and Taxation）中完善的。大衛(wèi)·李嘉圖：14歲跟隨父親在交易所做事。后來與父親脫離關(guān)系，成功后利用空閑時(shí)間學(xué)習(xí)自然科學(xué)。偶然得到《國富論》，贊賞這本書，最終，在分析、批判前人

6、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上，將理論推向新階段。自由貿(mào)易理論的支持者。一生以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S、數(shù)學(xué)邏輯性和精確性著稱。是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。,1.2.3 H-O理論（赫克歇爾－俄林理論，20世紀(jì)） 商品價(jià)格的絕對(duì)差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，兩國國內(nèi)兩種商品價(jià)格比率的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的充分必要條件，兩國商品的價(jià)格比率差異是由兩國要素價(jià)格比率差異導(dǎo)致的，兩國要素價(jià)格比率差異是由兩國的要素稟賦比率差異導(dǎo)致的。 一國在生產(chǎn)本國豐富要素的要素

7、密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，所以，一國應(yīng)該生產(chǎn)本國豐富要素的要素密集型產(chǎn)品，并出口，進(jìn)口本國稀缺要素的要素密集型產(chǎn)品，才能獲得貿(mào)易利益。討論題：發(fā)展中國家是否會(huì)落入比較利益陷阱？,,克魯格曼說得更為直截了當(dāng)：把受過職業(yè)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其他受過良好教育的公眾成員區(qū)別開來的最好標(biāo)志，是前者會(huì)在政策思考中運(yùn)用比較優(yōu)勢原理及其暗含的贊同自由貿(mào)易思想。,理論被忽視——龍蝦大戰(zhàn),路易斯安那州是法國人的后裔，龍蝦是支柱產(chǎn)業(yè)。中國龍蝦1991年進(jìn)入。

8、每磅2-3美元，較5-8美元便宜很多。1996年進(jìn)口550萬磅，當(dāng)?shù)負(fù)p失了3000個(gè)崗位。要求征收反傾銷稅。1997年征收110-123%反傾銷稅。,1.3 新貿(mào)易理論,里昂惕夫之謎 20世紀(jì)50年代，里昂惕夫在對(duì)H-O理論進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，美國的進(jìn)出口出現(xiàn)了與H-O理論相反的現(xiàn)象。這一發(fā)現(xiàn)被稱為里昂惕夫之謎。,1.3.1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易產(chǎn)生的原因：產(chǎn)品的差異性；收入水平相近；在規(guī)模經(jīng)

9、濟(jì)條件下的協(xié)議分工等。1.3.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，兩國協(xié)議分，互相交換便可獲得貿(mào)易利益。,學(xué)習(xí)效應(yīng)（學(xué)習(xí)曲線）；技術(shù)外溢效益；趕超理論；產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)（產(chǎn)業(yè)集群）；壟斷優(yōu)勢；先行者優(yōu)勢；后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢。,1.3.3產(chǎn)品生命周期理論,弗農(nóng)60年代中期提出的。產(chǎn)品被分為導(dǎo)入期、成長期、成熟期。國家被分為發(fā)達(dá)國家、次發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

10、,,,,,,,,0,1,5,2,3,4,,案例：1947年，美國貝爾電話公司發(fā)明了晶體管，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在50年代形成，到了60年代，日本產(chǎn)品取得了成功，美國企業(yè)又發(fā)明了集成電路，取代晶體管。此后日本又取得成功，產(chǎn)品市場占有率高達(dá)80％，到80—90年代，日本取代美國成為半導(dǎo)體產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國和出口國。但90年代中期開始，日本的半導(dǎo)體工業(yè)的世界領(lǐng)先地位也開始動(dòng)搖。到1998年末，如日本集成電路DRAM市場上的分額從最高峰時(shí)的80％下降到30

11、％，2000年只占20％了，取而代之的韓國和中國臺(tái)灣。,1.4國際貿(mào)易中的保護(hù)主義,1.4.1幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論,漢密爾頓李斯特(1789—1846) 弗里德里希·李斯特(Friedrich List) 他一開始在父親的制革店中工作，后進(jìn)入政府部門任職。 1818年，李斯特成為蒂賓根大學(xué)管理和政治學(xué)的教授，早期宣揚(yáng)自由主義。因議會(huì)活動(dòng)遭到當(dāng)局迫害，被監(jiān)禁9個(gè)月之后，李斯特開始了流亡生活，1825年來

12、到美國，成為礦業(yè)主和鐵路制造者，累積了一筆財(cái)富。成為保護(hù)關(guān)稅的支持者。,,1841年出版了他的代表著作。 《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》(The National System of Political Economy) “德國資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中最優(yōu)秀的作品”——恩格斯 終因感到自己的經(jīng)濟(jì)政策理想在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中實(shí)現(xiàn)無望而絕望，他于1846年自殺身亡。 一百年以后才被稱為“偉大的愛國者”。,1

13、、生產(chǎn)力理論 李斯特眼中的生產(chǎn)力，指的是創(chuàng)造財(cái)富的能力，是持續(xù)獲得交換價(jià)值的能力和手段。 (1) 對(duì)下一代教育是為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展 “一國最大部分的消耗應(yīng)該是用于后代教育，用于國家生產(chǎn)力的促進(jìn)和培養(yǎng)。” (2)關(guān)于財(cái)富與生產(chǎn)力 ：生產(chǎn)力是樹，財(cái)富是果實(shí) 。 (3)生產(chǎn)力不是一般生產(chǎn)力，而是將其特別理解為“國家生產(chǎn)力”。工業(yè)是一個(gè)國家生產(chǎn)力的代表，制造業(yè)是一國生產(chǎn)力的基礎(chǔ) (4

14、)關(guān)于國家干預(yù)與生產(chǎn)力 ：國家是慈父 ，是植林者,發(fā)展生產(chǎn)力的案例,例：“兩個(gè)家長——兩種投資”甲地主：（5畝土地、10萬美元、5個(gè)兒子）乙地主：（ 5畝土地、10萬美元、5個(gè)兒子）甲家庭：存款生息，5 個(gè)兒子從事普通勞動(dòng)。乙家庭：不存款， 讓2個(gè)兒子學(xué)習(xí)先進(jìn)的耕作技術(shù)，3個(gè)兒子隨興趣各學(xué)一行本領(lǐng)。甲家庭：用價(jià)值理論，若干年后，每人分得1畝地， 2萬美元，但因耕作方法不變，產(chǎn)量不變，家庭走向貧困。乙家庭：用生產(chǎn)力理論，若干年

15、后，2個(gè)兒子分得2.5畝地，采用先進(jìn)的耕作技術(shù)，產(chǎn)量是父親的2倍，成為新型的小地主。其他3個(gè)兒子各有所長，收入豐厚，家庭走向富裕。,2、社會(huì)發(fā)展階段論人類社會(huì)經(jīng)過五個(gè)發(fā)展階段，不同時(shí)期應(yīng)采取不同貿(mào)易政策：原始未開化時(shí)期：自由貿(mào)易政策，滿足消費(fèi)需求。畜牧?xí)r期：同上。農(nóng)業(yè)時(shí)期：自由貿(mào)易政策，利于農(nóng)產(chǎn)品輸出和輸入工業(yè)品，發(fā)展本國工業(yè)。農(nóng)工業(yè)時(shí)期：實(shí)施關(guān)稅保護(hù)制度，使本國尚不具備國際競爭力的工業(yè)不受外國產(chǎn)品沖擊。農(nóng)工商時(shí)期：自由貿(mào)易

16、政策，國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品已具備國際競爭力，可以享受自由貿(mào)易最大利益，刺激國內(nèi)采用進(jìn)一步發(fā)展。,3、李斯特貿(mào)易保護(hù)的原則和措施 保護(hù)對(duì)象：處在農(nóng)工業(yè)時(shí)期發(fā)展尚很幼稚的，受到外國強(qiáng)有力競爭的，有發(fā)展前途的工業(yè)。 保護(hù)的時(shí)間：最高期限為30年。 保護(hù)的手段：禁止進(jìn)口或征收高關(guān)稅。 保護(hù)的程度：不同產(chǎn)品保護(hù)程度不同：國內(nèi)已有能力生產(chǎn)的一般產(chǎn)品，高保護(hù)；國內(nèi)沒有能力產(chǎn)生，又有需求的產(chǎn)品（如奢侈品）應(yīng)低保

17、護(hù)；先進(jìn)機(jī)械設(shè)備，低關(guān)稅。同一產(chǎn)品處在不同發(fā)展階段保護(hù)程度不同：發(fā)展初期低保護(hù)；中期高保護(hù)；后期低保護(hù),“1871年俾斯麥在凡爾賽建立了大德意志帝國，弗里德里希?李斯特已經(jīng)作為這個(gè)把德國各邦國統(tǒng)一起來的大德意志德國的最偉大的奠基人之一而載入史冊(cè)?！滤果湠楦ダ锏吕锵?李斯特等人懷著對(duì)人民和祖國的熱愛所預(yù)見和預(yù)言的東西鑄造了一個(gè)堅(jiān)固的外殼，而阿道夫?希特勒才賦予它真正的生命。”

18、 ——施泰姆萊,1.4.2超貿(mào)易保護(hù)主義和新貿(mào)易保護(hù)主義,凱恩斯及其弟子們認(rèn)為：開放經(jīng)濟(jì)條件下，Y=C+I+G+[X-M] ，所以保持貿(mào)易順差對(duì)擴(kuò)大有效需求十分有益，進(jìn)而引申出對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論，該理論認(rèn)為，貿(mào)易順差對(duì)國民收入有乘數(shù)擴(kuò)張作用。因此，為擴(kuò)大貿(mào)易順差，應(yīng)推行超貿(mào)易保護(hù)政策。這一思想又被稱為“新重商主義”。,超貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn),1.保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大了：受到外國競爭的一切產(chǎn)業(yè)。2.保護(hù)的目的變了：不是

19、發(fā)展生產(chǎn)力，而是保護(hù)就業(yè)。3.保護(hù)的措施多樣化了：除了采取高關(guān)稅保護(hù)外，還增加了一系列非關(guān)稅的政治、經(jīng)濟(jì)保護(hù)措施。4.保護(hù)的戰(zhàn)略變化了：由防御性地限制進(jìn)口，轉(zhuǎn)向進(jìn)攻性地鼓勵(lì)出口。,新貿(mào)易保護(hù)主義--管理貿(mào)易,新貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)間、特點(diǎn)：管理貿(mào)易：一國政府應(yīng)對(duì)內(nèi)制定各種對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法規(guī)和條例，加強(qiáng)對(duì)本國對(duì)外貿(mào)易的管理；對(duì)外簽訂各種對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定約束貿(mào)易伙伴的行為。,新貿(mào)易保護(hù)主義的主要特征,1.保護(hù)的商品范圍不斷擴(kuò)大：從傳統(tǒng)的工業(yè)品、

20、農(nóng)業(yè)品擴(kuò)大到高級(jí)工業(yè)品、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2.保護(hù)措施由關(guān)稅壁壘向非關(guān)稅堡壘轉(zhuǎn)變：種類繁多，達(dá) 1～ 2千種。3.貿(mào)易保護(hù)更系統(tǒng)化和制度化了：管理貿(mào)易4. 貿(mào)易政策的歧視性增強(qiáng)。,1.4.3戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,產(chǎn)生于80年代，即主張?jiān)谝?guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下進(jìn)行政府干預(yù)的貿(mào)易政策理論。包括兩種理論：,1、“利潤轉(zhuǎn)移”理論 由加拿大的伯蘭特和美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯本塞提出的。該理論認(rèn)為，在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，

21、政府可以通過出口補(bǔ)貼等方法幫助本國寡頭廠商奪取更大的市場份額，或以關(guān)稅迫使外國廠商降低價(jià)格，或以進(jìn)口保護(hù)來促進(jìn)出口，從而實(shí)現(xiàn)由外國向本國轉(zhuǎn)移利潤的目的。即為狹義性的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。,2、“外部經(jīng)濟(jì)”理論 該理論認(rèn)為某些產(chǎn)業(yè)和廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口擴(kuò)張，政府若對(duì)這些產(chǎn)業(yè)或廠商提供適當(dāng)?shù)闹С趾捅Ｗo(hù)，則能夠促進(jìn)這一產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。因這一理論所瞄準(zhǔn)是“戰(zhàn)

22、略性”的產(chǎn)業(yè)，故也被稱之為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。,1.4.4國際貿(mào)易中的政治經(jīng)濟(jì),章首案例——香蕉貿(mào)易大戰(zhàn) 洛美協(xié)定 香蕉貿(mào)易體制 歐盟的狡猾 美國的違規(guī) 結(jié)案,1、關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘,關(guān)稅方面： 非關(guān)稅方面：配額“自愿”出口限制政府利用行政手段限制進(jìn)口,1、美日汽車貿(mào)易中的“自

23、愿出口配額” 日本汽車20世紀(jì)60年代進(jìn)入美國，到80年代初，對(duì)美國汽車產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重的沖擊。79—80年汽車失業(yè)率和利潤率下降。福特公司和汽車工人聯(lián)合會(huì)要求啟動(dòng)201條款。有些議員提出81、82、83限制日本車進(jìn)口量為160萬輛。日本知道此消息后，主動(dòng)宣布進(jìn)行“自愿”限制。限制量為183萬輛。84年3月之前這個(gè)限制量不變，之后不斷增加。 結(jié)果：1）87年之前，限額幾乎用完，之后日本到美國境內(nèi)設(shè)廠，實(shí)際進(jìn)口低于

24、限額，1994年3月自愿出口限制取消了。2）實(shí)行限額的第一年價(jià)格上漲了20％，第二年價(jià)格又上漲了10％。3）83—84年每輛進(jìn)口日本的汽車，美國實(shí)際支付的福利成本超過1000美元。,2、 政府利用行政手段限制進(jìn)口,1、行政限制2、海關(guān)壁壘（普瓦蒂埃大戰(zhàn)）3、歧視性的政府采購(discriminatory government procurement policy) 規(guī)定：優(yōu)先購買本國產(chǎn)品；國際采購的本地含量；優(yōu)惠政策；

25、在一些領(lǐng)域限制或禁止外國企業(yè)進(jìn)入。 按國際上政府采購一般占GDP的10％。發(fā)達(dá)國家大大超過這一比例。,《購買美國產(chǎn)品法》規(guī)定優(yōu)先購買國內(nèi)的商品,以色列政府要求國際采購必須至少有35％在國內(nèi)購買 ，美國50％,波蘭的政府采購法中規(guī)定國內(nèi)投標(biāo)者有20％的價(jià)格優(yōu)惠 。,20世紀(jì)60—70年代，日本計(jì)算機(jī)工業(yè)；美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有今天的發(fā)展全靠有政府巨額采購的扶持；法國政府規(guī)定優(yōu)先購買本國的航空設(shè)備和計(jì)算機(jī)設(shè)備。韓國，政府購買本國貨

26、已不需要明文規(guī)定，成了自覺行為。,20世紀(jì)60、70年代，日本計(jì)算機(jī)工業(yè)的發(fā)展：日本政府要求政府各部門及教育系統(tǒng)優(yōu)先采用國產(chǎn)計(jì)算機(jī)。到1982年，其官方市場相當(dāng)于國內(nèi)計(jì)算機(jī)市場總體的18％，國產(chǎn)計(jì)算機(jī)在這個(gè)市場上占絕對(duì)優(yōu)勢，市場份額達(dá)90％以上，國內(nèi)4 家主要的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)企業(yè)對(duì)官方市場的依賴程度達(dá)到30％左右。,韓國汽車市場被公認(rèn)為是最難進(jìn)入的市場，甚至福特公司為了打開韓國汽車的政府采購市場，曾經(jīng)以1韓元（0.09美分）的投標(biāo)價(jià)格，向韓

27、國產(chǎn)業(yè)資源部出售其原本為5.11萬美元的林肯LS型豪華轎車 （2000年）。,WTO的《政府采購協(xié)議》 GPA （Government procurement Agreement） 1996年1月1日正式生效。簽字國15個(gè)。 中國最遲于2020年與各亞太經(jīng)濟(jì)合作組織成員對(duì)等開放政府采購市場，還有近20年的開放準(zhǔn)備期。 中國的政府采購市場龐大，在3到5年內(nèi)，中國政府采購的規(guī)模將達(dá)到上萬億元。,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（tec

28、hnical barriers to trade）,（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)，是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的關(guān)于“質(zhì)量管理和質(zhì)量保證”的一系列標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)稱。（1987）（2）衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)：（3）安全標(biāo)準(zhǔn)：（4）環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)：苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)就成為環(huán)境壁壘（綠色壁壘）ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO制定的生產(chǎn)和管理過程中的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。,美國石油歧視案（WTO第一案）,■案由 1991年，美國環(huán)保局提出了對(duì)于國內(nèi)和國

29、外煉油商不同的標(biāo)準(zhǔn)，他們認(rèn)為國外煉油商缺乏1990年檢測的、足以證明汽油質(zhì)量的真實(shí)數(shù)據(jù)，只能通過一個(gè)“法令的底線”顯示他們汽油的質(zhì)量。而國內(nèi)煉油商可以通過3種可行方法制定“獨(dú)立的底線”。,這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外國煉油商采取了歧視政策，造成市場競爭的不均衡，從而引起一場貿(mào)易紛爭。 委內(nèi)瑞拉在給WTO的訴狀中強(qiáng)調(diào)，美國石油標(biāo)準(zhǔn)違背了GATT中的最惠國待遇，因?yàn)樗鼘?duì)從某一第三國（加拿大）進(jìn)口的石油采用了“獨(dú)立底線”方案。同時(shí)，美國也違背了

30、國民待遇，因?yàn)閷?duì)美國國內(nèi)石油公司采取了更優(yōu)惠的待遇。,■裁決 美國敗訴。■點(diǎn)評(píng) 最惠國待遇和國民待遇是WTO給予各成員的最基本的權(quán)利和義務(wù)。傷害國民待遇或最惠國待遇，就會(huì)引起貿(mào)易爭端。,,其他技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例：1、法國建筑瓷磚 法規(guī)規(guī)定，非法國標(biāo)準(zhǔn)的瓷磚不得用于公共建筑物（占40％），私人建筑也不愿用，因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司要求建筑物符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2、意大利通心粉： 意大利有個(gè)“空心

31、粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥，而這種硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部。其他國家的空心粉不符合要求很難進(jìn)入意大利。3、中國小麥進(jìn)出口檢驗(yàn) 美國太平洋西北部的七個(gè)州的小麥產(chǎn)區(qū)有一種“矮腥黑穗病”（TCK），中國1972年開始一直對(duì)這七個(gè)州的小麥實(shí)行進(jìn)口禁運(yùn)。,此外，其他一些非關(guān)稅壁壘：外匯管制進(jìn)口許可證制度最低限價(jià)歧視性國內(nèi)稅進(jìn)口押金制度現(xiàn)行的有幾百種，隱性的有上千種,新貿(mào)易壁壘,綠色壁壘藍(lán)色壁壘

32、灰色壁壘動(dòng)物福利壁壘生物技術(shù)壁壘,動(dòng)物福利壁壘,國際動(dòng)物福利的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1、免受饑餓的自由； 2、免受痛苦、傷害和疾病的自由； 3、免受恐懼和不安的自由；4、免受身體熱度不適的自由； 5、表達(dá)所有自然行為的自由。,成都動(dòng)物福利調(diào)查，鵝腸被生摳，活羊遭剮皮,活取熊膽　熊的膽汁有明目的作用，正因?yàn)槿绱?，成百上千只黑熊常年被關(guān)在鐵籠里，遭受著巨大的折磨,生物技術(shù)壁壘,轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品（Genetically Modified Organism

33、s，簡稱GMOs），是指應(yīng)用現(xiàn)代生物技術(shù)，導(dǎo)入特定的外源基因（包括其他動(dòng)物、植物、微生物、人工設(shè)計(jì)合成的基因等），使動(dòng)植物獲得超過自然選擇和人工繁育所得的機(jī)能，創(chuàng)造出具有新性狀的產(chǎn)品或物種。,１９８３年，世界上第一例轉(zhuǎn)基因植物在美國成功培植；１９９４年，一種轉(zhuǎn)基因西紅柿最先獲準(zhǔn)上市；此后，抗蟲棉花、玉米、抗除草劑、大豆、油菜等１０余種轉(zhuǎn)基因植物獲準(zhǔn)商品化生產(chǎn)并上市銷售。,全球轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化的種植面積從1996 年的170萬公頃增加到2

34、003年的6 770萬公頃,上漲了38倍多。 美國的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種植面積占世界的2／3，70%以上的美國農(nóng)民采用了轉(zhuǎn)基因技術(shù)，美國食品的大部分都含有轉(zhuǎn)基因成分。美國最大的孟山都（Monsato）轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司2002年的營業(yè)額達(dá)48億美元。 發(fā)展中國家（地區(qū)）和新興市場國家轉(zhuǎn)基因生物體種植面積的27％，約1600萬公頃。,轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品——潘多拉魔盒,潘多拉是宙斯創(chuàng)造的第一個(gè)人類女人， 主要是要報(bào)復(fù)人類。因?yàn)楸娚?/p>

35、中的普羅米修斯過分關(guān)心人類，於是惱火了宙斯。 潘多拉的好奇心戰(zhàn)勝了一切。她等伊皮米修斯出門後，就打開了盒子，結(jié)果一團(tuán)煙沖了出來，將一切禮物全都釋放，這里面包含了幸福、瘟疫、憂傷、友情、災(zāi)禍、愛情等等，在潘多拉打開箱子以前。人類沒有任何災(zāi)禍，生活寧靜，那是因?yàn)樗械牟《緪杭捕急魂P(guān)在箱中，人類才能免受折磨。潘多拉害怕極了，慌亂中，潘多拉及時(shí)地蓋住大箱子，但一切都已經(jīng)太遲，盒子內(nèi)只剩下了「希望」。,轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的利,甜椒,防寒耐凍西紅柿,熒光

36、豬,無膽固醇的小鼠,俄羅斯用轉(zhuǎn)基因土豆培育出抗肝炎疫苗,莫斯科醫(yī)學(xué)科學(xué)院與其他3家研究所聯(lián)合研制出用轉(zhuǎn)基因土豆培育抗B型肝炎疫苗的方法。有關(guān)專家指出，該研究成果對(duì)利用植物培育抗病毒疫苗具有重要意義，轉(zhuǎn)基因土豆將可能成為培育抗病毒疫苗的一種很有發(fā)展?jié)摿Φ闹参铩?德國培育出新型轉(zhuǎn)基因西紅柿,德國明斯特大學(xué)植物生物化學(xué)研究所的研究人員培植出一種轉(zhuǎn)基因西紅柿，這種“超級(jí)”西紅柿對(duì)人體健康很有利，其蛋白質(zhì)和維生素含量比普通西紅柿更高,美國培育出可

37、抵御乳腺炎的轉(zhuǎn)基因奶牛,美國科學(xué)家在最新一期《自然生物技術(shù)》雜志上報(bào)告說，他們培育的轉(zhuǎn)基因奶牛能有效抵御由金黃色葡萄球菌感染引發(fā)的牛乳腺炎，如果這種技術(shù)進(jìn)入應(yīng)用階段，可以為全美奶制品業(yè)挽回上億美元的經(jīng)濟(jì)損失。美國農(nóng)業(yè)部的研究人員報(bào)告說，他們?cè)谘芯恐袑⑴c金黃色葡萄球菌類似的模仿葡萄球菌的一個(gè)基因植入奶牛體內(nèi)，促使其產(chǎn)生一種名為“溶葡萄球菌”的蛋白質(zhì)。與普通奶牛相比，轉(zhuǎn)基因奶牛抵抗金黃色葡萄球菌感染的能力大大加強(qiáng)了。,日本成功培育出能預(yù)防

38、脫發(fā)的轉(zhuǎn)基因大豆,日本培育出一種轉(zhuǎn)基因大豆新品種，它能刺激頭發(fā)生長和預(yù)防因化療引起的脫發(fā)。如果新品種大豆的安全性獲得證實(shí)，則可以使許多人減少禿頂之煩惱,以色列希伯來大學(xué)農(nóng)業(yè)系的科學(xué)家成功地培育了轉(zhuǎn)基因無毛雞。由于沒有羽毛，無毛雞的皮下脂肪層要比普通的雞薄得多，被認(rèn)為能夠提供低卡路里的健康雞肉。,愛因斯坦曾說：“科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍，它可以造福于人類，也可以給人類帶來災(zāi)難”。,轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的弊,破壞生態(tài)平衡；產(chǎn)生有害物質(zhì)；產(chǎn)生過敏反應(yīng)；

39、產(chǎn)生抗藥性；產(chǎn)生基因污染。,案例：影響生物科技產(chǎn)品審批和銷售的措施案 “歐共體轉(zhuǎn)基因案”。,從20 世紀(jì)80 年代以來，作為預(yù)防原則支持者的歐盟與反對(duì)預(yù)防原則的美國，在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易方面沖突不斷。2003 年8 月7 日，以美國為首的在轉(zhuǎn)基因技術(shù)方面處于優(yōu)勢地位的邁阿密集團(tuán)成員美國、加拿大和阿根廷分別向WTO 發(fā)出請(qǐng)求，要求DSB就“歐盟影響生物工程產(chǎn)品的審批和營銷的措施”是否符合WTO 規(guī)則設(shè)立專家組進(jìn)行審理。,2003 年8

40、月29 日，DSB就此案設(shè)立了單一的專家組，我國保留了作為第三方參加專家組程序的權(quán)利。歐盟的審批程序有7個(gè)步驟：（1）申請(qǐng)的通知；（2）歐盟成員國的評(píng)估；（3）將評(píng)估結(jié)果散發(fā)其他歐盟成員國進(jìn)行評(píng)論；（4）歐盟委員會(huì)的決定；（5）歐盟部長理事會(huì)的行動(dòng)；（6）產(chǎn)品投放市場；（7）標(biāo)簽。 從1998年10月開始，轉(zhuǎn)基因生物體投放市場的申請(qǐng)就在不同的階段被阻隔。,2006年9月29日，經(jīng)過長達(dá)3年時(shí)間的審理，判歐盟違規(guī)，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)散

41、發(fā)了此案的專家組報(bào)告。,第2節(jié) 波特的國家競爭優(yōu)勢理論 競爭戰(zhàn)略之父邁克爾.波特（Michael E.Porter）32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授之職，是當(dāng)今世界上競爭戰(zhàn)略和競爭力方面公認(rèn)的權(quán)威。他畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。波特博士獲得的崇高地位緣于他所提出的“五種競爭力量”、“三種競爭戰(zhàn)略”。目前，波特博士的課已成了哈佛商學(xué)院學(xué)院的必修課之一。,到現(xiàn)在為止，波特已有十四本著作，其中最有影響

42、的有《品牌間選擇、戰(zhàn)略及雙邊市場力量》（1976）《競爭戰(zhàn)略》（1980）、《競爭優(yōu)勢》（1985）、《國家競爭力》（1990）等。,國家只能在特定的行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢；國家競爭力的決定因素是：要素條件、需求條件、相關(guān)行業(yè)與支持行業(yè)、公司戰(zhàn)略與同業(yè)競爭(這四要素相互作用構(gòu)成穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)——“鉆石理論”)；創(chuàng)新是形成和維持競爭力的根本要素。,2.1該理論的主要內(nèi)容,鉆石理論的四要素分解,生產(chǎn)要素 可分為：

43、 基本要素（Basic factors） 高等要素（Advanced factors） 通用要素（Generalized factors） 特殊要素（Specialized factors）,基本要素：自然資源、氣候、地理位置、非熟練和半熟練勞工、債務(wù)資本等（天賦的↓）高等要素：現(xiàn)代化的電信網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、尖端學(xué)科的研究機(jī)構(gòu)等（后天創(chuàng)造的↑）通用要素：高速公路、融通資金、大學(xué)一般專業(yè)的畢業(yè)生特

44、殊要素：應(yīng)用面很窄的專業(yè)人才、專門設(shè)施和專門知識(shí)高等要素和特殊要素更重要、不容易得到，競爭取勝的有利條件。,需求條件需求條件決定競爭力，主要看①需求特征：本國需求是否有全球代表性；本國需求是否具有超前性；本國需求是否挑剔。②需求規(guī)模和需求拉動(dòng)：需求規(guī)模大有利于提高競爭力，消費(fèi)偏好多樣性和差異性有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。③需求國際化：對(duì)外開放程度越高，需求越國際化，產(chǎn)品越適應(yīng)國際競爭。,相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè) 相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)是否具有競

45、爭優(yōu)勢也十分重要——優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)群企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭 企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)（組織形態(tài)）和同業(yè)競爭都對(duì)產(chǎn)業(yè)形成國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)生重要作用。,2.1對(duì)該理論的補(bǔ)充 機(jī)遇和政府也會(huì)對(duì)國家競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。 機(jī)遇：純粹的發(fā)明活動(dòng)；重大技術(shù)的非連續(xù)性；投入成本的不連續(xù)性；世界金融市場或匯率的重大變化；政治決策、戰(zhàn)爭等。 政府：可以用政策影響上述四個(gè)要素：投資與補(bǔ)貼；規(guī)則；政府購買；稅收

46、。,2.3國家產(chǎn)業(yè)競爭力成長四階段說 一國參與國際競爭的過程分為四階段：第一階段是要素驅(qū)動(dòng)階段（Factor-driven）；第二階段是投資驅(qū)動(dòng)（Investment-driven）；第三階段是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段(Innovation-driven)；第四階段是財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段（Wealth-driven）。前三個(gè)階段是產(chǎn)業(yè)國際競爭力增長時(shí)期，第四個(gè)階段是產(chǎn)業(yè)競爭力下降時(shí)期。,企業(yè)的競爭優(yōu)勢,競爭優(yōu)勢是指企業(yè)經(jīng)過長年積累而具備的短

47、時(shí)間（2－3年）內(nèi)不容易被其他企業(yè)復(fù)制的，特有的“專長”和“特色”。這里有管理方面的，也有技術(shù)方面的，還有市場方面的優(yōu)勢，那么，競爭優(yōu)勢從何而來呢？概括地說，競爭優(yōu)勢取決于企業(yè)所具備的能力，而企業(yè)的能力又取決于企業(yè)所占有的資源，包括有形的資產(chǎn)和無形的資產(chǎn)，通常來說，一個(gè)企業(yè)的資源不可能在短時(shí)間內(nèi)迅速擴(kuò)張,案例分析,案例1：諾基亞的崛起 諾基亞在 20世紀(jì)80年代是從事雜亂業(yè)務(wù)的聯(lián)合企業(yè) 1994年

48、斯堪的納維亞12％的人口擁有手機(jī)，而美國6％。 50自治地方電話公司，制定價(jià)格。數(shù)字移動(dòng)技術(shù)領(lǐng)先摩托羅拉。 1996年利潤率8.3%;摩4.1%.,案例2：意大利的瓷磚,到20世紀(jì)90年代，意大利一直是世界瓷磚的主要生產(chǎn)和出口國，產(chǎn)量占30％，出口占60％。其生產(chǎn)工藝高超、美感。其生產(chǎn)集中在北部小城薩索羅的一個(gè)區(qū)。該區(qū)集中了幾百家生產(chǎn)公司和輔助行業(yè)的公司，在世界上密集度最高。,地中海氣候有利于瓷磚慢慢曬干；意大利

49、人有使用天然石料的傳統(tǒng)，瓷磚的人均使用量全球第一；二戰(zhàn)后建筑業(yè)大繁榮；制造商為爭取到零售渠道而激烈競爭，為此企業(yè)不斷創(chuàng)新（有些產(chǎn)品的生命周期只有幾周），不斷降低成本；其輔助行業(yè)在全球處于領(lǐng)先水平。70年代，生產(chǎn)出現(xiàn)過剩，轉(zhuǎn)而開拓國際市場，比西班牙和德國成本更低，其市場份額是西班牙的2倍。,案例3:印度軟件產(chǎn)業(yè)的興起(用競爭優(yōu)勢理論來分析),塔塔集團(tuán)（Tata Group）是19世紀(jì)后期由Jamsetji Tata先生創(chuàng)建，開始時(shí)從事紡

50、織業(yè)，并逐漸擴(kuò)展到鋼鐵、電力、汽車、化工等行業(yè)。后來根據(jù)經(jīng)營多樣化的思想，又進(jìn)入了金融業(yè)、旅館業(yè)、電信業(yè)和IT行業(yè)。Tata集團(tuán)有80多家公司，現(xiàn)有股東200萬名，公司資產(chǎn)約為113億美元。更多信息，可在www.tata.com上查詢。,第3節(jié) 國際投資理論3.1 壟斷優(yōu)勢理論(美)蒂芬·海默1960年首次提出，經(jīng)金德爾伯格的發(fā)展，成為研究國際投資最早和最有影響的理論。 主要內(nèi)容：由于有國內(nèi)和國際市場存在壟

51、斷競爭（市場不完全）的情況，才形成了企業(yè)對(duì)外直接投資的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。具有獨(dú)占權(quán)（具有技術(shù)優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；資金和貨幣優(yōu)勢；組織管理能力優(yōu)勢）的企業(yè)會(huì)選擇對(duì)外投資。,海默認(rèn)為跨國公司進(jìn)行直接投資的動(dòng)機(jī)源自市場缺陷: 首先，市場缺陷意味著有些公司居于壟斷或寡占地位，可能通過同時(shí)擁有并控制多家企業(yè)而牟利； 其次，在同一產(chǎn)業(yè)中，當(dāng)企業(yè)擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品優(yōu)勢時(shí)，就自然會(huì)想方設(shè)法將其發(fā)揮到極致。

52、 這兩方面都說明跨國公司和直接投資出現(xiàn)的可能性。,補(bǔ)償優(yōu)勢,海默還進(jìn)一步指出，從消除東道國市場障礙的角度看，跨國公司的優(yōu)勢有一種補(bǔ)償?shù)淖饔茫嗉此鼈兤鸫a足以抵消東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的優(yōu)勢。海默的導(dǎo)師金德伯格對(duì)此作了進(jìn)一步引申，列出了各種可能的補(bǔ)償優(yōu)勢，如商標(biāo)、營銷技巧、專利技術(shù)和專有技術(shù)、融資渠道、管理技能、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，等等。,3.2內(nèi)部化理論 內(nèi)部化理論是(英)巴克利1976年《跨國公司的未來》一書首次提出，（加拿大）拉

53、格曼于1981年在《跨國公司內(nèi)幕》一書中，進(jìn)一步發(fā)展了這一理論。 主要內(nèi)容：由于存在中間產(chǎn)品市場(包括知識(shí)、信息、技術(shù)、管理專長等)不完全，不能保證企業(yè)獲利，因此，應(yīng)把中間產(chǎn)品市場在一個(gè)廠商中內(nèi)部化，就可以降低成本。,內(nèi)部化的原因1、外部市場機(jī)制失敗，這主要是同中間產(chǎn)品的性質(zhì)和買方不確定性有關(guān)。買方不確定性是指買方對(duì)技術(shù)不了解，賣方對(duì)產(chǎn)品保密，不愿透露技術(shù)內(nèi)容，因此跨國公司愿意縱向一體化。橫向和縱向都愿意向國外投資。2

54、、交易成本受各種因素的影響，公司無法控制全部因素。如果實(shí)現(xiàn)市場內(nèi)部化，即把市場建立在公司內(nèi)部，通過內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格可以起到潤滑作用。,3、市場內(nèi)部化可以合理配置資源，提高經(jīng)濟(jì)效率。國際直接投資傾向于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)管理能力，使交易成本最小化，保證跨國公司經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，都是為了實(shí)現(xiàn)上述各方面要求。由于內(nèi)部化理論綜合吸收了其他理論的合理內(nèi)核，能解釋大部分對(duì)外直接投資的動(dòng)因，因而有助于對(duì)跨國公司的成因及其對(duì)外投資行為的進(jìn)一步深入理解。,影響內(nèi)部化的因

55、素,內(nèi)部化理論的創(chuàng)立者認(rèn)為，有四種因素將會(huì)影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品市場的內(nèi)部化： (1)行業(yè)特定因素，主要包括中間產(chǎn)品的特性，外部市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)； (2)地區(qū)特定因素，包括地理距離和文化差異等； (3)國別特定因素，包括東道國政府的政治、法律、財(cái)政狀況； (4)企業(yè)特定因素，包括企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗(yàn)、控制和協(xié)調(diào)能力等,3.3國際產(chǎn)品周期理論與區(qū)位優(yōu)勢理論 (Product Cycle Model, PCM) PCM基本結(jié)論

56、：第一，隨著產(chǎn)品生命周期的演進(jìn)，比較優(yōu)勢呈一個(gè)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移的過程，貿(mào)易格局和投資格局，隨著比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移而發(fā)生變化。第二，每個(gè)國家都可以根據(jù)自己的資源條件，生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的一定生命周期階段上的產(chǎn)品，并通過交換獲得利益。,第三，對(duì)外直接投資的動(dòng)因和基礎(chǔ)，不僅取決于企業(yè)擁有的特殊優(yōu)勢，而且還取決于企業(yè)在特定東道國所獲得的區(qū)位優(yōu)勢，只有這兩方面優(yōu)勢的結(jié)合才能使直接投資最終發(fā)生，并給投資者帶來利益。,約翰遜進(jìn)一步分析了導(dǎo)致跨國公司直接投資的

57、各種區(qū)位優(yōu)勢：勞動(dòng)力成本；市場需求；貿(mào)易壁壘；政府政策。產(chǎn)品周期模型是熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在貿(mào)易領(lǐng)域的進(jìn)一步擴(kuò)展。熊彼特1912年出版的德文著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次提出了創(chuàng)新這一概念認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。,熊彼特認(rèn)為由于創(chuàng)新是自發(fā)的間斷的革命性的而非數(shù)量性的現(xiàn)象,所以資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程而不是瓦爾拉以來新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所描述的靜態(tài)均衡過程。熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新模型可表述為：1、技術(shù)來自于企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新部門

58、；2、成功的技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)獲得超額利潤形成行業(yè)的暫時(shí)壟斷；3、大量模仿者的加入削弱了壟斷者的地位,1947年熊彼特在他的另一著作《資本主義、社會(huì)主義和民主》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)壟斷企業(yè)在創(chuàng)新中的巨大作用。 產(chǎn)品周期模型延續(xù)了企業(yè)創(chuàng)新和新產(chǎn)品的導(dǎo)入給經(jīng)濟(jì)帶來間斷性變化這一傳統(tǒng)，著重分析了創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)國際貿(mào)易和國際投資的影響。,3.4國際生產(chǎn)折衷理論(The Eclectic Theory of International Pr

59、oduction) 又稱國際生產(chǎn)綜合論，是在19世紀(jì)70年代來由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧提出的。 把跨國公司經(jīng)營的決定因素概括為三類優(yōu)勢：所有權(quán)優(yōu)勢；內(nèi)部化優(yōu)勢；區(qū)位優(yōu)勢。他認(rèn)為，直接投資必須同時(shí)具備這三類優(yōu)勢。,鄧寧指出，他的折衷理論有三個(gè)方面的特點(diǎn)。 1.它吸收了過去20年中出現(xiàn)的各種對(duì)外直接投資理論的特長。 2.它和直接投資的所有形式有關(guān)。 3.它能夠解釋企業(yè)進(jìn)行國際經(jīng)營活動(dòng)的三種主要形式，即直接投資，出

60、口貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移。,1．所有權(quán)優(yōu)勢,它包括來自于對(duì)有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的占有生產(chǎn)的優(yōu)勢、生產(chǎn)管理上的優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的優(yōu)勢、由于多國經(jīng)營所形成的優(yōu)勢。,2．內(nèi)部化優(yōu)勢,企業(yè)通過擴(kuò)大自己的經(jīng)營活動(dòng)，將優(yōu)勢的使用內(nèi)部化。因而企業(yè)將其優(yōu)勢內(nèi)部化的能力成為企業(yè)進(jìn)行競爭的關(guān)鍵影響因素。,3．區(qū)位優(yōu)勢,如果企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢與內(nèi)部化優(yōu)勢皆有，那么，對(duì)該企業(yè)而言，把這些優(yōu)勢與當(dāng)?shù)匾?，即區(qū)位因素結(jié)合必然使企業(yè)有利可圖。而這些因素是指東道國不可移動(dòng)的要

61、素稟賦優(yōu)勢及東道國政府對(duì)外國企業(yè)的鼓勵(lì)或限制政策等。,區(qū)位優(yōu)勢具體表現(xiàn)為：東道國市場的地理分布狀況、生產(chǎn)要素的成本及質(zhì)量、運(yùn)輸成本、基礎(chǔ)設(shè)施、政府干預(yù)范圍與程度、各國的金融制度、國內(nèi)外市場的差異程度，以及由于歷史、文化、風(fēng)俗偏好、商業(yè)慣例而形成的心理距離等。,3.5對(duì)外直接投資的其他理論(1)預(yù)防性投資:亞歷山大.拉姆法勒希認(rèn)為許多投資往往基于預(yù)防性的考慮.(2)提高公司形象:為了提高公司國際形象.(3)追隨領(lǐng)導(dǎo)者,最隨最先進(jìn)入者

62、。(4)防范風(fēng)險(xiǎn)(5)發(fā)展中國家:保護(hù)出口市場;超越配額限制;謀求低成本;分散資產(chǎn);其他原因。,3.5 關(guān)于國際投資的基本知識(shí),1.FDI的形式 綠地投資(Green field Investment) 褐地投資(跨國并購，M & A) “綠地投資”：直接投資創(chuàng)建合資或獨(dú)資企業(yè)。 “褐地投資”：跨國并購或收購。,并購（fusi

63、on）,嚴(yán)格意義上是指兩家或多家企業(yè)將各自的資產(chǎn)與負(fù)債合并在一起，組建一個(gè)共同擁有的法人企業(yè)。如果一家相關(guān)企業(yè)在并購之后消失了，這樣的并購稱之為吞并式并購；如果兩家相關(guān)企業(yè)在并購之后都消失了，這樣的并購稱之為創(chuàng)建新企業(yè)式并購。以上兩種并購的法律后果是不同的。實(shí)際上，最常見的是吞并式并購。,收購（acquisition）,即通過購買或交換股票的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)企業(yè)的控制或重新組織。在收購的情況下，一家企業(yè)通過購買持有目標(biāo)企業(yè)的股票，改變目

64、標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，從而間接地實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)的持有。,2.FDI的存量與流量,存量：指在給定的時(shí)間點(diǎn)上外資擁有資產(chǎn)的總累積值。流量：在一段時(shí)間內(nèi)所進(jìn)行的FDI數(shù)量。FDI流入FDI流出,3.關(guān)于FDI信心指數(shù)和對(duì)FDI吸引力,FDI信心指數(shù) 是用來衡量在特定市場上投資的可能性，為的是洞察未來全球FDI走向。自從1998年第一次制定FDI信心指數(shù)排行開始，在排行榜上前十位的地區(qū)都會(huì)在調(diào)查公布的第二年吸引比前一年多于

65、4成的FDI資金流。,同樣，在調(diào)查結(jié)果公布后，排在前5位的國家吸引了37%的全球FDI資金流，前25位的國家總共吸引72%的資金流。 根據(jù)第二年的FDI流動(dòng)，F(xiàn)DI信心指數(shù)國家排行與這些國家相關(guān)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。,FDI信心指數(shù)是對(duì)全球1000強(qiáng)公司的CEO, CFO (首席財(cái)務(wù)官)和其他高級(jí)決策人員進(jìn)行的年度調(diào)查, 此項(xiàng)調(diào)查由科爾尼公司屬下的全球經(jīng)濟(jì)政策委員會(huì)主辦。調(diào)查樣本的國家和部門分布處于全球1000強(qiáng)公司總體的正態(tài)分布合理

66、區(qū)間內(nèi)。 指數(shù)范圍在0-3之間，3表示具有極高的吸引力，0表示無吸引力。,科爾尼公司(www.atkearney.com)是世界上規(guī)模最大的管理咨詢公司之一。作為一個(gè)全球性公司，它在37個(gè)國家設(shè)立了60多個(gè)分支機(jī)構(gòu)，覆蓋了主要市場和新興市場?？茽柲峁緸槭澜缫涣鞴咎峁?zhàn)略、運(yùn)營、組織和技術(shù)咨詢以及高級(jí)獵頭服務(wù)?？茽柲峁臼侨蚍?wù)領(lǐng)導(dǎo)者EDS旗下的高價(jià)值管理咨詢子公司。,EDS是一家向客戶提供與電子信息相關(guān)的企業(yè)策略、解決方案、服務(wù)

67、和產(chǎn)品，全球領(lǐng)先的信息技術(shù)服務(wù)公司。EDS創(chuàng)立于1962年，由一個(gè)人、1000美元和一個(gè)遠(yuǎn)大的抱負(fù)發(fā)展到今天，擁有14萬名員工，年?duì)I業(yè)額近200億美元的跨國公司。,目前，EDS向全世界提供了220萬臺(tái)電腦，46,000臺(tái)服務(wù)器，并向750位客戶提供網(wǎng)絡(luò)主機(jī)租賃。公司客戶在全球范圍內(nèi)的通訊、零售業(yè)、能源工業(yè)、金融服務(wù)、政府部門、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、制造業(yè)和運(yùn)輸行業(yè)擁有超過9000名的客戶。在2000年，EDS簽訂的合同金額為326億美元，業(yè)務(wù)收

68、入達(dá)到192億美元，其中42%來源于美國以外的國家和地區(qū)。,EDS全球服務(wù)中心進(jìn)駐中國武漢在亞洲以外，幾乎沒有人知道武漢，這卻并不能降低這座坐擁900萬人口、以中國九省通衢之地著稱的城市的戰(zhàn)略意義。正是基于這種戰(zhàn)略意義EDS在這座城市建立了全球服務(wù)中心（GSC）。,FDI吸引力,對(duì)FDI（外國直接投資）的吸引力主要包括以下因素：一是市場潛力因素，一個(gè)潛在巨大的市場對(duì)吸引外資具有重要的作用。二是政局和法律因素。政局不穩(wěn)定直接影響投資