世界主要國家和地區(qū)與我國證券稽查執(zhí)法模式比較.pdf

1、證券稽查執(zhí)法是伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而產(chǎn)生和不斷發(fā)展完善的。世界證券市場(chǎng)數(shù)百年的滄桑歷程，積累了大量有益的證券稽查執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。我國的證券稽查執(zhí)法也是伴隨著我證券市場(chǎng)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展的，并擔(dān)負(fù)著維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的艱巨任務(wù)。本文回顧了世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法產(chǎn)生、發(fā)展、變遷，并對(duì)世界證券稽查執(zhí)法趨勢(shì)的進(jìn)行了分析比較，提出了我國證券稽查執(zhí)法要大膽吸收、借鑒、引用世界其他國家的證券稽查執(zhí)法先進(jìn)成果。 本文共分為六大部分，第一部分簡述

2、了證券稽查執(zhí)法概念及意義、世界不同國家和地區(qū)證券監(jiān)管體制以及不同證券監(jiān)管體制對(duì)應(yīng)不同的證券稽查執(zhí)法模式。第二部分介紹了世界主要國家美國、英國、日本和香港地區(qū)證券稽查執(zhí)法產(chǎn)生、發(fā)展、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)。第三部分對(duì)美國、英國、日本等國家和香港地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式環(huán)境變遷進(jìn)行了比較，分析了英國證券稽查執(zhí)法的理論背景及其模式優(yōu)劣和美國證券稽查執(zhí)法的經(jīng)濟(jì)背景及其和經(jīng)濟(jì)理論互動(dòng)，闡述了證券稽查執(zhí)法模式經(jīng)歷了自由放任階段、法治建設(shè)階段、完善發(fā)展階段的三個(gè)

3、階段。歸納出未來證券稽查執(zhí)法的總體趨勢(shì)即：證券監(jiān)管與稽查執(zhí)法的立法不斷加強(qiáng)、證券稽查執(zhí)法力度普遍加強(qiáng)、稽查執(zhí)法措施不斷改善、深化；加強(qiáng)了政府在證券市場(chǎng)的干預(yù)和管理；隨著證券金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展，稽查范圍不斷擴(kuò)大，違法手段不斷創(chuàng)新，必將引起法律上和監(jiān)管上的變革；稽查執(zhí)法出現(xiàn)國際執(zhí)法協(xié)作加強(qiáng)的傾向。第四部分回顧分析了我國證券稽查執(zhí)法產(chǎn)生的背景、發(fā)展、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。第五部分將我國證券稽查執(zhí)法與世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式變遷及趨勢(shì)進(jìn)行了

4、比較，認(rèn)為我國證券市場(chǎng)發(fā)展正處于初期階段，稽查執(zhí)法體系在摸索中逐步趨于完善、我國現(xiàn)行的證券稽查執(zhí)法權(quán)力有限，執(zhí)法手段缺乏，已有的稽查手段操作難，導(dǎo)致調(diào)查取證難，不利于保護(hù)投資者、我國證券稽查部門與自律性組織和司法機(jī)關(guān)配合不夠協(xié)調(diào)、我國的民事賠償機(jī)制有待于進(jìn)一步完善。第六部分提出了完善我國現(xiàn)行證券稽查模式的建議，即加強(qiáng)立法，完善稽查執(zhí)法體系的基礎(chǔ)，在立法和稽查執(zhí)法實(shí)踐中，要進(jìn)一步強(qiáng)化“法律公正、以人為本”的理念，加強(qiáng)稽查執(zhí)法相關(guān)部門的多層