署名不當(dāng)論文-中國(guó)科學(xué)院物理研究所

1、1,科學(xué)論文中的學(xué)術(shù)不端：案例分析,王鼎盛（中國(guó)科學(xué)院物理研究所 研究員，‘Chinese Physics Letters’ 副主編，‘中國(guó)科學(xué):物理，力學(xué)，天文’主編）dswang@iphy.ac.cn(010)8264-9423,2,學(xué)術(shù)界的不端行為,組織管理中的不端研究工作中的不端論文發(fā)表（成果權(quán)益認(rèn)證）中的不端 內(nèi)容抄襲 投稿重復(fù)（自我抄襲） 署名侵權(quán) 數(shù)據(jù)作假

2、審稿越權(quán)（侵權(quán)）,3,論文發(fā)表的規(guī)范行為與常見(jiàn)的不端行為,4,不端行為有多少（刊物撤銷論文統(tǒng)計(jì)）Nature 478 (6 Oct 2011) p26,5,報(bào)告提綱,概況（Chinese Physics Letters）案例（Chinese Physics Letters）學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè),6,概況（Chinese Physics Letters）,2001-2010年，10年間CPL共發(fā)表論文： 8425篇到2011年底，被舉報(bào)

3、有不端嫌疑的論文：22篇經(jīng)查證，的確有學(xué)術(shù)不端的：17篇 其它爭(zhēng)議，但不屬學(xué)術(shù)不端的： 5篇,7,概況（Chinese Physics Letters）,總計(jì)17篇，占發(fā)表論文比例為0.20%；禁刊作者43人，占作者(大約8000人）比例0.5%,8,概況（Chinese Physics Letters）,被報(bào)告的22篇中有5篇涉及其它爭(zhēng)議，但并不屬于學(xué)術(shù)不端。結(jié)論通知被調(diào)查的作者和舉報(bào)人。涉及問(wèn)題為，1.

4、CPL論文受到舉報(bào)人和舉報(bào)人發(fā)表論文的刊物的公開(kāi)指控并不許抗辯，CPL初步調(diào)查后建議CPL論文作者應(yīng)該向主管該刊物的IEEE申訴，IEEE最后裁決該刊物發(fā)表了CPL論文作者的抗辯；2. CPL論文內(nèi)容的確已經(jīng)在學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表過(guò)，但該會(huì)議的文集只是一個(gè)非正式出版物，因此可不把CPL論文視作自我抄襲；3. CPL論文只與另一篇論文數(shù)學(xué)描述相近，但分屬完全不同的學(xué)科領(lǐng)域，不構(gòu)成抄襲；4. CPL論文作者答辯后，舉報(bào)人未再進(jìn)一步提出指責(zé)；

5、5. 讀者舉報(bào)其它刊物上的一篇論文抄襲了CPL論文，CPL提請(qǐng)?jiān)摽{(diào)查時(shí)論文作者提出反駁，CPL論文作者本人不參加調(diào)查。,案例06ZLS:抄襲嚴(yán)重,侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett. 23,1603（2006）被侵權(quán)論文： Opt. Express, 1，441（1997） Optics Letters, 23, 485 (1998) Applied Optics, 38,

6、3399 (1999)侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的主要實(shí)驗(yàn)結(jié)果系抄襲自O(shè)E論文，不少文字?jǐn)⑹鲆渤u自以上三篇論文，未引用。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)?？锾幚恚?1.主編撤消論文(Vol. 24, No.4 (2007) 112)； 2.禁刊五年； 3.通告中國(guó)物理學(xué)會(huì)出版委員會(huì)； 4.通告所有作者單位和資助單位；,案例06ZLS:抄襲嚴(yán)重,案例09LZG: 抄襲嚴(yán)重,侵權(quán)論文： C

7、hin. Phys. Lett. 26，028401 (2009)被侵權(quán)論文：Proc. Of 2007 Particle Acceleration Conference（論文編號(hào)THPMN088）侵權(quán)事實(shí)：CPL論文抄襲了Proc. PAC論文中關(guān)于圓形波導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，謊稱為矩形波導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，未引用，而且擅自把Proc. PAC論文的兩位主要作者列為合作者。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)刊物處理：

8、1.主編撤消論文(Vol.26, No.7(2009) 079901)； 2.禁刊八年； 3.通告作者單位，和資助單位（NSFC）；,案例09LZG: 抄襲嚴(yán)重,案例09LZG :抄襲嚴(yán)重資助機(jī)構(gòu)（NSFC）的處理,NSFC（2010.11）就調(diào)查處理結(jié)論復(fù)信CPL： 論文與另一論文存在文字、圖表、數(shù)據(jù)相同之處, … 論文的直接實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證沒(méi)有…進(jìn)行, …在2009年已獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的 “研究基礎(chǔ)與工

9、作條件”中將該篇文章列入。     …根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》第十七條第四款，決定撤銷…項(xiàng)目，追回已撥經(jīng)費(fèi)，取消…3年（2010-2012年）基金申請(qǐng)資格，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。,案例09XSX: 自我抄襲,侵權(quán)論文： Chin.Phys.Lett. 26, 114209 （2009）被侵權(quán)論文： Optical Express 15, 10576（

10、2007）侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的主要實(shí)驗(yàn)結(jié)果和不少文字?jǐn)⑹鱿党u自O(shè)E文，只有一個(gè)圖是不同樣品的數(shù)據(jù)，未引用背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)刊物處理：1.作者撤銷論文(Vol.28, No.6(2011) 069901)； 2.禁刊4年3.一位署名合作者是2011年中國(guó)科學(xué)院院士侯選人，刊物把這篇論文的問(wèn)題通報(bào)選舉管理機(jī)構(gòu)。,案例09XSX: 自我抄襲,16,案例09XSX:自我抄襲作者自白,‘…我的想法是

11、我用到的是自己的數(shù)據(jù)。若是別人的，需經(jīng)人家許可。我自己的數(shù)據(jù)不存在侵占人家成果的問(wèn)題，而且已經(jīng)公開(kāi)發(fā)表了，大家都看得到，所以就沒(méi)把這個(gè)問(wèn)題看得很重。腦子一閃，就沒(méi)有引用了。說(shuō)到底還是觀念上不對(duì)，對(duì)自己要求不嚴(yán)?！?案例04LMK: 一稿多投,相關(guān)論文： Chin. Phys. Lett., 21, 393 (2004 Feb.) J. Appl. Phys. 95, 755 (2004 Jan.)一稿（同時(shí)或交叉

12、）多投的事實(shí)經(jīng)過(guò)：2003-07-21 作者先投稿Appl. Phys. Lett.（APL）2003-09-25 收到APL退稿，作者請(qǐng)轉(zhuǎn)JAP 2003-10-09 作者又幾乎同時(shí)投稿CPL 2003-10-27 收到JAP通知，接受發(fā)表2003-11-05 收到CPL要求修改的審稿報(bào)告。不主動(dòng)撤稿，不通報(bào)JAP接受，也不引用，修改和‘添加’了少量次要內(nèi)容后繼續(xù)要求CPL發(fā)表。背景和起因：先是為了趕

13、時(shí)間，增加論文得到接受的機(jī)會(huì)，讓學(xué)生按時(shí)畢業(yè)，后是投機(jī)取巧，增加論文數(shù)量。CPL處理：禁刊4年，通知JAPJAP處理：禁刊4年，要求作者撤銷論文,案例04LMK: 一稿多投,19,案例04LMK：一稿多投作者（導(dǎo)師）自白,導(dǎo)師致《中國(guó)物理快報(bào)》編輯部的信：1．我們開(kāi)始不是有意一稿兩投，但作了“未投寄他刊”的虛假承諾：2003年7月21日我們將論文投寄Appl. Phys. Lett.，9月25日接到拒收通知。我們?nèi)バ耪?qǐng)?jiān)摼庉?/p>

14、部將論文轉(zhuǎn)給J. Appl. Phys.，但一直沒(méi)有收到回音。為了學(xué)生能按時(shí)畢業(yè)，我們于10月9日將稿件轉(zhuǎn)投貴刊2、10月26日我們收到J. Appl. Phys.接受且正在排印該文的通知。11月5日又收到貴刊改稿的通知。我們沒(méi)有及時(shí)提出撤稿的請(qǐng)求，而是希望趁改稿加進(jìn)一些新的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，造成事實(shí)上的一稿兩投。... 由于一念之差鑄成大錯(cuò)，…,20,觀察思考評(píng)論抄襲和一稿多投的危害,侵犯了先發(fā)表刊物和作者的版權(quán)；2.無(wú)論刊物接受發(fā)表

15、與否，在編輯過(guò)程中都會(huì)釀成編輯和審稿等寶貴資源的浪費(fèi)；3.接受發(fā)表后，還會(huì)釀成出版和圖書(shū)館（數(shù)據(jù)庫(kù)）等寶貴資源的浪費(fèi)；4.浪費(fèi)讀者的精力，甚至還可能產(chǎn)生誤導(dǎo)；5.有損于科學(xué)共同體的聲譽(yù)（作者單位，資助單位，刊物和學(xué)會(huì)）,觀察思考評(píng)論抄襲和一稿多投的起因,,這類論文的作者，多數(shù)都不是不懂科學(xué)寫(xiě)作規(guī)范，而是因各種‘誘惑’或‘壓力’，尚未得到研究成果，就急于發(fā)表論文，懷著僥幸心理，做出了不明智的舉動(dòng)。 這類論文的作者，常常不

16、是學(xué)生（‘誘惑’或‘壓力’還不太大），倒往往是已經(jīng)取得博士學(xué)位，甚至擔(dān)任了教授職位的人，他們受到的‘誘惑’或‘壓力’更大。,,刊物處理：1. 論文或更正或撤銷等等，應(yīng)該發(fā)表公開(kāi)；2. 禁刊作者，應(yīng)該一視同仁； 3. 問(wèn)題嚴(yán)重或作者有異議時(shí)，可以通告作者單位；4. 涉及國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)或院士選舉等重大事項(xiàng)時(shí)，通告相關(guān)主持單位；,觀察思考評(píng)論抄襲和一稿多投 – 刊物處理,案例01CH: 抄襲輕度,侵權(quán)論文： Chin. Phys. Le

17、tt., 18, 1558 （2001）被侵權(quán)論文：hep-ph/0101056.侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的結(jié)果是獨(dú)立原創(chuàng)的，但有占全文大約1/5的敘述和分析是抄襲了hep-ph論文，未引用。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，寫(xiě)論文時(shí)圖省事刊物處理： 1.作者承認(rèn)錯(cuò)誤，予以更正(2010 Jun. issue)； 2.禁刊；,案例01CH: 抄襲輕度,案例09LMY: 引用不當(dāng)（接近抄襲）,侵權(quán)論文： Chin

18、. Phys. Lett., 26, 017102 （2009）被侵權(quán)論文：Biochem. Biophys. Res. Comm., 272, 634-640 (2000); ibid, 298, 95-102 (2002); 和相同作者（ Panagopoulos et al）的另一篇2003專著論文.被侵權(quán)論文作者評(píng)議：CPL論文的第一段取自Panagopoulos et al的幾篇論文，引用時(shí)不應(yīng)該只是簡(jiǎn)單地列出文獻(xiàn)，而是應(yīng)

19、該明確地表達(dá)為“According to Panagopoulos et al…..”等等。背景或起因：侵權(quán)論文作者缺乏準(zhǔn)確表達(dá)的意識(shí)和能力刊物處理：發(fā)表Comment/Reply（Vol.27, No.4(2010) 049902)，CPL文的作者在Reply做出相關(guān)更正。,案例09LMY：引用不當(dāng)（接近抄襲）,案例09XD: 署名不當(dāng),論文：Chin.Phys.Lett.，26，077806（2009）署名問(wèn)題：第一作者取

20、得學(xué)位后已到新學(xué)校任教，用在原學(xué)校作學(xué)生期間取得的研究結(jié)果，卻撇開(kāi)原學(xué)校的導(dǎo)師和合作者，去與未參加研究的新單位同事聯(lián)名發(fā)表。背景或起因：學(xué)校對(duì)新任教師有發(fā)表研究論文的要求，第一作者用不正當(dāng)?shù)霓k法去滿足?？锾幚恚?.經(jīng)新單位聯(lián)名同事同意，把他們從作者名單中刪除；2.經(jīng)原校導(dǎo)師和合作者同意，增加他們?yōu)樽髡撸?.在刊物發(fā)表更正（Vol.26,No.12(2009) 129902).,案例09XD: 署名不當(dāng),案例11WJC:

21、署名不當(dāng),論文：Chin.Phys.Lett.，28，043401（2011）署名問(wèn)題：第一作者（學(xué)生）曾到一個(gè)加拿大實(shí)驗(yàn)室實(shí)習(xí)，得到一些研究結(jié)果。因工作尚不充分，該實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)室尚不同意發(fā)表，只同意學(xué)生把得到的結(jié)果寫(xiě)入學(xué)位論文。在未取得該實(shí)驗(yàn)室同意的情況下，第一作者與原單位老師共同署名發(fā)表了實(shí)習(xí)期間取得的結(jié)果。背景或起因：學(xué)校要求必須發(fā)表論文才授予學(xué)位，學(xué)生（和導(dǎo)師）為了滿足這一要求破壞了與實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)室的合作?？锾幚恚?.實(shí)習(xí)

22、實(shí)驗(yàn)室不同意增改作者名單，只能由作者聲明撤銷論文(Vol.28, No.10(2011) 109901)； 2.第一作者（學(xué)生）禁刊四年，因?yàn)閱?wèn)題是老師主動(dòng)向刊物反映，不對(duì)老師禁刊。,案例11WJC: 署名不當(dāng),觀察思考評(píng)論：抄襲輕度-引用不當(dāng)-署名不當(dāng),,除少數(shù)惡劣案例外，這樣做的作者多數(shù)是在嚴(yán)格遵守科學(xué)寫(xiě)作規(guī)范上，或者在尊重合作者和文獻(xiàn)作者上，缺乏足夠的意識(shí)，‘貪偷懶圖省事’，甚至只是缺乏準(zhǔn)確的表達(dá)能力。 這些案例的作

23、者里學(xué)生較多，當(dāng)然指導(dǎo)教授也負(fù)有責(zé)任。對(duì)發(fā)現(xiàn)的這類違規(guī)行為，刊物也必須作嚴(yán)格和公開(kāi)的處理，從發(fā)表更正起，直到撤銷已發(fā)表的論文。 但對(duì)發(fā)現(xiàn)這類問(wèn)題的學(xué)生和老師，單位的其它行政處理，比如學(xué)生撤銷學(xué)位，教授取消或降低職位等等，除少數(shù)惡劣案例外，我以為必須慎重。,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè),,學(xué)術(shù)不端論文的作者，不單有不太懂科學(xué)寫(xiě)作規(guī)范的學(xué)生，而且常常有已經(jīng)取得博士學(xué)位，甚至擔(dān)任了教授職位的人。在各種‘誘惑’或‘壓力’下，這些作者或者因?yàn)闊o(wú)知、或者

24、懷著僥幸、甚或出于投機(jī)，做出了不明智之舉。 因此，除了一般措施比如從學(xué)生階段起就加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育外，更重要的是對(duì)查證屬實(shí)的案例，首先是刊物應(yīng)該給予嚴(yán)格和公開(kāi)的處理。 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，行政主管部門也該有相應(yīng)的措施，這樣才能使教育落到實(shí)處，給科學(xué)界從業(yè)人員的‘愛(ài)護(hù)聲譽(yù)，嚴(yán)以自律’以有力的忠告。,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)：作者,,科學(xué)是對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)，要老實(shí)，認(rèn)識(shí)的真?zhèn)慰靠陀^實(shí)踐檢驗(yàn)；對(duì)客觀世界的科學(xué)認(rèn)識(shí)永無(wú)止盡，要認(rèn)真，才能不斷地積

25、累真知?！榜R克思，恩格斯，列寧，斯大林是老實(shí)人，科學(xué)家是老實(shí)人” --- 毛澤東（1942，整頓黨的作風(fēng)）“世界上怕就怕‘認(rèn)真’二字，共產(chǎn)黨就最講認(rèn)真” --- 毛澤東（1957，莫斯科大學(xué)講話）學(xué)術(shù)不端行為的根源就在于不‘老實(shí)’不‘認(rèn)真’，產(chǎn)生的也是‘假冒偽劣’，在科學(xué)共同體所致力的知識(shí)創(chuàng)新和積累過(guò)程只有干擾，沒(méi)有貢獻(xiàn)。,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè): 作者,,案例里不懂規(guī)則者少, 僥幸作弊者多；忠告：愛(ài)護(hù)

26、聲譽(yù)，嚴(yán)以自律，不因各種‘誘惑’或‘壓力’做出不明智的舉動(dòng)；兩大紀(jì)律認(rèn)真：論文的數(shù)據(jù)或發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新的，而且能重復(fù)；老實(shí)：論文沿用他人的思想（最好有新的學(xué)術(shù)思想），無(wú)論贊同或反對(duì)均有恰當(dāng)引證；五項(xiàng)注意一篇論文不投兩（多）刊；不轉(zhuǎn)抄已發(fā)表的其它論文（即使是自己的）；所有列名的作者都同意發(fā)表；所有未列名的人都無(wú)權(quán)反對(duì)發(fā)表；正確給出知識(shí)積累過(guò)程中的相應(yīng)貢獻(xiàn)（文獻(xiàn)恰當(dāng)）；,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè): 刊物（編輯/ 學(xué)會(huì)/讀者）,,嚴(yán)肅對(duì)待

27、發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為1. 無(wú)論職位高低，所有作者一視同仁；2. 處理公開(kāi)，作者或主編發(fā)表更正或撤銷聲明等；3. 有異議或重大問(wèn)題時(shí)通告相關(guān)上級(jí)單位；4. 涉及國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)或院士選舉等重大事項(xiàng)時(shí)，通告相關(guān)主持單位；,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè): 刊物（編輯/ 學(xué)會(huì)/讀者）電腦技術(shù)排查：要還是不要？,,可能不必要：比如CPL，每年發(fā)表約1000篇，只有大約2篇論文有問(wèn)題，事先把所有論文都查一遍，似乎小題大做?？赡芎鼙匾罕热纭兜谌娽t(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》，

28、據(jù)該刊編輯欒嘉等報(bào)告（《科技期刊在維護(hù)科研誠(chéng)信事業(yè)中大有作為》，第七屆中國(guó)科技期刊發(fā)展論壇，2011，重慶），2010年該刊收稿2708篇，用中國(guó)知網(wǎng)“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）”排查后，退稿達(dá)到323篇。似乎很有必要。我以為即使用技術(shù)手段排查，也一不必公開(kāi)宣布，把責(zé)任攬到編輯頭上，反而減輕了作弊者應(yīng)負(fù)的責(zé)任；二不能太依賴，作弊者總會(huì)不斷變換手法，使電腦難于招架。,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)：行政主管部門,,不誘使作弊! 比如按論文

29、數(shù)給獎(jiǎng)金等等；不迫使作弊! 比如論文數(shù)與學(xué)生畢業(yè)或教師升職聘任掛鉤 ；不放縱作弊! 比如發(fā)現(xiàn)后仍疏于查處；不端行為的主因還是作者的道德缺欠，不能認(rèn)為一定是某種政策所致。不過(guò)社會(huì)學(xué)家在討論制度與道德的關(guān)系時(shí)說(shuō)過(guò)‘不能期待人們用道德的完善去填補(bǔ)制度的缺欠，相反應(yīng)該用制度的健全去引導(dǎo)人們不斷走向道德的完整’。單位或社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該看看單位的學(xué)術(shù)不端行為是在增加還是在減少，想想現(xiàn)在的政策是在引導(dǎo)人們走向道德完整，還是在放大道德的缺欠

30、？,學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)：行政主管部門NSFC處理學(xué)術(shù)不端,新浪訊 (記者仲玉維2011年9月22日) 國(guó)家自然科學(xué)基金委…稱，過(guò)去10年間，共有318人次因?qū)W術(shù)不端而受到基金委處罰?！　?jù)介紹，從1999年到2010年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共受理投訴舉報(bào)1380件，其中292件立案調(diào)查，占投訴舉報(bào)的兩成。其中，屬于學(xué)術(shù)不端的案件有204件，占立案調(diào)查的73%?！　∑渲?，318人次因?qū)W術(shù)不端受到處罰，其中終止撤銷項(xiàng)目的有100人次