《備忘錄三號》

1、1上市公司日常信息披露工作備忘錄上市公司日常信息披露工作備忘錄第三號第三號非公告信息網(wǎng)上填報(bào)業(yè)務(wù)指南非公告信息網(wǎng)上填報(bào)業(yè)務(wù)指南第一章第一章總則總則第一條第一條為完善上市公司非公告信息的網(wǎng)上填報(bào)工作流程，根據(jù)法律法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本備忘錄。第二條第二條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)人及其相關(guān)人員，以及收購各方等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)遵

2、守本備忘錄要求，認(rèn)真履行上市公司非公告信息的填報(bào)義務(wù)，保證填報(bào)信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第二章第二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系的填報(bào)關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系的填報(bào)第三條第三條上市公司應(yīng)當(dāng)通過本所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”“在線填報(bào)”下的“上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系”欄目，及時(shí)填報(bào)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。第四條第四條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《股票上市規(guī)則》

3、第10.1.2條至第10.1.6條以及《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》（以下簡稱“《關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》”）的相關(guān)規(guī)定界定關(guān)聯(lián)人，并按下列表一、表二分別填報(bào)關(guān)聯(lián)自然人和關(guān)聯(lián)法人的相關(guān)信息。填寫過程中，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)填寫所適用的《股票上市規(guī)則》或《關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》的具體條款序號，如“10.1.3（一）”、“10.1.5（一）”、或“10.1.6（一）”等；具體關(guān)聯(lián)關(guān)系則在“其他說明”欄中說明。表一：關(guān)聯(lián)自然人自然人姓名身份證件號碼關(guān)

4、聯(lián)關(guān)系其它說明表二：關(guān)聯(lián)法人3第六條第六條根據(jù)《股票上市規(guī)則》第10.1.5條第（四）項(xiàng)，上市公司填報(bào)與上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人關(guān)系密切的家庭成員時(shí)，應(yīng)當(dāng)每人一條記錄，并按以下示例填寫：自然人姓名身份證件號碼關(guān)聯(lián)關(guān)系其他說明張三XXXXXXXXXXXXXXXXXX10.1.5（四）上市公司董事李四的父親王五XXXXXXXXXXXXXXXXXX10.1.5（三）上市公司控股股東監(jiān)事……

5、第七條第七條上市公司完成關(guān)聯(lián)人名單填報(bào)后，填報(bào)系統(tǒng)將對上市公司填報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行校驗(yàn)，即除擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或以家庭成員身份作為關(guān)聯(lián)人情形外，所有在表一和表二中列示的關(guān)聯(lián)自然人或關(guān)聯(lián)法人，均應(yīng)出現(xiàn)在表三的記錄中。第八條第八條上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過本所網(wǎng)站完成已申報(bào)信息的更新。第三章第三章內(nèi)幕信息知情人檔案的填報(bào)內(nèi)幕信息知情人檔案的填報(bào)第九條第九條根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息