關于對江蘇華西集團財務有限公司的風險評估報告

1、1證券代碼：000936證券簡稱：華西股份公告編號：2017024江蘇華西集團財務有限公司江蘇華西集團財務有限公司風險持續(xù)評估報告風險持續(xù)評估報告本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。按照深圳證券交易所《主板信息披露業(yè)務備忘錄第2號——交易和關聯交易》的相關要求，江蘇華西村股份有限公司（以下簡稱“公司”）通過查驗江蘇華西集團財務有限公司(以下簡稱“財務公司”)《金融許可證》、《企業(yè)

2、法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱包括資產負債表、利潤表、現金流量表等在內的財務公司的定期財務報告，對財務公司的經營資質、業(yè)務和風險狀況進行了評估，具體情況報告如下：一、財務公司基本情況一、財務公司基本情況財務公司隸屬于江蘇華西集團有限公司，系2009年9月1日經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復〔2009〕316號文件批準，江蘇華西集團公司（現已變更為“江蘇華西集團有限公司”）以股權并購重組方式設立的非銀行金融機構。2009年9月7日，財務

3、公司取得江蘇銀監(jiān)局頒發(fā)的《金融許可證》〔金融許可證號：L0101H232020001〕，同年9月10日，財務公司取得江陰市工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》〔注冊號320100000009485〕，財務公司于2009年10月18日正式揭牌開業(yè)，法定代表人：包麗君，目前注冊地：江蘇省江陰市濱江開發(fā)區(qū)香山路29號“華西金融樓”。財務公司注冊資本50000萬元（人民幣），其中：江蘇華西集團有限公司出資45000萬元，出資比例90%；本公

4、司出資5000萬元，出資比例10%。經營范圍：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代3董事會負責保證公司建立并實施充分而有效的內部控制體系；負責審批整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責確保公司在法律和政策的框架內審慎經營，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險；負責審批組織機構；負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高

5、級管理層完善內部控制體系；負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內部控制職責；負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責制定內部控制政策，對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責執(zhí)行董事會決策，落實內部控制制度；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行。風險管理委員會：根據董事會確定的風險管理政策和目標制

6、定風險管理具體政策和分支目標負責研究制定公司各項經營業(yè)務的風險控制規(guī)章審議各類大額資產經營(信貸授信)業(yè)務審核公司資產質量分類結果。財務公司風險管理委員會成員由董事會部分成員、集團主要管理（職能）部門負責人及集團主要產業(yè)相關部門負責人組成。風險管理委員會主任由公司董事長擔任。戰(zhàn)略發(fā)展委員會：主要負責對財務公司發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資、融資方案等方面的事項進行研究并提出建議。戰(zhàn)略發(fā)展委員會成員由三至六名組成，人員由財務公司董事會部分成員、華西集

7、團主要管理（職能）部門負責人及集團主要產業(yè)相關部門負責人組成。公司董事長擔任主任，集團發(fā)展戰(zhàn)略部或對外投資部負責人擔任副主任（為體現防火墻要求，該負責人不再參與集團其他金融企業(yè)的經營或管理），其成員還可聘請集團外部從事集團經濟和產業(yè)金融發(fā)展研究的機構專家或專業(yè)人員參加或組成專項課題組。內部審計委員會：根據財務公司董事會授權，審核財務公司內部審計章程等重要制度和報告，審批中長期審計規(guī)劃和年度審計計劃，指導、考核和評價內部審計工作，審核監(jiān)督