專利信息檢索種類、方法及技巧

1、專利文獻(xiàn)信息與應(yīng)用,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局文獻(xiàn)部王一民,專利文獻(xiàn)信息與應(yīng)用,一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)知識二、專利文獻(xiàn)在企業(yè)中的應(yīng)用三、模仿創(chuàng)新與有效仿制四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)知識,1.專利文獻(xiàn)的概念2.專利文獻(xiàn)的類型3.專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)4.專利文獻(xiàn)的作用,1. 專利文獻(xiàn)的概念,現(xiàn)代專利制度的基本理念：—“以技術(shù)公開換法律保護(hù)”部分國家保存的第一件專利說明書： 英國 1617美國1790

2、 德國 1877韓國1948,專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)和實(shí)驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料已出版或未出版的文件（或其摘要）總稱。 --- WIPO 《知識產(chǎn)權(quán)教程》 作為公開出版物的專利文獻(xiàn)主要有: 各種類型的專利說明書、專利公報(bào)、文摘和索引，

3、以及發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的分類表等。,1. 專利文獻(xiàn)的概念,2. 專利文獻(xiàn)的類型,專利文獻(xiàn)按其內(nèi)容可分為:（1）.各種專利說明書。（2）.專利公報(bào)、專利文摘、專利索引。（3）.國際專利分類、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì) 分類等。,（1）. 各種專利說明書,專利說明書的組成：以發(fā)明專利說明書為例，目前各國出版的發(fā)明專利說明書組成部分基本包括：扉頁說明書權(quán)利要求附圖（檢索報(bào)告）,扉頁,扉頁類似書籍的標(biāo)題頁，是由各工業(yè)

4、產(chǎn)權(quán)局在出版專利說明書時增加的。結(jié)構(gòu)包括基本著錄項(xiàng)目、摘要或權(quán)利要求、一幅主要附圖（機(jī)械圖、電路圖、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等，如果有的話）三部分內(nèi)容。,說明書,說明書是清楚完整地描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容的文件。各國對說明書中發(fā)明描述規(guī)定大體相同，以中國發(fā)明說明書為例，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容（所要解決的技術(shù)問題以及采用的技術(shù)方案，有益效果）、附圖說明、具體實(shí)施方式。,權(quán)利要求書,權(quán)利要求書是申請人請求專利保護(hù)的范圍，應(yīng)當(dāng)說明

5、發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡要地表述請求保護(hù)的范圍。當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)之后，權(quán)利要求書就是確定該發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)范圍的根據(jù)，也是判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，權(quán)利要求書具有直接的法律效力。,附圖,附圖是用于補(bǔ)充說明書文字部分的文件。在許多國家，附圖被看成是專利申請文件中的一個獨(dú)立部分，而在中國，附圖是說明書中的一部分。附圖和說明書一起構(gòu)成權(quán)利要求的基礎(chǔ)。,檢索報(bào)告,是反映檢索結(jié)果的文件。對申請人很有參考價值，申請人可據(jù)此對其發(fā)明創(chuàng)造專利

6、性做出判斷并根據(jù)檢索結(jié)果對權(quán)利要求進(jìn)行刪改。對于申請人的競爭對手或任何人而言，是預(yù)測該申請能否授權(quán)的參考依據(jù)。,返回,（2）. 專利公報(bào),專利公報(bào)的內(nèi)容專利公報(bào)的類型專利公報(bào)的作用,專利公報(bào)的類型,專利公報(bào)的內(nèi)容,專利公報(bào)的內(nèi)容——申請的審查和授權(quán)情況，包括：有關(guān)申請報(bào)道，有關(guān)授權(quán)報(bào)道，有關(guān)地區(qū)、國際性專利組織在該國的申請及授權(quán)報(bào)道，與所公布的申請和授權(quán)有關(guān)的各種法律狀態(tài)變更信息等?！黝悓＠饕?。,專利公報(bào)的類型,專

7、利公報(bào)的類型題錄型專利公報(bào)文摘型專利公報(bào)權(quán)利要求型公報(bào),專利公報(bào)的作用,專利公報(bào)的作用超前的和可靠的工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息源了解近期有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請和授權(quán)的最新情況。了解各項(xiàng)法律事務(wù)變更信息?？蛇M(jìn)行專利信息追溯檢索。,返回,（3）.專利分類資料,國際專利分類國際外觀設(shè)計(jì)分類,國際專利分類,國際專利分類法IPC－International Patent Classification是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類的斯特

8、拉斯堡協(xié)定》編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。IPC分類表，每五年修訂一次。,國際專利分類,國際專利分類法按照技術(shù)主題設(shè)置類目。分類表采用等級結(jié)構(gòu)，把整個技術(shù)領(lǐng)域按降序依次分為五個不同的等級，即：部、大類、小類、大（主）組、小組。如第七版IPC分類表包括八個部、120個大類、628個小類，6948個大組、61074小組。,國際專利分類( 八大部),A：生活必需（農(nóng)、 輕、醫(yī)）B：作業(yè)、運(yùn)輸C：化學(xué)、冶金D：紡織

9、、造紙,E：固定建筑物F：機(jī)械工程、照明、采暖、武器、爆破G：物理H：電學(xué),國際專利分類,例 ： Int.Cl.7 A01B1/04部 A 生活需要大類 A01 農(nóng)業(yè)、林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕小類 A01B 農(nóng)業(yè)或林業(yè)的整地；一般農(nóng)業(yè)機(jī)械或 農(nóng)具的部件，零件或附件。大組 A01B1/00 手動工具小組 1/02 ? 鍬、鏟 1/04 ? ? 帶齒的,部 H

10、電學(xué)大類 H01 基本電器元件小類 H01F 磁體；大組 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁體或磁性物體；一點(diǎn)小組 1/01 ● 無機(jī)材料的二點(diǎn)小組 1/03 ● ● 特征在于其矯頑力三點(diǎn)小組 1/032 ● ● ● 硬磁材料的四點(diǎn)小組 1/04 ● ● ● ● 金屬或合金五點(diǎn)小組 1/04

11、7 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金六點(diǎn)小組 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金屬小組H01F 1/053實(shí)際涉及的是“特征在于其矯頑力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金屬的無機(jī)材料的磁體”。,國際專利分類,國際專利分類,IPC第八版（2006）已于2006年1月1日生效使用，其主要變化：1、基本版（約2萬條，印刷版，三年一修訂） 高級版（約7萬條，電子版，三個月一修訂）2、針對新技術(shù)因素

12、變化分類位置 例如： 傳統(tǒng)醫(yī)藥領(lǐng)域用于藥物合成包括植物、菌類或 酵母提取新建主組A61K36/00，替代現(xiàn)有的小組 A61K35/70、 A61K35/72、 A61K35/78或35/84,國際外觀設(shè)計(jì)分類,國際外觀設(shè)計(jì)分類（也稱洛迦諾分類，LOC.CI），1968年的洛迦諾協(xié)定通過了《建立工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際分類協(xié)定》，迄今已有43個成員國。 國際外觀設(shè)計(jì)分類表不斷地修訂，每5年出一個新版，第8版已

13、于2004.1.1生效。分類表為兩級分類，包括32個大類和223個小類，對6831種不同物品進(jìn)行了劃分。,國際外觀設(shè)計(jì)分類表由三部分組成：（1）大類和小類表；（2）使用工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品按字母順序 排列的產(chǎn)品系列號；（3）說明。,國際外觀設(shè)計(jì)分類,例：12—11—M0261大類 12 運(yùn)輸或提升工具小類 12-11 自行車和摩托車產(chǎn)品字母 M 摩托車(MOTORCYCLE)產(chǎn)品系列號 M

14、0261 低座小摩托車（說明）,國際外觀設(shè)計(jì)分類,——專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體， 是一種數(shù)據(jù)量巨大、內(nèi)容廣博的信息資源?！獙＠墨I(xiàn)傳播最新科學(xué)技術(shù)信息?！獙＠墨I(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化， 并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱 讀和實(shí)現(xiàn)信息化?！獙＠墨I(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。,3. 專利文獻(xiàn)的特點(diǎn),優(yōu)先權(quán),按照《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》：所謂優(yōu)先權(quán)，是巴黎聯(lián)盟各成

15、員國給予本聯(lián)盟任一國家的專利申請人的一種優(yōu)惠權(quán)，即聯(lián)盟內(nèi)某國的專利申請人已在某成員國第一次正式就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請專利，當(dāng)申請人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時間內(nèi)向本聯(lián)盟其他國家申請專利時，申請人有權(quán)享有第一次申請的申請日期。發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個月，外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)期限為6個月。,人們把至少有一個優(yōu)先權(quán)相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)，稱為專利族(Patent Family)

16、。 同一專利族中的每件專利文獻(xiàn)被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。,同族專利,同族專利,例：專利族:US4588244A（申請日：1985年1月14日）JP61198582A（申請日：1985年11月30日） 互為GB2169759A（申請日：1986年1月3日） 同族專利FR2576156A（申請日：1986年1月13日）優(yōu)先權(quán)包括：優(yōu)先申

17、請國家——US， 優(yōu)先申請日期——1985.1.14 優(yōu)先申請?zhí)枴?90915,返回,,同族專利,同族專利的作用:——同族專利可以提供有關(guān)該相同發(fā)明主題的最新技術(shù)發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)。——同族專利可以幫助閱讀者克服語言障礙?！鍖＠梢詾閷＠麢C(jī)構(gòu)審批專利提供參考。——同族專利可以解決對專利文獻(xiàn)的收藏不足問題,4. 專利文獻(xiàn)的作用,——專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。

18、——專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步?！獙＠墨I(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動提供參考信息。——專利文獻(xiàn)是確定專利保護(hù)范圍的依據(jù)?！獙＠墨I(xiàn)是專利機(jī)構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障。,,二、專利文獻(xiàn)在企業(yè)中的應(yīng)用,1、提供技術(shù)信息2、提供法律信息提供經(jīng)濟(jì)3、提供經(jīng)濟(jì)信息,1、提供技術(shù)信息,尋找技術(shù)解決方案。為技術(shù)創(chuàng)新獲得靈感。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科研的起點(diǎn)。避免重復(fù)研究，節(jié)約經(jīng)費(fèi)。,2、提供法律信息,為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易提供依據(jù)根據(jù)

19、專利的保護(hù)期限，保護(hù)的技術(shù)范圍和保護(hù)的地域，可以作出侵權(quán)及專利有效性判定。,通過對專利文獻(xiàn)信息的分析研究，可以了解競爭對手在國內(nèi)外市場上所占的市場份額、核心技術(shù)競爭力、專利戰(zhàn)略意圖和技術(shù)發(fā)展動態(tài)。尋找技術(shù)創(chuàng)新的合作者。,3、提供經(jīng)濟(jì)信息,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式2、模仿創(chuàng)新的步驟3、有效仿制的概念4、有效仿制的程序,三、模仿創(chuàng)新與有效仿制,胡錦濤總書記指出,把引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，著力增強(qiáng)自主開發(fā)能力，努力掌握自主知識

20、產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個關(guān)鍵。,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式,(1)率先創(chuàng)新 率先創(chuàng)新是指依靠自身能力完成創(chuàng)新的過程，率先實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化和市場開拓，向市場推出全新的產(chǎn)品或率先使用全新工藝的一種創(chuàng)新行為。 美國每年在研發(fā)方面的公共和私人投資總額超過2500億美元，占世界研發(fā)總投入的50%。,(2)模仿創(chuàng)新 模仿創(chuàng)新是指以市場為導(dǎo)向，充分運(yùn)用專利的公開制度，以率先者的創(chuàng)新思路和行為為榜樣，以其開創(chuàng)

21、的產(chǎn)品為示范，吸取其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，通過消化吸收掌握率先者的核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行完善，開發(fā)出富有競爭力的新產(chǎn)品，并參與競爭的一種漸進(jìn)性創(chuàng)新活動。 日本、韓國對技術(shù)引進(jìn)與消化吸收創(chuàng)新的費(fèi)用投入比是1:5和1:8，而我國是1:0.8。,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式,（1）全面綜合分析 全面檢索本技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，對本行業(yè)技術(shù)、競爭對手、市場現(xiàn)狀、宏觀經(jīng)濟(jì)等情況進(jìn)行綜合分析，結(jié)合自身創(chuàng)新能力制定創(chuàng)新戰(zhàn)略

22、。（2）重點(diǎn)技術(shù)研究 對本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展進(jìn)程、最新發(fā)展動態(tài)、市場占有范圍、競爭對手技術(shù)優(yōu)勢及專利技術(shù)的法律狀態(tài)進(jìn)行重點(diǎn)技術(shù)研究，確立研發(fā)方向。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,（3）、核心技術(shù)選擇 針對研發(fā)方向中的核心技術(shù)進(jìn)行研究，優(yōu)選出有重要價值的關(guān)鍵專利文獻(xiàn)進(jìn)行組合分析，擇其優(yōu)點(diǎn)確立研發(fā)項(xiàng)目。（4）、有效仿制 利用有效仿制對研發(fā)項(xiàng)目中的專利技術(shù)進(jìn)行消化吸收，在技術(shù)開發(fā)的過程中取得自主知識產(chǎn)權(quán)形成后

23、發(fā)優(yōu)勢。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,有效仿制是指在規(guī)避侵權(quán)的前提下，以市場為導(dǎo)向，充分利用專利制度的公開功能和效力范圍，進(jìn)行富有成效的快速仿制，并進(jìn)一步取得自主知識產(chǎn)權(quán)，形成后發(fā)優(yōu)勢的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。,3、有效仿制的概念,針對研發(fā)項(xiàng)目核心技術(shù)中優(yōu)選出的專利文獻(xiàn)進(jìn)行侵權(quán)檢索：A.如不侵權(quán)------直接消化吸收；B.如侵權(quán)------避開其保護(hù)范圍或以現(xiàn)有技術(shù)替代；C.如無法避開--無效其專利權(quán)或合理引進(jìn)消化吸收；D.在消化

24、吸收的過程中，通過技術(shù)開發(fā)進(jìn)一步創(chuàng)新，申報(bào)專利，取得自主知識產(chǎn)權(quán)，形成后發(fā)優(yōu)勢。,4、有效仿制的程序,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),1、重點(diǎn)技術(shù)研究 海爾在平時對專利技術(shù)跟蹤檢索過程中，通過定題檢索，發(fā)現(xiàn)風(fēng)冷式冰箱技術(shù)的申請量、申請廠家呈上升趨勢。 分析預(yù)測：風(fēng)冷式冰箱將成為冰箱市場的主流產(chǎn)品。 確定研發(fā)方向：開發(fā)風(fēng)冷式冰箱。,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),2、核心技術(shù)選擇 利用各種專利數(shù)據(jù)庫，檢索有關(guān)冰箱

25、風(fēng)道的各國專利，檢索出各種技術(shù)解決方案：（1）風(fēng)扇：一個或多個；（2）送風(fēng)面：一面或多面；（3）風(fēng)道內(nèi)的設(shè)置：有或無。 優(yōu)選出關(guān)鍵文獻(xiàn)進(jìn)行組合比較確立研發(fā)項(xiàng)目.,3、有效仿制 在規(guī)避侵權(quán)的前題下海爾通過消化吸收，重新進(jìn)行了創(chuàng)新設(shè)計(jì). 方案：采用一個風(fēng)扇三面送風(fēng)，風(fēng)道內(nèi)設(shè)置自動風(fēng)量調(diào)節(jié)閥門。 這一方案吸收了現(xiàn)有專利技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)，而整體方案又與各專利不同。,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),海爾

26、人說： 對現(xiàn)有專利技術(shù)的跟蹤借鑒，可形象地比喻為“站在巨人的肩膀上”,你可以不是巨人，但只要能站在巨人的肩膀上，你就比巨人還要高！,四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)2、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的利用方法3、主要互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫介紹,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的突出優(yōu)點(diǎn)在于數(shù)據(jù)量大，更新及時，使用方便，很多數(shù)據(jù)庫能夠直接瀏覽全文，并且免費(fèi)向公眾提供打印或下載服務(wù)。2、由于網(wǎng)絡(luò)安全的原因，互聯(lián)網(wǎng)上檢索容易暴

27、露用戶的檢索意圖，應(yīng)該予以注意,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn),首先登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站并進(jìn)入專利數(shù)據(jù)庫，利用中文界面和幫助提示掌握中國專利信息的檢索方法，然后再進(jìn)入國外網(wǎng)站。主要步驟如下：（1）依照網(wǎng)址登錄各數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站；（2）在各數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站主頁中，找到進(jìn)入專利數(shù)據(jù)庫的路徑；（3）在幫助提示下先運(yùn)用最基本的檢索方法；（4）逐步熟練全面掌握。,2、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的利用方法,3、主要互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫介紹,——中國國家知識產(chǎn)

28、權(quán)局網(wǎng)站 http://www.sipo.gov.cn——?dú)W洲專利局網(wǎng)站 http://www.european-patent-office.org——美國專利商標(biāo)局網(wǎng)站 http://www.uspto.gov——日本專利局網(wǎng)站 http://www.jpo.go.jp,例：檢索日本、美國在中國申請的 有關(guān)數(shù)碼相機(jī)成像技術(shù)的專利,例：檢索有關(guān)金屬鈮的