上海證券交易所交易規(guī)則

1、－1－附件附件1上海證券交易所交易規(guī)則（20132013年修訂）年修訂）第一章第一章總則總則1.1為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。1.3證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

2、1.4證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。－3－2.2.1會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向本所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位和交易權(quán)，成為本所交易參與人。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所申請(qǐng)開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。2.2.2參與者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與本所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受本所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。2.2.3參與者交易業(yè)務(wù)單元