證券法練習(xí)題

1、證券法練習(xí)題證券法練習(xí)題一、選擇題一、選擇題1某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（）。A公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬元B公司上一年度嚴(yán)重違反環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)受到罰款的行政處罰C公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣4000萬元D公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益【答案】AC2根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列

2、各項(xiàng)中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（）。A本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末資產(chǎn)總額的40%B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%C最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息D最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%【答案】BC3下列選項(xiàng)中，屬于申請上市的基金必須符合的條件有（）。A經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)B基金持有人不少于2000人C基金

3、合同期限為5年以上D基金管理人必須自有足夠的保證金【答案】C【解析】本題考核點(diǎn)為申請上市的基金必須符合的條件。申請上市的基金必須符合下列條件：（1）基金的募集符合本法規(guī)定；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金份額持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。4根據(jù)上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有(CD)A發(fā)行對象不得超過200人B發(fā)

4、行價(jià)格不得低于市場交易價(jià)格C控股股東認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D非控股股東認(rèn)購的股份在12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓5根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。A公司的股票被收購人收購達(dá)到該公司股本總額的70%B公司最近3年連續(xù)虧損行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因此選項(xiàng)B表述不符合規(guī)定。10根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，

5、下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（）。A上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔(dān)保，但已消除B上市人現(xiàn)任董事最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰C最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，但保留意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除D上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除【答案】BD【解析】本題考核股票發(fā)行。（1）選項(xiàng)A不選。上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)?！扒疑形聪钡模坏梅枪_發(fā)行股票。

6、（2）選項(xiàng)C不選。上市公司最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告的，不得非公開發(fā)行股票；但保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。11非公開募集基金可以按照基金合同約定，由部分基金份額持有人作為基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）【答案】√【解析】本題考核點(diǎn)是基金的發(fā)行。12下

7、列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A承銷團(tuán)承銷適用于不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1萬元C承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過90日【答案】B【解析】本題考核點(diǎn)是承銷團(tuán)承銷證券。向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，選項(xiàng)B的說法沒有法律依據(jù)，錯(cuò)誤。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票