證券法司考選擇題

1、證券法司考選擇題單項選擇題：1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經理由何機構任免（）A證券交易所的理事會B國務院C國務院證券監(jiān)督管理機構D證券業(yè)協(xié)會正確答案：C2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（）A因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員B證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年C張某因故和某證券公司解除勞動合同D已辭職原為某國家機關工作人員的李某正確答案：A3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)

2、行的股票，其股票價格應如何決定（）A應由國務院證券監(jiān)督管理機構決定B由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定C應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構商議決定D應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構批準正確答案：B4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票？（）A在該股票承銷期內B在其審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前C在該股票承銷期內及期滿后6個月內D上述文

3、件公開后5個工作日內正確答案：C5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷？A3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元正確答案：D6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？（）A技術性停牌B臨時停市C及時提出報告D采取制裁措施正確答案：B7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件（）A該債券的期限為1年B該債券的實際發(fā)行額為

4、6000萬元C該公司的年資產額為15億元D該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息正確答案：D有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制正確答案：D16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務院證券

5、監(jiān)督管理機構B證券交易所C國務院授權的部門D省級人民政府正確答案：B17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載正確答案：B18、公司為申請股票上市交易向證券交

6、易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書B申請股票上市的股東大會決議C未經審計的公司最近三年的財務會計報告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書正確答案：C19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券

7、一年的利息正確答案：B20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產的D公司有重大違法行為的正確答案：D21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格B證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務C證券公司對客戶