第十一章 行政績效評估

1、第十一章,行政績效評估,一、行政績效評估的含義及特點。,行政績效評估就是運用科學(xué)、客觀的方法、標準和程序，對行政績效信息進行收集、整理、歸納、總結(jié)，并在此基礎(chǔ)之上進行整體評估的活動，也稱為行政績效考核。其特點是：1、系統(tǒng)性。行政績效評估是一個動態(tài)的過程，而不僅僅是評估的結(jié)果。2、層次性。行政機關(guān)是一個層級組織，從不同的層級和部門來看，都有自己的工作績效，因此，整個行政機關(guān)的績效評估也呈現(xiàn)出層次性。3、績效考核的關(guān)鍵就在于量化的標

2、準4、多角度性。政府部門追求的目標和價值具有多樣性和層次性，同時也富有彈性。5、公正性。不論是行政績效評估的標準還是執(zhí)行活動，都必須體現(xiàn)社會公正性與合理性，符合公共行政的基本價值觀。6、復(fù)雜性。行政管理對象主要是社會及其成員，而社會是十分復(fù)雜的綜合體，處于瞬息萬變的動態(tài)過程之中。,二、行政績效評估的地位與作用。,1、行政績效評估的責任落實作用。2、行政績效評估的對比作用。（績效評估的比較功能，主要是通過比較發(fā)現(xiàn)問題，尋找差距，挖

3、掘潛力，尋求改進的途徑。采用：橫向比較、縱向比較、綜合比較。）3、績效評估的計劃輔助作用。（首先表現(xiàn)在績效指標有助于管理目標的分化。更為重要的是，績效評估的結(jié)果有助于確定下一階段的指標并依此合理分配資源。）4、績效評估的臨控支持作用。（績效評估為監(jiān)控提供了信息支持。）5、績效評估的民主和教育作用。6、績效評估的吸引政治資源方面的作用?？冃гu估還具有政治合法化、人力資源開發(fā)等方面的功能。,,三、為什么我國現(xiàn)階段要大力開展和完善行

4、政績效評估？1、開展行政績效評估能推進我國政治體制改革。政府績效評估及其評估結(jié)果為深化改革提供了理論上的支持和技術(shù)上的幫助。2、能夠提高我國政府的行政績效?，F(xiàn)代政府管理的核心問題是提高績效?？冃гu估事實上為各項工作劃定了基本的工作標準和底線，這無疑會極大地促進行政績效的提高。3、能改善和提高我國政府的信譽和形象。一方面，行政績效評估過程的透明和信息公開，有助于廣大群眾了解、監(jiān)督和參與政府的工作，也是政府由“暗箱操作”到“陽光行政

5、”的重要途徑。另一方面，政府績效評估也暴露政府的不足和失敗，政府面臨的困難和問題，并展示其為提高行政績效所作的努力及其結(jié)果，有利于克服公眾對政府的偏見，建立公眾對政府的信任。,四、行政績效評估的指標體系。,1、根據(jù)行政績效的內(nèi)容性質(zhì)劃分行政績效評估指標體系：（1）經(jīng)濟發(fā)展指標，主要有：①人均國民收入的水平；②人均國民收入的增長率；③社會就業(yè)率；④進出口總額。（2）社會發(fā)展指標，主要有：①社會教育事業(yè)發(fā)展指標；②社會衛(wèi)生健康事業(yè)發(fā)展

6、指標；③環(huán)境保護指標；④社會治安和事故指標。（3）政治發(fā)展指標，主要有：①行政機構(gòu)管理指標；②行政決策指標。,,2、根據(jù)評估的方法劃分行政績效評估指標體系：（4E指標）（1）經(jīng)濟評估指標。即成本評估指標，一般指組織投入到管理項目中的資源水準。（2）效率評估指標。通常包括：服務(wù)水準的提供、活動的執(zhí)行、服務(wù)與產(chǎn)品的數(shù)量、每項服務(wù)的單位成本等。（效率一般分為兩類：一類是生產(chǎn)效率；另一類是配置效率。）（3）效益評估指標。主要做法：①質(zhì)的

7、量化展示。②用民意測驗測定效益和服務(wù)質(zhì)量；③質(zhì)量保證體系）（4）公平評估指標。類型有：①單純的個人公平；②分部化的公平；③集團性的公平；④機會公平；⑤代際公平。,五、行政績效的評估程序。,1、制定計劃。（制度計劃的目的、計劃的具體內(nèi)容、書面計劃）2、初步調(diào)查。（直接目的，提出問題或說明問題，以確定繼續(xù)審查的更加明確的目標，或提出終止審查的理由。）3、管理控制評估。（主要通過調(diào)查、觀察、審閱文件和記錄或檢查其他評估人員的報告來了解管

8、理控制。）4、詳細評估。（詳細評估的目的、詳細審查的內(nèi)容）5、撰寫評估報告。（報告內(nèi)容是：評估目標、范圍和方法；評估結(jié)果；評估建議；評估遵循的準則；重大不合規(guī)現(xiàn)象和濫用行動；違法行為；管理控制重大缺陷；被評估項目負責人對評估人員的發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、建議和打算采取的糾正措施所表示的看法；評估人員確認的重大管理成就；,六、行政績效評估的信息收集方法。,1、利用官方記錄的方法。2、培訓(xùn)觀測者的方法。（適用于質(zhì)量品質(zhì)評價。保證觀測者評價的準確性

9、的措施有：①提供等級標準；②在使用前先實驗一遍；③被選擇的評價者應(yīng)獨立于被評價的組織之外；④定期檢查觀測者的評價，以保證評價的質(zhì)量；⑤培訓(xùn)新的觀察者和在出現(xiàn)新的問題時對觀測者進行重新培訓(xùn)。3、公眾滿意意見調(diào)查方法。（通常使用問卷調(diào)查的形式。保證公民意見調(diào)查準確性的方法有：①避免抽樣錯誤，合理選擇樣本；②采用隨機抽樣；③樣本要求有代表性，應(yīng)包括所有的公眾類型；④采用合適的訪談技術(shù)，以提高回收率；⑤對訪談?wù)哌M行充分的培訓(xùn)和監(jiān)督控制；⑥問卷

10、至少要發(fā)放給多個不同教育水平的人；⑦精心設(shè)計問卷內(nèi)容，避免含糊和有偏見的問題。） 采用的調(diào)查方法有：信件調(diào)查、親自訪談、電話采訪和綜合運用各種訪談技術(shù)。4、特別的資料收集方法。（如：空氣、水、躁音污染、路面平整度的測量等的測定。）,七、行政績效評估的定量測定方法,。（測定一般分為定性測定和定量測定兩類）1、經(jīng)濟合理性評價方法。（在保質(zhì)保量完成一定行政任務(wù)的情形下，行政投入越低，行政績效越高。①成本與投入的比率測定法。（成本資金轉(zhuǎn)化

11、為投入行政管理過程中的人力、物力和設(shè)備的比率來衡量。成本與投入的比率即現(xiàn)有資金向投入的轉(zhuǎn)化率。）②行政開支和業(yè)務(wù)開支的比率測定法。（兩者開支在總開支中的比率來衡量行政績效）③人均投入測定法。（轄區(qū)居民人均費用來衡量）④單位成本測定法。（每完成一單位行政工作量所需成本來衡量）⑤經(jīng)濟改革余地測定法。（完成某一行政任務(wù)是否存在經(jīng)濟改進余地來衡量）,,2、成本-收益評估方法。（成本越高，則效率越低。）是評估人員通過量化各種政策或行政方

12、案的總成本和總效果來對它們進行對比從而提出建議的方法。（由統(tǒng)一的價值單位來衡量）成本與收益評估模式關(guān)注焦點是：①最低成本評估（通過實證分析尋找完成預(yù)定效益的最低成本）；②最大效益評估。（通過不同的操作評估方式）③邊際效益評估。,八、成本-收益評估方法的操作步驟。,1、估計成本和收益。①內(nèi)部和外部成本及收益；②可直接計量和間接計量成本及收益；③凈收益值和再分配性收益。2、成本和收益折現(xiàn)。3、得出最后結(jié)論。,九、行政績效的

13、制約因素分析。,（一）行政環(huán)境因素對行政績效的制約。1、經(jīng)濟體制的類型會制約行政組織的績效。2、政治制度和民主制度建設(shè)程度也制約行政績效。3、大眾傳播媒介對行政績效的制約作用。（二）行政體制因素對行政績效的制約。行政組織有一套自己的體制和制度，用以維持組織的運轉(zhuǎn)和發(fā)展。這種結(jié)構(gòu)性的體制對于行政績效往往起著根本性的制約作用，這主要表現(xiàn)在行政體制有不同于其他組織的特點。具體行政機構(gòu)在實現(xiàn)績效管理方面有如下的制度障礙。1、政府的

14、活動受資金預(yù)算的限制；2、政府部門的權(quán)力也受到限制；3、在官僚制政府中，往往會導(dǎo)致行政機構(gòu)和人員自我膨脹，在行政事務(wù)和政府職責未增加的情況下，行政人員和行政機構(gòu)的數(shù)量及政府的規(guī)模會不斷擴大，從而增加了不必要的任務(wù)量和繁瑣的辦事程序，降低了行政效率。,,（三）公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約。1、公務(wù)員往往在主觀上排斥績效管理；2、公務(wù)員的知識水平、道德水平等職業(yè)素質(zhì)必然制約著行政績效。（四）行政績效管理的制約因素。1、政府的產(chǎn)出在

15、很大程度上難以量化；2、績效管理項目本身存在問題。,十、克服行政績效制約因素的途徑。,1、改革和創(chuàng)新經(jīng)濟體制、政治體制，強化法治政府的行政理念，為提高行政績效創(chuàng)造一個良好的行政環(huán)境。一方面，市場經(jīng)濟體制、民主政治體制和法治理念，是當前我國最需要的行政環(huán)境；另一方面，政治體制方面的不斷完善和法治政府的建立，加強了對行政組織的監(jiān)督和控制，為提高政府活力和創(chuàng)新能力提供了保障。2、不斷改革行政體制，進行政府的運行機制創(chuàng)新，做到?jīng)Q策、執(zhí)行

16、和監(jiān)督相協(xié)調(diào)，以提高行政績效。（一是完善科學(xué)化、民主化決策機制；二是實現(xiàn)依法行政；三是加強行政權(quán)力的制約和監(jiān)督。）,,3、提高行政績效，必須建設(shè)高素質(zhì)的公務(wù)員隊伍。（一要加強學(xué)習，掌握廣博的知識；二要解放思想，勇于改革創(chuàng)新；三要勤政廉潔，樹立良好政風。）4、建立和健全良好的行政績效評估體系，完善行政績效管理制度，提高行政績效水平。一是績效管理需要立法保障；二是公民參與機制是行政評估體系必不可少的條件；三是必須建立健全合理

17、有效的評估體制；四是建立完善的信息系統(tǒng),,1、公共部門的績效考核主要是從美國的地方政府開始使用的。 1928年成立的美國市政標準委員會目的在于建立政府服務(wù)效率的考核標準，它理所當然被認為是公共部門績效考核的創(chuàng)始者。1938年德里和西蒙的名著〈考核市政行為〉的出版極大地推動了政府行為的考核運行。1946年胡佛委員會第一份報告的發(fā)表標志著聯(lián)邦政府開始依靠預(yù)算來考核行政機構(gòu)的績效，歷時達20年。2、1973年，尼克松政府頒布了“聯(lián)邦政

18、府生產(chǎn)率測定方案”；1993年美國頒布了《政府績效與結(jié)果法案》，從而以立法的形式明確了績效評估的概念與制度。,,3、英國，1979年開始的“雷納評審”就是一種績評評估，它為撒切爾夫人行政改革藍圖的設(shè)計和有效實施提供了基礎(chǔ)。1989年，發(fā)行了《中央政府產(chǎn)出與績效評估技術(shù)指南》。4、確立評估的指標體系是評估活動的基礎(chǔ)和核心。5、資金是行政管理活動的血液。6、學(xué)者芬維克認為行政績效評估包括了三個層面：經(jīng)濟、效率、效益，即著名的3E指標。

19、學(xué)者弗萊恩在此基礎(chǔ)上加了公平指標，成為4E。7、成本-收益分析被廣泛運用于許多不同的公共項目和工程。如：大壩建設(shè)、提供水源包括分析水力發(fā)電、洪水控制、灌溉、娛樂的成本-收益分析上。,,1.績效評估的基礎(chǔ)和核心是( )A．確立評估的程序 B．確立評估的標準 C．確立評估的組織 D．確立評估的指標體系2．行政組織根據(jù)一定的價值準則所設(shè)定的作為衡量行政績效高低的一系列數(shù)據(jù)、標準的總和是( )

20、 A．行政績效評估體系 B.行政績效評估指標 C．行政績效評估的指標體系 D．行政績效評估標準,1D 2C,3.個人或組織開展的活動所取得的成就或產(chǎn)生的積極效果稱為( ) A.效率 B.績效 C.效能 D.效益4.行政機關(guān)利用法律、政策等手段進行社會管理活動和自身管理活動所產(chǎn)生的工作成就以及

21、積極效果稱為( ) A.行政績效 B.行政效率 C.行政效益 D.行政成果,3B 4A,5.在行政績效評估中，對公眾滿意進行調(diào)查，通常使用( ) A.官方記錄 B.問卷調(diào)查 C.培訓(xùn)觀測者 D.信件調(diào)查6.整個行政績效體系的中樞與核心是( )A

22、.經(jīng)濟發(fā)展 B.政治發(fā)展 C.社會發(fā)展 D.行政發(fā)展,5B 6B,7．在市場經(jīng)濟條件下，政治績效最經(jīng)常表現(xiàn)為（　?。?A．制度安排與制度創(chuàng)新 B．人均國民收入的提高 C．行政機構(gòu)的精簡 D．社會衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展8．個人或組織開展的活動所取得的成就或產(chǎn)生的積極效果是( )A．效率 B．績效

23、C．獎勵 D．目標,7A 8B,9.一般來說，一國的行政經(jīng)濟績效主要是指( ) A.GDP增長速度 B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平 C.財政收入狀況 D.人民收入水平 10.開展政府績效評估的前提和基礎(chǔ)是( ) A.立法保障 B.公民參與 C.信息公開 D.加強監(jiān)督,9B 10C,11.

24、行政績效評估活動的基礎(chǔ)和核心是( )A.制定評估標準 B.確定評估內(nèi)容 C.成立評估機構(gòu) D.確立評估指標體系12.根據(jù)社會公平的復(fù)合理論，分部化的公平是指( )A.一對一的個人公平關(guān)系 B.上一代與下一代之間的公平關(guān)系C.同一類別下的公平關(guān)系 D.團體或次級團體所要求的公平,11D 12

25、C,13．在行政績效評估的信息收集方法中，對公眾滿意度的調(diào)查通常使用（ ）A.官方記錄方法 B.問卷調(diào)查方法 C.培訓(xùn)觀測者方法 D.單位成本調(diào)查方法14．整個行政績效考核體系的中樞與核心是（ ）A.經(jīng)濟發(fā)展 B.科技發(fā)展 C.教育發(fā)展 D.政治發(fā)展,13B 14D,15．在行政產(chǎn)出一定的情形下，行政效率

26、與行政投入呈現(xiàn)（ ） A．反比關(guān)系 B．正比關(guān)系 C．相關(guān)關(guān)系 D．不相關(guān)關(guān)系16．行政績效評估活動的基礎(chǔ)和核心是（ ）A．制定評估的方法 B．確定評估的進程 C．落實評估的經(jīng)費D．確定評估的指標體系,15A 16D,1.行政績效評估的信息收集方法有( )A.利用官方記錄的方法 B.思想教育方法

27、 C.培訓(xùn)觀測者的方法D.公眾滿意意見調(diào)查方法 E.特別的資料收集方法2.根據(jù)行政績效評估的內(nèi)容性質(zhì)劃分的行政績效評估指標體系包括( )A.經(jīng)濟發(fā)展指標 B.政治發(fā)展指標 C.行政發(fā)展指標 D.社會發(fā)展指標 E.文化發(fā)展指標,1ACDE 2ABD,3．行政績效評估的主要內(nèi)容包括（　?。〢．服務(wù)質(zhì)量測定 B．效率測定 C．效益測定

28、 D．行政經(jīng)濟成本測定 E．公平測定4.根據(jù)評估的方法，可以將行政績效評估指標體系劃分為（ ）A.經(jīng)濟評估指標 B.效率評估指標 C.環(huán)境評估指標 D.效益評估指標 E.公平評估指標,1BCDE 2ABDE,1.簡述行政績效評估的程序。2．簡述行政績效的制約因素3.試述當前條件下提高我國行政績效的具體途徑4．簡述成本收益評估方法的具體操作步驟5．試聯(lián)系實際分

29、析行政績效評估的地位與作用6．簡述行政績效評估的信息收集方法7．結(jié)合實際，分析我國行政管理機構(gòu)績效不高的原因,1.簡述行政績效評估的程序。,行政績效評估程序是指實施行政績效評估的過程及其所包含的各個階段。①制定計劃。②初步調(diào)查。③管理控制評估。④詳細評估。⑤撰寫評估報告。,2．簡述行政績效的制約因素。,行政環(huán)境因素對績效的制約；行政體制因素對行政績效的制約；公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約；行政績效管理的制約因素。,3

30、.試述當前條件下提高我國行政績效的具體途徑。,（1）改革和創(chuàng)新經(jīng)濟體制、政治體制，強化法治政府的行政理念，為提高行政績效創(chuàng)造一個良好的行政環(huán)境。（2）不斷改革行政體制，進行政府的運行機制創(chuàng)新，做到?jīng)Q策、執(zhí)行和監(jiān)督相協(xié)調(diào)，以提高行政績效。（3）提高行政績效，必須建設(shè)高素質(zhì)的公務(wù)員隊伍。（4）建立和健全良好的行政績效評估體系，完善行政績效管理制度，提高行政績效水平。,4．簡述成本收益評估方法的具體操作步驟。,成本收益評估法是指將行政活

31、動的貨幣成本和總的貨幣收益量來進行比較，以測定其效率的行政績效評估方法。（1）估計成本和收益;使用這種分析的關(guān)鍵是考慮一個政策或者項目可能帶來的所有成本和收益。（2）成本和收益折現(xiàn);如果項目實施經(jīng)過一段時間；則就必須考慮現(xiàn)時的實際貨幣價值。（3）得出最后結(jié)論。①凈效率改進；成本和收益凈現(xiàn)值應(yīng)大于0；②內(nèi)部回報率；公共投資的回報率必須大于其實際利息所得。,5．試聯(lián)系實際分析行政績效評估的地位與作用。,地位：行政績效評估是行政管理活動

32、不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也是行政學(xué)術(shù)研究的重要組成部分。作用：①行政績效評估的責任落實作用。②行政績效評估的對比作用。③行政績效評估的計劃輔助作用。④行政績效評估的監(jiān)控支持作用。⑤行政績效評估的民主和教育作用。⑥行政績效評估在吸引政治資源方面的作用。,6．簡述行政績效評估的信息收集方法。,（1）利用官方記錄的方法。 （2）培訓(xùn)觀測者的方法。（3）公眾滿意意見調(diào)查方法。 （4）特別的資料收集方法。,7

33、．結(jié)合實際，分析我國行政管理機構(gòu)績效不高的原因。,行政環(huán)境因素對行政績效的制約：　　1、經(jīng)濟體制的類型會制約行政組織的績效　　2、政治制度和民主法制建設(shè)程序也制約行政績效　　3、大眾傳播媒介對行政績效的制約作用　　行政體制因素對行政績效的制約：　　1、政府的活動受資金預(yù)算的限制　　2、政府部門的權(quán)力也受到限制　　公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約：　　1、公務(wù)員往往在主觀上排斥績效管理　　2、公務(wù)員知識水平、道德水平等職業(yè)