南風(fēng)化工募集資金管理辦法

1、經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法（2013年修訂）第一章總則第一條為加強(qiáng)、規(guī)范南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率和效益，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司

2、規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》的規(guī)定，公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理辦法，并確保該辦法的有效實(shí)施；應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，

3、提高募集資金使用效益。第四條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第五條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)、重組報(bào)告書(shū)等文件的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第六條保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人按照

4、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。1第三章募集資金的使用第九條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股

5、東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司對(duì)募集資金使用時(shí)，由使用部門（單位）出具申請(qǐng)，經(jīng)總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師聯(lián)簽后方可調(diào)用。第十二條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。使用募集資金超出計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，超出額度在計(jì)劃額度20%以內(nèi)（含20%）時(shí)，由總經(jīng)理辦公會(huì)議決定；超出額度在計(jì)劃額度20%以上時(shí)，由董事會(huì)批準(zhǔn)。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)

6、，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十三條況。公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十四條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評(píng)估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)