天山股份募集資金管理辦法

1、新疆天山水泥股份有限公司募集資金管理辦法（經(jīng)公司第五屆董（經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通十三次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股

2、、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第四條保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及本規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章二章募集資金資金專戶存儲(chǔ)第五條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以

3、下簡(jiǎn)稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)。第六條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（

4、二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或該專戶總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；1在資金全部歸（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（

5、四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）。第十二條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項(xiàng)目。第十三條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件披露擬以募

6、集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。第十四條公司可以用閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月；（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金；（六）不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資；（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)單獨(dú)出

7、具明確同意的意見(jiàn)。第十五條公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（五）獨(dú)立董事