流程與模本

1、流程與模本流程與模本2.12.1法律流程法律流程2、1、1盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計(jì)盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計(jì)時(shí)間工作內(nèi)容以及所需文件目錄備注第一階段盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計(jì)T0日企業(yè)作出上市決策文件1.簽訂《法律顧問(wèn)協(xié)議》，確定律師；2.律師制作相關(guān)協(xié)議及相關(guān)人員保密承諾，以備全部中介機(jī)構(gòu)人員進(jìn)場(chǎng)。T1日確定券商、審計(jì)師、評(píng)估師（如有）文件簽訂相關(guān)《顧問(wèn)協(xié)議》、保密承諾（參見(jiàn)文件模本2、2、1）。T2日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查文件1.提供盡職調(diào)

2、查文件清單（參見(jiàn)文件模本2、2、2）；2.期間提供補(bǔ)充盡職調(diào)查清單（如需要）。T20日盡職調(diào)查結(jié)束，中介機(jī)構(gòu)分別出具《盡職調(diào)查報(bào)告》文件1.券商、會(huì)計(jì)師：《盡職調(diào)查報(bào)告》；2.律師：《律師核查報(bào)告》；3.改制方案（討論稿）。T20日確定改制上市方案文件改制方案。2、1、2改制設(shè)立股份公莒改制設(shè)立股份公莒第二階段改制設(shè)立股份公司T30日會(huì)計(jì)師出具設(shè)立公司的審計(jì)報(bào)告文件《審計(jì)報(bào)告》。T30日向省級(jí)工商行政管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)重要財(cái)

3、務(wù)決策程序與規(guī)則的議案》；《關(guān)于聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所為股份有限公司財(cái)○14務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司工商登記手○15續(xù)等一切有關(guān)事宜的議案》；（6）各項(xiàng)議案表決票（參見(jiàn)文件模本2、2、4.6）；（7）選舉結(jié)果統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)文件模本2、2、4.7）；（8）創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄（參見(jiàn)文件模本2、2、4.8）；（9）創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議決議（參見(jiàn)文件模本2、2、4.9）；（10）董事聲明及承諾書(shū)；（11）監(jiān)事聲明及承諾書(shū)；（12）獨(dú)立

4、董事聲明及承諾書(shū)。、2.公司首屆董事會(huì)第一次會(huì)議全套文件（參見(jiàn)文件模本2、2、5），包括但不限于：（1）會(huì)議簽到冊(cè)（參見(jiàn)文件模本2、2、5.1）；（2）會(huì)議議程（參見(jiàn)文件模本2、2、5.2）；（3）會(huì)議主持詞（參見(jiàn)文件模本2、2、5.3）；（4）會(huì)議審議各議案（參見(jiàn)文件模本2、2、5.4），包括但不限于：①《關(guān)于選舉股份有限公司第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案》；②《關(guān)于決定股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)聘用人選的議案》；③《關(guān)于決定股份有限公司總經(jīng)理

5、聘用人選的議案》；④《關(guān)于決定股份有限公司副總經(jīng)理聘用人選的議案》。（5）各項(xiàng)議案表決票（參見(jiàn)文件模本2、2、5.5）；（6）議案選舉結(jié)果統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)文件模本2、2、5.6）；（7）第一屆第一次董事會(huì)會(huì)議記錄（參見(jiàn)文件模本2、2、5.7）；（8）第一屆第一次董事會(huì)會(huì)議決議（參見(jiàn)文件模本2、2、5.8）。3.公司首屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議全套文件（參見(jiàn)文件模本2、2、6），包括但不限于：（1）會(huì)議簽到冊(cè)（參見(jiàn)文件模本2、2、6.1）；（2）會(huì)議