渤海租賃募集資金管理辦法

1、渤海租賃股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為完善渤海租賃股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對(duì)募集資金的使用與管理，保障投資者權(quán)益，提高募集資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法

2、律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)募集資金存儲(chǔ)、使用、管理的內(nèi)部

3、控制制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容制定明確規(guī)定。第四條公司應(yīng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并在其指定網(wǎng)站上披露。第二章募集資金存儲(chǔ)第五條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所備案并公告。第三章

4、募集資金使用第七條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書等發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。公司改變招股說明書或募集說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。第八條第八條除募集資金投資項(xiàng)目用于公司控制的金融類企業(yè)外，募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有

5、價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其它變相改變募集資金用途的投資。第九條募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目：1、募投項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年；3、超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%；4、募投