內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)做法及存在的薄弱環(huán)節(jié)-

1、內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)做法及存在的薄弱環(huán)節(jié) 內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)做法及存在的薄弱環(huán)節(jié)今年以來，來賓分行牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和依法合規(guī)經(jīng)營意識，創(chuàng)新內(nèi)控管理理念，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范，以實(shí)行經(jīng)營管理轉(zhuǎn)型。一、內(nèi)控管理的主要經(jīng)驗(yàn)及成效（一）突出“四抓”，有效提高基礎(chǔ)管理水平。 一是抓領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。來賓分行在對檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改過程中，認(rèn)真剖析案發(fā)的深層原因，找準(zhǔn)案件頻發(fā)的薄弱環(huán)節(jié)，調(diào)整充實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)班子，切實(shí)把思想政治工作放在首位，使領(lǐng)導(dǎo)班子保持開拓進(jìn)取、奮發(fā)有為

2、的精神狀態(tài)，帶領(lǐng)全行員工創(chuàng)新內(nèi)控手段，狠抓基礎(chǔ)管理，走出經(jīng)營困境，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的“火車頭”作用。二是抓思想政治建設(shè)。我行堅(jiān)持以人為本，把開展各種形式的教育活動作為內(nèi)控管理的基礎(chǔ)性工作來抓，把對員工的管理教育作為實(shí)施基礎(chǔ)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅(jiān)持組織員工每周三晚集中學(xué)習(xí)從不間斷，把對法律法規(guī)、制度規(guī)程的學(xué)習(xí)列為主要內(nèi)容，實(shí)行學(xué)習(xí)簽到制，要求學(xué)有筆記、學(xué)有心得體會，把員工隊(duì)伍培養(yǎng)成為學(xué)習(xí)型組織，全面提高員工隊(duì)伍綜合素質(zhì)。為使每次學(xué)習(xí)達(dá)到共同提高的

3、目的，我行實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)抓，抓領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)制。領(lǐng)導(dǎo)班子成員具體聯(lián)系到部室和網(wǎng)點(diǎn)，召開民主生活會，與員工談心。我行還先后組織員工到廣西桂中監(jiān)獄聽取服刑人員的現(xiàn)身說法，組織員工對上級行通報(bào)的“三違”案件進(jìn)行剖析，使員工時(shí)刻保持清醒頭腦，筑牢思想防線。三是抓會計(jì)內(nèi)控工作量化考核管理，刷新財(cái)會監(jiān)管局面。我行針對當(dāng)前制度較多，臨柜人員掌握不全面，落實(shí)不到位的狀況，結(jié)合通報(bào)制度，確保制度的貫徹落實(shí)。二是建立信貸管理會審檢查制度，每季度對各項(xiàng)信貸管理工

4、作進(jìn)行一次例行檢查指導(dǎo)，以檢查促信貸管理水平的提高。三是實(shí)行內(nèi)控安全管理突擊“飛行”檢查，每月不定期對轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。4、落實(shí)責(zé)任追究制。我行指定紀(jì)檢、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)檢查各科室、各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、制度落實(shí)情況和各部門的自律監(jiān)管制度的落實(shí)情況，每季度定期或不定期對會計(jì)主管履行職責(zé)情況、業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管情況進(jìn)行檢查督促，專項(xiàng)治理，強(qiáng)化監(jiān)察部門第三道防線的再監(jiān)督。通過強(qiáng)化“三道防線”職能作用，在全行上下形成了更為

5、剛性的崗位制約、部門制約、程序制約和權(quán)力制約相結(jié)合的內(nèi)控體系，促進(jìn)了基礎(chǔ)管理的加強(qiáng)，為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營“零違規(guī)”目標(biāo)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（二）夯實(shí)管理基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)帶動”。我行在狠抓基礎(chǔ)管理的同時(shí)，做到基礎(chǔ)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營同部署、同落實(shí)、同考核、同獎(jiǎng)懲，從而夯實(shí)了管理基礎(chǔ)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)帶動”。一是帶動基礎(chǔ)管理水平的提升。自分行成立以來，我行經(jīng)過五年來的不懈努力，內(nèi)控管理水平明顯提升。一是會計(jì)基礎(chǔ)工作實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，五年來，我行