中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究——基于產(chǎn)業(yè)層面和國家層面的視角.pdf

1、二戰(zhàn)后，經(jīng)濟學(xué)家在研究國際貿(mào)易時發(fā)現(xiàn)了一個奇怪的現(xiàn)象：一個國家會同時進口和出口同一產(chǎn)業(yè)目錄下的商品。這就是所謂的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。伴隨著貿(mào)易投資的自由化和經(jīng)濟的全球化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛，已成為國際貿(mào)易的重要組成部分。傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法給予合理解釋，從而推動了國際貿(mào)易的理論創(chuàng)新。自1978年改革開放以來，中國對外貿(mào)易得到了迅速發(fā)展，現(xiàn)已躋身世界第三大貿(mào)易國。在此期間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也有了長足進步，成為對外貿(mào)易的中堅力量。另外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

2、和國際貿(mào)易的交叉領(lǐng)域，能夠很好地衡量一國(地區(qū))某個產(chǎn)業(yè)在國際市場的應(yīng)變能力及其國際分工地位。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要地位和獨特分析視角，全面、系統(tǒng)地研究中國當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r就顯得十分迫切且極具現(xiàn)實意義。本文正是基于這樣的思考展開研究的，全文共分八章。 第一章是導(dǎo)論，主要介紹了論文的研究背景、研究方法、創(chuàng)新及不足。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要地位和獨特分析視角是本文研究的出發(fā)點。為了更透徹、更系統(tǒng)地分析中國當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，筆者采取理論

3、研究和經(jīng)驗研究相互結(jié)合、指標(biāo)分析和計量分析互為依托、既強調(diào)整體又重視局部的辯證科學(xué)的馬克思主義研究方法。本文數(shù)據(jù)翔實，分析較為充分。但是受制于研究水平和研究條件，也存在某些不足之處。 第二章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測度。Grubel和Lloyd(1975)認為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實質(zhì)上是貿(mào)易總額減去產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易后的余額。這種基于度量角度的定義由于最具操作性，受到學(xué)界的普遍認可。此外，本文從理論和現(xiàn)實兩個方面反駁了“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一種統(tǒng)計贗象”的觀點。在

4、全面比較各種傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測度方法之后，本文最終采納了調(diào)整前的Grubel和Lloyd(1975)度量法。為了確保研究的準(zhǔn)確性，本文采用Greenaway和Milner(1995)方法把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易細分為水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，利用Giuseppe Celi(1999)方法把垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易細分位上垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和下垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這一章是本文指標(biāo)分析的基礎(chǔ)。 第三章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素。根據(jù)生產(chǎn)附加值以及國際分工地位的

5、不同，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以分為水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它們分別受到不同因素的影響。根據(jù)壟斷競爭模型和相互傾銷模型等理論，水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要受產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟以及市場結(jié)構(gòu)等因素影響；基于F-K模型、Fukao模型及S-S 模型等，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要受到比較優(yōu)勢、研發(fā)成本、國際直接投資等因素的影響。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論各有側(cè)重，無法提供一個綜合的、清晰的分析架構(gòu)，實證研究被迫采取折衷的方法——把不同理論所涉及的影響因素囊括在同一個回歸模型

6、中。通過對實證研究文獻的梳理和評述，我們進一步把影響因素劃分為國家特征和產(chǎn)業(yè)特征兩類。前者涉及一國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，例如人均收入、要素稟賦、距離文化等。后者則與產(chǎn)業(yè)層面密切相關(guān)，主要涉及產(chǎn)品差異性、規(guī)模經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)、市場化程度等方面。這一章為下文計量分析中假設(shè)命題的提出做了鋪墊。 第四章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)濟影響。本文主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利得，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用以及實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的收益三個方面展開論述的。與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比

7、，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的非價格競爭更為激烈，消費者可以享受由價格競爭帶來的額外價格收益，并因此提高消費者福利。生產(chǎn)者利得主要體現(xiàn)為銷售量增加所導(dǎo)致的廠商市場規(guī)模擴大以及生產(chǎn)成本的降低。此外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)、“干中學(xué)”、人力資本的形成以及企業(yè)制度的創(chuàng)新等四個方面推動經(jīng)濟增長。由于市場不完全性，政府通過某利-干預(yù)手段改變或者維持不完全競爭企業(yè)利益的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大利益的方向轉(zhuǎn)變。但是，由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有

8、極強的約束條件，它的實施也存在很大爭議和風(fēng)險。 第五章是中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)分析。本文利用各種經(jīng)濟指標(biāo)對中國當(dāng)前的對外貿(mào)易，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，進行了全方位、多視角的分析和刻畫，這是政策有效實施的前提。在介紹了對外貿(mào)易及工業(yè)制成品貿(mào)易現(xiàn)狀后，我們詳細討論了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為中國貿(mào)易發(fā)展的中堅力量，但是依然以垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，特別是下垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。這反映出目前中國仍處于國際分工的低端。由于產(chǎn)業(yè)特

9、征不盡相同，四類工業(yè)制成品的貿(mào)易模式也有著很大差異。機械與運輸設(shè)備(SITC 7)和按原材料劃分的制成品(SITC6)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較高，化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品(SITC 5)和雜項制品(SITC 8)則體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。與之類似，主要產(chǎn)品的貿(mào)易模式也各有特色。因此，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須兼顧產(chǎn)業(yè)特點。此外，中日、中韓與中美之間迥異的貿(mào)易模式深刻反映出東亞生產(chǎn)體系對中國對外貿(mào)易的影響。 第六章是基于產(chǎn)業(yè)層面對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素

10、的實證研究。首先，對中國19個主要行業(yè)的貿(mào)易模式做了初步分析。其次，根據(jù)前述的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及前人研究成果，針對水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別提出相關(guān)影響因素的假設(shè)命題。再次，利用2001年至2005年的面板數(shù)據(jù)，對產(chǎn)業(yè)特征影響因素作了基于固定效應(yīng)的計量分析。我們發(fā)現(xiàn)檢驗結(jié)果比較理想：產(chǎn)品多樣性、規(guī)模經(jīng)濟可以促進水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；產(chǎn)品多樣性不利于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；市場化進程會促進水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；外商直接投資對中國水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的

11、影響為負。 第七章是基于國家層面對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素的實證研究。首先，對中國與29個主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易模式做了初步分析。其次，通過梳理上述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及前人研究成果，并結(jié)合中國現(xiàn)狀，分別針對水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提出了9個假設(shè)命題，作為實證檢驗的基礎(chǔ)。最后，利用2001年至2005年的面板數(shù)據(jù)，對國家特征影響因素進行了基于固定效應(yīng)的計量分析，并得出如下結(jié)論：人均收入差距在阻礙水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的同時，也促進了垂直