基于工作流技術(shù)的證券資產(chǎn)服務(wù)系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn).pdf

1、近些年來，伴隨著全球化帶來的金融活動日益頻繁，各種金融產(chǎn)品推陳出新，不斷地推動著投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展。證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)作為投資銀行的一種主要業(yè)務(wù)，目的在于及時、有效地與投資者交換更新證券市場最新的證券信息，幫助他們進行理性地規(guī)劃和管理，從而在證券投資過程中獲得最大的收益。證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)通常來說包含多個不同的處理步驟，每個步驟又包含了不同的處理邏輯，不同銀行根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點，處理又有所不同。傳統(tǒng)上，由于其多樣復(fù)雜的業(yè)務(wù)邏輯，使得在業(yè)務(wù)周期

2、中會經(jīng)歷各種復(fù)雜、分散的業(yè)務(wù)流程。同時投資銀行由于內(nèi)部控制監(jiān)管需要，會加入相應(yīng)的控制管理流程。這使得原本紛繁的證券資產(chǎn)服務(wù)處理流程更加復(fù)雜，也使得證券資產(chǎn)的處理效率大大降低。同時，證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中存在大量的復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，流程需要根據(jù)不同的業(yè)務(wù)邏輯，進行不同地處理，這大大地增加了流程的復(fù)雜性。另外，證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)平滑高效地整合串聯(lián)，也是一個不得不考慮的問題。
　　針對上述問題，本文以某跨國銀行的實際項目為背景，針對證券

3、資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)的實際需求，在對工作流引擎、規(guī)則引擎、企業(yè)應(yīng)用整合EAI等相關(guān)技術(shù)分析研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計并實現(xiàn)了一個證券資產(chǎn)服務(wù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要有證券事件管理、頭寸管理、通知報表管理、統(tǒng)一流程管理、業(yè)務(wù)規(guī)則管理等功能模塊。測試及應(yīng)用情況表明，該系統(tǒng)是可行及有效的。
　　本文工作要點如下：
　　1）分析總結(jié)證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中的各個業(yè)務(wù)流程，結(jié)合銀行內(nèi)部控制管理流程，為提高證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中流程處理效率，使各流程能統(tǒng)一控制管理，以工

4、作流技術(shù)為基礎(chǔ)，設(shè)計實現(xiàn)統(tǒng)一流程管理機制，方便流程集中管理監(jiān)控。測試結(jié)果表明，統(tǒng)一流程管理機制能簡單高效地處理流程相關(guān)操作，在實際應(yīng)用中，顯著減少了證券事件的處理周期，提高了處理效率。同時，該機制支持流程的擴展，在增加新流程時，以相對統(tǒng)一的方式實現(xiàn)新流程在證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中的應(yīng)用。
　　2）研究分析證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中的復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，對現(xiàn)有邏輯歸類總結(jié)，以統(tǒng)一維護、管理、執(zhí)行、支持業(yè)務(wù)邏輯快速修改為目的，基于規(guī)則引擎，設(shè)計實現(xiàn)統(tǒng)一業(yè)

5、務(wù)規(guī)則管理機制。從測試結(jié)果及應(yīng)用效果來看，該機制能夠快速匹配執(zhí)行業(yè)務(wù)邏輯，修改業(yè)務(wù)邏輯時，只需要修改規(guī)則定義部分，無需其它改動。
　　3）分析證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中交互的外部系統(tǒng)，總結(jié)使用的相關(guān)技術(shù)，以高效平滑、協(xié)同管理、支持擴展為目的，解決證券資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)中與不同外部系統(tǒng)交互的問題，設(shè)計實現(xiàn)外部系統(tǒng)管理機制。從實際測試和應(yīng)用效果來看，該機制是可行及有效的。
　　通過應(yīng)用效果和用戶反饋來看，系統(tǒng)初步滿足用戶日常業(yè)務(wù)操作需要，整體