國際氣候變化條約的遵守機制研究.pdf

1、本文研究的中心問題是在無政府狀態(tài)的國際體系下，國家為什么做出遵守或不遵守國際氣候變化條約的外交決策？圍繞著國家遵守國際氣候變化條約的因果機制這一核心問題展開論述。
　　在追溯了國際氣候變化條約的形成與演進之后，本文從國際法和國際關(guān)系理論兩個方面梳理了國際條約遵守理論。從宏觀理論層面來看，本文的研究路徑是以現(xiàn)實主義的邏輯假定為研究起點，立足于制度主義理論，同時吸收了建構(gòu)主義中部分觀念的概念。根據(jù)國際氣候變化秩序和國家氣候戰(zhàn)略選擇的影

2、響因素，本文選取了國家實力、國家利益和觀念三個變量，其中國家實力和國家利益是影響國家做出遵守或不遵守公約的自變量，觀念是干預(yù)變量。本文把國家實力界定為國家利用總體資源影響他者的戰(zhàn)略能力。采用定性分析的方法，以強弱來衡量，按照《聯(lián)合國氣候變化框架公約》劃分的發(fā)達國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家列為實力較強的國家，而將發(fā)展中國家視為實力較弱的國家。在具體解釋每一個案例時，從硬實力和軟實力兩個方面分析。本文通過物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益兩個層面界定國家利益，并采

3、用緊迫性和重要性兩個指標來分別衡量國家利益在各國遵守國際氣候變化條約中的作用。干預(yù)變量觀念是指與《聯(lián)合國氣候變化框架公約》一致的觀念，通過訂立于國際條約中的規(guī)范自上而下的說服和自下而上的跨國倡議網(wǎng)絡(luò)起作用。因變量為國家對國際氣候變化條約的遵守，本文采用定序測量的方法，用雙層遵守、單層遵守和不遵守來說明遵守變化的程度，通過國際層面的批準行為和國內(nèi)層面的國家制定溫室氣體減排計劃或立法行為來體現(xiàn)。
　　本文運用演繹的方法，提出了國家遵守

4、國際氣候變化條約因果機制的理論假設(shè)，即假設(shè)一，當國家實力較強，且遵守國際氣候條約與其核心利益相符時，國家傾向于遵守條約，正向觀念會加強這一趨勢，從而更容易出現(xiàn)國家的雙層遵守的結(jié)果。假設(shè)二，當與國家核心利益不符時，實力越強的國家越傾向于不遵守國際氣候條約。當國家實力較強，但遵約與其核心利益不符時，不遵守的可能性增大，此時正向觀念會減緩國家不遵守條約的趨勢，更容易出現(xiàn)單層遵守的結(jié)果。此時實力與觀念是一對反向函數(shù)關(guān)系。二者的作用此消彼長、相互

5、制衡。實力越大，遵守的可能性越小，極端情況為不遵守;而正向觀念越強，遵守的可能性越大，有可能出現(xiàn)國家從單層遵守朝向雙層遵守過渡。假設(shè)三，當國家實力較弱，且遵約與其核心利益相符時，國家更可能做出國際層面的批準即單層遵守，此時觀念因素有助于國家在國內(nèi)層面的實施，使國家呈現(xiàn)出向雙層遵守過渡的趨勢。假設(shè)四，當國家實力較弱，且遵約與其核心利益不符時，觀念因素仍可能導(dǎo)致國際層面批準的發(fā)生，出現(xiàn)單層遵守的可能性較大。
　　為了檢驗理論假設(shè)，本文

6、具體適用現(xiàn)實主義的霸權(quán)穩(wěn)定論、國際機制理論，分析了歐盟、美國和中國三個關(guān)鍵案例。通過檢驗，得出結(jié)論:在三個影響國家遵守國際氣候變化條約的因素之中，國家實力是基礎(chǔ)和出發(fā)點，國家利益是影響遵約的核心因素，與公約精神一致的正向觀念從長遠看也起到一定的增強作用，加強國家遵約的意愿。本文提出的理論假設(shè)具有兩方面的啟示意義:一是在設(shè)計后京都議定書的遵約機制時，應(yīng)考察國家實力、國家利益和觀念三個方面的因素，要建立更易于遵守的國際氣候機制，需要整合國家