涉外經濟管制法律協(xié)調問題研究.pdf

1、涉外經濟管制法律協(xié)調在全球化和現(xiàn)代化背景下，我國涉外經濟發(fā)展迅速，有關涉外經濟的立法及其他管制措施急速增加，在數(shù)量上和質量上都是史無前例的。在這種情況下，涉外經濟管制的法律協(xié)調問題日益突出。針對這一問題，本文認為我國的涉外經濟管制應以法律為主要手段，以協(xié)調、統(tǒng)籌為基本理念，突出管制的合理性和適度性，謀求涉外經濟管制與經濟自由、涉外經濟安全與經濟效率的動態(tài)平衡。 圍繞以上核心觀點，本文分為六章，前三章為總論，其中第一章為引言，論述

2、了涉外經濟管制改革的時代背景和歷史使命。第二章探討了涉外經濟管制的理念革新與模式轉變，并對涉外經濟管制的概念進行界定。第三章承上啟下，討論經濟全球化和加入WTO對我國涉外經濟管制的影響，既是前三章的總結，又提出完善涉外經濟管制的基本思路。 本文后三章為分論，選取了競爭政策與貿易政策的法律協(xié)調、產業(yè)政策與貿易暨外資政策的法律協(xié)調以及涉外金融管制的法律協(xié)調為例進行具體分析。第四章首先從市場經濟的基本規(guī)律即競爭規(guī)律出發(fā)，研究競爭政策與

3、貿易政策的關系。第五章則論述了與競爭政策相對應的另一個基本經濟政策即產業(yè)政策與貿易暨外資政策的法律協(xié)調。第六章則以資本賬戶管制、人民幣匯率形成機制的改革，以及銀行引入戰(zhàn)略投資者為例，研究涉外金融管制的法律協(xié)調。這是從第四、五章對實體經濟問題的探討過渡到對金融經濟問題的分析，目的是力求在盡量廣闊的視域內進行論證。本文最后對全文進行簡要總結。 本文在研究中注意理論與實際相結合，別國經驗與中國國情相適應。同時力求結合經濟與法律的研究方

4、法，努力貫徹唯物辯證法、系統(tǒng)論、科學發(fā)展觀，運用所能收集到的相關國內外理論，對我國涉外經濟管制的法律協(xié)調提出自己初步的觀點。 以下是對本文各章主要內容的簡要介紹。 一、在現(xiàn)代化和全球化的大背景下，涉外經濟管制改革應建立一個協(xié)調的“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)” 我國現(xiàn)代化建立在市場經濟和對外開放的基礎上。涉外經濟管制是以涉外法律和涉外政策為主要媒介的經濟管理系統(tǒng)的一個組成部分。在現(xiàn)代化和全球化的大背景下，涉外經濟管制具有長

5、期過渡性。一方面，涉外經濟與國內經濟在一段較長的階段各自具有特點，涉外經濟還有相對獨立存在的必要性，因此，在一段時間內應該對涉外經濟采取特別管制措施；另一方面，隨著加入WTO，我國經濟越來越充分地納入國際經濟大循環(huán)，國內經濟與涉外經濟的界限越來越模糊，涉外經濟管制的特殊性和差異性越來越少。 通過分析我國涉外經濟管制的背景，本文第一章進一步討論了其歷史使命。作者認為，涉外經濟管制改革的目標應定位于“善治”，即協(xié)調的涉外經濟管制的體

6、制和機制。涉外經濟管制改革本質是改變管制的規(guī)則和運行模式。在后WTO時代，涉外經濟的因素的比例在逐漸增大，內外經濟一體化反映了中國版的經濟全球化現(xiàn)象，在經濟管制上的要求就是如何建立一個符合我國經濟長期發(fā)展需要的涉外經濟管理規(guī)則體系以及精細化的管制體制。筆者主張涉外經濟管制改革的目標是建立協(xié)調的涉外的“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)”。所謂“廣義規(guī)范性治理系統(tǒng)”是包含了狹義的公司治理、村落(社區(qū))治理、行業(yè)自律性治理、政府治理等各類以公開的根據(jù)程序形

7、成的、具有懲罰強制的規(guī)則和紀律為基礎(規(guī)范性的連接要素)并以公開的組織(社會性的主體要素)和制衡的結構為依托(民主性的體制要素)的治理模式。市場與國家之間的復雜關系，要求我們能夠持久地通過法律為主的制度規(guī)范把各種資源有效配置起來。 二、涉外經濟管制的理念革新總綱是創(chuàng)新式的協(xié)調發(fā)展本文第二章著重論述涉外經濟管制的理念革新與模式轉換。經濟管制屬于政府管制的范疇。涉外經濟管制是一國政府根據(jù)法律法規(guī)和經濟政策對涉外經濟進行的監(jiān)督、管理和

8、規(guī)制的行為。它是國家對于整個國民經濟進行干預和調整的延伸，又是國家對涉外經濟進行宏觀調控和微觀管理的綜合，其具體作用表現(xiàn)為貫徹國家對外經濟政策；維護涉外經濟秩序，促進公平競爭；維護國家經濟安全；在發(fā)揮市場機制的基礎上，克服市場失靈。涉外經濟管制的基本原則包括依法管制原則、適當管制原則、協(xié)調管制原則和效率管制原則。 與上述涉外經濟管制的作用和基本原則相適應，涉外經濟管制的理念革新應體現(xiàn)法律政策中心的理念、統(tǒng)籌協(xié)調的理念、風險管理的

9、理念和競爭性管制的理念，其理念革新的總綱是創(chuàng)新式的協(xié)調發(fā)展。其中的“法律政策中心”理念并非是針對人治與法治的緊張狀態(tài)而評價中國特色“政策法”的概念?！胺烧摺笔且粐谀硞€領域立法、執(zhí)法和司法長期遵守的基本政策、原則和綱領，是體現(xiàn)在具體法律中并長期保持的精髓。在涉外經濟領域，所謂以“法律政策”為中心就是以法律政策為指針和總綱的治理理念，筆者建議在對外經濟管制中應確立一套穩(wěn)定的基本的法律政策，使涉外經濟立法系統(tǒng)化和透明化，并長期指導管制的

10、活動。這是我國法治理念在對外經濟管理的延伸和具體化。 在涉外經濟管制改革的過程中，筆者認為還應進行下述模式轉換：(1)法律形式要從“分而治之”向“內外融合”轉換，共同發(fā)展“外向型經濟”和“經濟外向型”，促進內外經濟法律體系同步發(fā)展。(2)法律政策要從自由貿易政策向自由與公平貿易政策相結合的模式轉換，從限制性投資政策向自由投資和投資管制結合的投資政策轉換，從鼓勵出口創(chuàng)匯向內外經濟平衡政策轉換。(3)法律功能應實現(xiàn)從防御型法律向防御

11、與進取結合型法律的轉換，尤其是爭取合法的國際利益和服務國內經濟，做到防范風險和鼓勵創(chuàng)新的結合。(4)體制架構要從集中管理模式向協(xié)調管理和統(tǒng)一管理的有機結合轉換，管制手段要從以行政手段為中心向規(guī)范、新型、長效和多樣的手段集合運用的模式轉換。(5)法律價值應從“以政府為導向”向“以市場主體為導向”轉換，以利益分配格局的調動為媒介促進市場化管制的建設。 三、經濟全球化對我國涉外經濟管制法律的完善提出了新的課題在經濟全球化的趨勢下，信息

12、技術發(fā)展、金融全球化、國家主權削弱、國家安全問題等都對涉外經濟管制產生深遠影響。本文第三章闡述了經濟全球化和加入WTO對我國涉外經濟管制法律的影響。 首先，筆者認為要理清涉外經濟政策、法律與經濟管制之間的關系，力求涉外經濟法律的體系化，并處理好穩(wěn)定性和變動性之間的邏輯關系，加強涉外經濟立法的整體規(guī)劃和立法適度超前，使涉外經濟管制具有較高層次的價值取向。其次，涉外經濟管制不但要平衡各方的利益，而且規(guī)制的重點應放在扼制涉外經濟活動可

13、能產生的負效應上。另外，加入WTO對我國涉外經濟管制法律的完善提出了新的課題。這包括涉外經濟管制立法的統(tǒng)一性問題、透明度問題、一致性問題、充分利用WTO規(guī)則問題、國民待遇問題、運用協(xié)調型創(chuàng)新性管制應對新貿易保護主義等問題。 經濟全球化和加入WTO要求我們加快多方面的制度層面的深度結合，把發(fā)展對外貿易、資本引進、技術創(chuàng)新、經濟結構調整、企業(yè)制度創(chuàng)新、體制改革等作為一個統(tǒng)一的整體來考慮，不能把對外開放政策的宗旨簡單地停留在機器設備、

14、資金和技術等生產要素的引進的低級層面?？傊?，全球化的利益并非自動、均勻分配的，我國政府必須有足夠的能力充分、合理地運用WTO規(guī)則空間，在全球化進程中為我國爭取最大化的利益。 四、競爭政策與貿易政策的法律協(xié)調本文第四章選取競爭政策與貿易政策的法律協(xié)調為例探討了涉外經濟管制法律的協(xié)調問題。競爭政策與貿易政策具有共同的目標，即促進和維護自由開放的具有競爭性的貿易制度來保證市場的自由運作，最終使消費者獲利從而使資源得到最優(yōu)化的配置，經濟

15、得到發(fā)展。隨著市場經濟改革的深化和對外開放的快速發(fā)展，如何將我國貿易政策與競爭政策的關系有效地通過法制手段處理好，增強我國企業(yè)在國際市場上的持續(xù)和強大的競爭力，成為需要密切關注的課題。 競爭政策與貿易政策都是國家基本的經濟政策，服務于統(tǒng)一的國家發(fā)展戰(zhàn)略，而競爭政策與WTO規(guī)則下的貿易政策的原理又同出一源。然而，兩者之間又有沖突，主要表現(xiàn)在空間適用、保護對象或政策目標、利益保護的對象以及具體措施方面的沖突。因此，它們之間的互動關系

16、非常復雜，處理兩者關系并無固定的模式。協(xié)調二者關系的終極目標是創(chuàng)造能夠促進我國競爭和貿易政策辨證或柔性配合的一種制度安排和相輔相成的政策協(xié)同效果。 五、產業(yè)政策與貿易暨外資政策的法律協(xié)調本文第五章討論貿易外資政策與產業(yè)政策之間關系，其目的是從法律角度考察產業(yè)政策法與貿易法、外資法的相互制約和作用的過程和機理，為我國在開放經濟條件下完善產業(yè)政策法以及協(xié)調政策之間的關系提出法律見解。 六、涉外金融管制的法律協(xié)調當前銀行引入外

17、資、人民幣匯率改變等問題備受關注，本文以這些熱點問題為主要例證，初步研究了金融機構組織再造過程中的管制協(xié)調問題和金融資產(金融市場)價格管制過程中的協(xié)調問題。 涉外金融管制法律協(xié)調的中心問題是適應金融全球化、信息化、自由化和混業(yè)經營的需要，理性對待金融風險和金融效率，建立一種適當?shù)膮f(xié)調體制與機制，并適時制定和修改金融基本法律，厘清不合時宜的金融行政法規(guī)、規(guī)章，形成金融法律系統(tǒng)不斷自我完善的運行機制。金融組織再造只是一種手段而不是