論控制股東濫用公司控制權(quán)的法律規(guī)制.pdf

1、控制股東行使公司控制權(quán)自有其積極意義，但鑒于權(quán)利沖突和權(quán)力濫用現(xiàn)象的普遍存在，對(duì)控制股東的公司控制權(quán)的法律規(guī)制研究無論對(duì)于理論完善還是實(shí)踐操作都具有重要意義?，F(xiàn)實(shí)中，一方面由于我國(guó)股權(quán)結(jié)構(gòu)過度集中，給控制股東濫用控制權(quán)侵害公司、中小股東及公司債權(quán)人的利益帶來了便利條件，另一方面，在法律規(guī)制不完善的情形下濫用控制權(quán)所需的成本較少，造成控制股東濫權(quán)現(xiàn)象的多發(fā)。2006年1月1日新實(shí)施的公司法中設(shè)立了一些原則性的條款來規(guī)制控制股東行使公司控制

2、權(quán)，本文試圖在新的立法背景下，對(duì)控制股東控制權(quán)的法律規(guī)制問題進(jìn)行探討。 本文以控制股東為主線，采用理論聯(lián)系實(shí)際、比較法學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，比較和借鑒國(guó)外立法并結(jié)合我國(guó)具體情況，對(duì)控制股東的公司控制權(quán)之規(guī)制的相關(guān)法律問題進(jìn)行了闡述，并提出了自己的見解，試圖為完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系、建設(shè)法治國(guó)家做出微薄貢獻(xiàn)。 本文分為四個(gè)部分，分述如下：第一章對(duì)控制股東的有關(guān)問題進(jìn)行概述。首先辨析了控制權(quán)、控制利益及控制權(quán)的產(chǎn)

3、生，其次分析了控制股東與我國(guó)新公司法中的控股股東、實(shí)際控制人的概念區(qū)別，在此基礎(chǔ)上，從理論與現(xiàn)實(shí)的角度論證了控制股東行使控制權(quán)的合理性及其濫用控制權(quán)的現(xiàn)狀，從而引出對(duì)控制股東濫用控制權(quán)的法律規(guī)制問題。 第二章論述了規(guī)制控制股東控制權(quán)的理論依據(jù)及現(xiàn)實(shí)意義。本文從法哲學(xué)上權(quán)力與義務(wù)、形式正義與實(shí)質(zhì)正義的關(guān)系，法經(jīng)濟(jì)學(xué)上降低成本提高效率的角度、民法學(xué)上公序良俗、權(quán)力濫用、誠(chéng)實(shí)信用理論，公司法學(xué)的股東平等與股份平等原則及公司合同理論的基

4、礎(chǔ)上系統(tǒng)分析了規(guī)制控制股東控制權(quán)的法理依據(jù)，并對(duì)其實(shí)踐意義做出了總結(jié)。 第三章評(píng)介了其他國(guó)家和地區(qū)對(duì)股東濫用控制權(quán)的法律規(guī)制模式。采取比較法學(xué)方法，首先分析了國(guó)外防御控制股東濫權(quán)行為的法律措施如確立控制股東的誠(chéng)信義務(wù)、規(guī)制其濫用表決權(quán)的法律措施、賦予小股東累積投票權(quán)、查閱權(quán)、檢查人選任請(qǐng)求權(quán)用以事先防御控制股東濫用控制權(quán)，其次對(duì)國(guó)外對(duì)于控制股東濫權(quán)的救濟(jì)措施如股東直接訴訟、股東派生訴訟、異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)制度進(jìn)行評(píng)介，最后對(duì)

5、控制股東對(duì)公司、其他股東、公司債權(quán)人的民事責(zé)任制度進(jìn)行分析，并對(duì)其制度價(jià)值作出評(píng)價(jià)。 第四章在前三章的分析和研究基礎(chǔ)上，參照各國(guó)和地區(qū)先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)新公司法的規(guī)定，為完善我國(guó)規(guī)制控制股東濫用控制權(quán)的法律制度提出了具體的立法建議。首先從公司內(nèi)部權(quán)利與權(quán)力制衡角度，提出了包括完善新公司關(guān)于控制股東的誠(chéng)信義務(wù)、完善控制股東表決權(quán)例外制度、健全累積投票制、強(qiáng)化股東查閱權(quán)、確立少數(shù)股東檢查人選任請(qǐng)求權(quán)來制約控制股東，其次對(duì)控制股

6、東侵權(quán)的救濟(jì)措施包括股東直接訴訟、派生訴訟、異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)結(jié)合新公司法的規(guī)定提出一些立法思考，最后對(duì)控制股東的民事責(zé)任制度包括濫用控制權(quán)行為的構(gòu)成要件、對(duì)公司及其他股東的民事責(zé)任及對(duì)公司債權(quán)人的責(zé)任來構(gòu)建系統(tǒng)的控制股東濫權(quán)行為的民事責(zé)任體系。 最后要指出的是，本文的寫作是在認(rèn)同控制股東合法行使公司控制權(quán)的正當(dāng)性之前提下，對(duì)其濫用控制權(quán)的傾向和現(xiàn)實(shí)，提出的一套力求適當(dāng)?shù)目刂乒蓶|公司控制權(quán)的約束機(jī)制，旨在使控制股東的權(quán)力在法