試論提單的法律功能.pdf

1、提單作為海上貨物運輸?shù)淖钪匾膯巫C，發(fā)揮著運輸合同的證明、貨物收據(jù)、交貨保證等重要作用；不僅如此，它在運輸領(lǐng)域以外的國際貿(mào)易其他環(huán)節(jié)也發(fā)揮著重要作用，它使國際貿(mào)易形式由實物交易走向單證交易。伴隨著現(xiàn)代國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，提單的法律功能逐漸增多，對其性質(zhì)和功能的不同界定也導(dǎo)致了大量的提單糾紛，這些都引起了越來越多學(xué)者的關(guān)注，學(xué)術(shù)界開始出現(xiàn)許多不同的觀點。筆者認(rèn)為，對提單法律功能的研究應(yīng)該結(jié)合提單在國際貿(mào)易各個領(lǐng)域發(fā)揮的作用來看，因此，本篇

2、論文將從提單所涉及的國際貿(mào)易各環(huán)節(jié)著手，對其表現(xiàn)出來的兩大功能--物權(quán)功能和債權(quán)功能展開論述。 本篇論文共分為五部分。 第一部分:是對提單進(jìn)行概述，主要包括提單的概念，提單的由來與發(fā)展以及對提單功能進(jìn)行研究的意義等，從而對提單有一個大致的了解，并引出下文。 第二部分:則是介紹了學(xué)術(shù)界對提單性質(zhì)和功能界定的各種不同觀點，并對其進(jìn)行了簡單的評價。同時也闡明了本文的觀點，即認(rèn)為提單兼具物權(quán)功能和債權(quán)功能，對不同的功能特

3、點應(yīng)結(jié)合所在領(lǐng)域進(jìn)行分析，認(rèn)為提單的功能主要涉及三個領(lǐng)域--買賣合同領(lǐng)域、結(jié)算領(lǐng)域和運輸領(lǐng)域。在貨物買賣合同領(lǐng)域和結(jié)算領(lǐng)域主要體現(xiàn)的是物權(quán)功能，而在運輸領(lǐng)域則主要體現(xiàn)債權(quán)功能。 第三部分和第四部分:是本文的重點，具體論述了提單的兩大功能。第三部分主要講提單的物權(quán)功能，包括物權(quán)功能的定義及特點，在國際貨物買賣合同領(lǐng)域和結(jié)算領(lǐng)域的表現(xiàn)等。在貨物買賣合同環(huán)節(jié)中，提單的作用主要表現(xiàn)于貨物的交付與所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題上，在這一環(huán)節(jié)中，我們把提

4、單界定為貨物所有權(quán)的初步證明和貨物占有憑證；在國際結(jié)算環(huán)節(jié)中，銀行信用證付款方式下，提單表彰的是擔(dān)保物權(quán)，銀行享有權(quán)利質(zhì)權(quán)，當(dāng)該權(quán)利質(zhì)權(quán)所擔(dān)保的債務(wù)人到期不能履行債務(wù)的時候，質(zhì)權(quán)人(通常是開證行或者議付行)便可以直接向交付請求權(quán)的義務(wù)人，也就是承運人要求交付，進(jìn)而行使對貨物的處分權(quán)。 第五部分:則是論述提單的債權(quán)功能，介紹債權(quán)功能的定義及特點，認(rèn)為提單的債權(quán)功能主要體現(xiàn)于貨物運輸環(huán)節(jié)中，提單在這一環(huán)節(jié)中代表的是提單持有人與承運人

5、之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，它是證明承運人將貨物進(jìn)行裝船運輸以及提單持有人請求交付貨物的請求權(quán)。而有關(guān)提單債權(quán)關(guān)系性質(zhì)問題也有很多不同觀點，本部分也一一進(jìn)行了闡述及評價，并提出本文觀點，認(rèn)為提單債權(quán)關(guān)系是不同于原始運輸合同的一種獨立的關(guān)系，即證券關(guān)系，提單基于證券簽發(fā)，并與證券本身結(jié)合在一起。最后一部分則是針對國際貿(mào)易發(fā)展中有關(guān)提單的各種糾紛以及其面臨的挑戰(zhàn)，提出了一些對策。主要是從我國的提單立法方面論述的，認(rèn)為應(yīng)該結(jié)合本國實際制定系統(tǒng)的單行的