基于CAS理論的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制研究.pdf

1、加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是世界各國新一輪競爭的焦點(diǎn)，也是我國培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升國家競爭力的重大戰(zhàn)略舉措。自2010年10月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》以來，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始提速，但也出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)，低端鎖定，政府支持效率不高，創(chuàng)新績效低，金融支持效率低等問題。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并不如人意，這說明尚缺少對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律性認(rèn)識。因此，揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和機(jī)制，

2、自然成為一個亟待解決的關(guān)鍵問題。本文運(yùn)用CAS理論揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律和機(jī)制，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策的制定并指導(dǎo)其健康快速發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的建立具有重要的學(xué)術(shù)價值。
　　文章將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展視為一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS），并從 CAS理論的視角研究其發(fā)展規(guī)律和機(jī)制。全文共有8章。第1章是緒論。第2、3章是理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實基礎(chǔ)。第4-6章是本文的理論核心。第4章構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

3、發(fā)展的CAS分析的理論框架，首先基于CAS理論構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)，然后分別研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的主體適應(yīng)性和空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以及受限生成過程和時間演化，在此基礎(chǔ)上揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多主體交互適應(yīng)性演化規(guī)律；第5章從CAS空間網(wǎng)絡(luò)的視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性學(xué)習(xí)機(jī)制，包括適應(yīng)性學(xué)習(xí)過程、適應(yīng)性學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)性學(xué)習(xí)模式；第6章從CAS時間演化的視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的涌現(xiàn)機(jī)制，包括涌現(xiàn)過程、涌現(xiàn)模式和涌現(xiàn)效應(yīng)。

4、第7章是實證分析，以集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性學(xué)習(xí)、涌現(xiàn)現(xiàn)象和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力進(jìn)行實證檢驗。第8章是全文總結(jié)。
　　本文的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在五個方面：一是構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的CAS理論分析框架。這一分析框架既注重主體能力，也關(guān)注主體間關(guān)系的架構(gòu)能力；既關(guān)注空間結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，又重視時間結(jié)構(gòu)的演化，從時空結(jié)合的視野將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)融合等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新趨勢和特征納入CAS分析框架，更深入地揭示戰(zhàn)略性新

5、興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律性，為構(gòu)建系統(tǒng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論奠定了方法論基礎(chǔ)。二是基于CAS理論揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交互適應(yīng)性演化規(guī)律。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不是單一因素的孤立作用，也不是多因素的線性疊加。戰(zhàn)略性新興發(fā)展的基本動因就是產(chǎn)業(yè)主體、創(chuàng)新主體、市場主體和政府主體等多主體交互適應(yīng)性及其與金融機(jī)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境、國際競爭與合作等環(huán)境因素的交互適應(yīng)性，其發(fā)展的路徑是集聚共生演化，其發(fā)展的方向是通向混沌的邊緣，其發(fā)展的方式是產(chǎn)生涌現(xiàn)現(xiàn)象。三是基于

6、CAS理論揭示了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)多主體間的適應(yīng)性學(xué)習(xí)機(jī)制。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性學(xué)習(xí)就是人力資本、知識、技術(shù)、信息等資源在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多主體間流動。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各主體通過多方面持續(xù)搜索、適應(yīng)性游走與適應(yīng)性跳躍相結(jié)合、降低戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、適度的變革等途徑，不斷提升其適應(yīng)性學(xué)習(xí)能力；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適應(yīng)性學(xué)習(xí)有政府主導(dǎo)型、創(chuàng)新驅(qū)動型和市場拉動型三類適應(yīng)性學(xué)習(xí)模式。四是運(yùn)用CAS理論方法揭示了

7、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的涌現(xiàn)機(jī)制。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中發(fā)生的涌現(xiàn)就是在宏觀層次上出現(xiàn)的不能還原為微觀各部分的整體功能，是從其一個狀態(tài)向一個新的狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，也就是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的低層次系統(tǒng)功能向高層次系統(tǒng)功能的突變。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，隨著主體能力和架構(gòu)能力的協(xié)同提升，產(chǎn)生整體大于各部分功能之和的涌現(xiàn)效應(yīng)，包括規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和組織效應(yīng)。五是基于CAS理論構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，并以中國集成電路產(chǎn)業(yè)