基于引力模型的中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)模型研究.pdf

1、邊境效應(yīng)，(bordereffect或homebias)，是指邊境對(duì)跨邊境經(jīng)濟(jì)行為的影響，這種影響與邊境特有的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等屬性密切相關(guān)的?；谝δＰ偷倪吘承?yīng)方程簡單清晰地反映了一國內(nèi)各地區(qū)之間貿(mào)易量和不同國家兩個(gè)地區(qū)之間貿(mào)易量的差異，同時(shí)考慮了距離等貿(mào)易壁壘，目前已被成功地應(yīng)用在雙邊貿(mào)易量的研究中，用來衡量國家或地區(qū)的開放度和貿(mào)易壁壘等問題。 一方面，通過農(nóng)產(chǎn)品邊境效應(yīng)研究，可以深入分析中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量、流向

2、及其影響因素和變化趨勢，在提升中國農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力、促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化，擴(kuò)大中國農(nóng)產(chǎn)品出口等方面具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：伴隨中國經(jīng)濟(jì)國際化進(jìn)程的加速，中國農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)貿(mào)易和消費(fèi)狀況對(duì)世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易格局和市場狀況的影響越來越重要。雖然中國是世界農(nóng)產(chǎn)品第一生產(chǎn)大國，但其出口總額在過去的二十年里僅占世界農(nóng)產(chǎn)品出口總額的2％-4％，有必要對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的國際、國內(nèi)流量和流向進(jìn)行深入研究，尋求擴(kuò)大中國農(nóng)產(chǎn)品國際出口、緩解農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易赤字的對(duì)策建議。美

3、國雖然與中國距離遙遠(yuǎn)，但近十年美國占中國農(nóng)產(chǎn)品出口總額中的份額迅速增加，立刻成為中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要伙伴，同時(shí)中國對(duì)美國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易赤字壓力很大且爭端不斷；另一方面，通過中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應(yīng)研究可以鞏固現(xiàn)有引力模型的理論基礎(chǔ)，在模型的魯棒性檢驗(yàn)和在農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)貿(mào)易的解釋性、中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式分析、貿(mào)易政策的提出等方面具有一定的理論意義。 然而，邊境效應(yīng)引力模型還需要進(jìn)一步研究，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1)模型的理論基礎(chǔ)仍相對(duì)薄弱

4、：不同學(xué)者根據(jù)自己的偏好和研究對(duì)象采用不同的模型，得出的結(jié)果也有所差異。因此需要對(duì)現(xiàn)有引力模型及邊境效應(yīng)模型進(jìn)行總結(jié)和比較研究，尋求不同模型的特點(diǎn)和適用范圍，為實(shí)證研究提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。2)現(xiàn)有的引力模型已經(jīng)對(duì)世界很多國家或地區(qū)之間的邊境效應(yīng)問題做了較為細(xì)致地研究，但是絕大多數(shù)研究是針對(duì)兩國或兩個(gè)地區(qū)之間的貿(mào)易總量，也有部分文獻(xiàn)利用SITC分類進(jìn)行行業(yè)分析，與人們生活直接相關(guān)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應(yīng)卻較少有人問津，引力模型是否適用于農(nóng)產(chǎn)

5、品貿(mào)易，哪些因素會(huì)影響農(nóng)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易量，影響程度有多大都有待研究，因此需要加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易引力模型理論方面的研究。3)從研究對(duì)象看，國外的實(shí)證研究多為發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，對(duì)于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的邊境效應(yīng)研究尚處于起步階段，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的邊境效應(yīng)是否與現(xiàn)有的研究結(jié)果相同也有待研究；目前中國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易研究局限在省際或市際貿(mào)易，因此在新時(shí)代有必要對(duì)兩個(gè)農(nóng)業(yè)大國一中國和美國之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式及發(fā)展趨勢進(jìn)行研究。4)目前的邊境效應(yīng)

6、研究集中在邊境效應(yīng)的存在性及其成因方面，有必要進(jìn)一步研究邊境效應(yīng)的顯著性和變化趨勢。同時(shí)，貿(mào)易流向和地區(qū)差異究竟會(huì)對(duì)邊境效應(yīng)產(chǎn)生多大影響也有待實(shí)證檢驗(yàn)。5)由于引力模型的發(fā)展經(jīng)歷了先實(shí)證研究后理論研究獨(dú)特的發(fā)展軌跡，因此需要在目前文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上對(duì)引力模型的檢驗(yàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，并對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行比較分析。 為此，本文在總結(jié)國內(nèi)外現(xiàn)有引力模型和邊境效應(yīng)研究成果的基礎(chǔ)上，以中國和美國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易為研究對(duì)象，以統(tǒng)計(jì)學(xué)、貿(mào)易理論為研究工具，以

7、定量實(shí)證研究為主，結(jié)合定性分析討論，集中歸納總結(jié)了基于引力模型的邊境效應(yīng)理論及模型推導(dǎo)，提出了基于引力模型的、適用于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應(yīng)模型：1)基于貿(mào)易客觀實(shí)際和計(jì)量方法根據(jù)模型截距個(gè)數(shù)分為單一截距模型、固定截距模型和變截距模型；2)基于貿(mào)易流向和地區(qū)差異將每個(gè)模型進(jìn)一步分為：標(biāo)準(zhǔn)模型(對(duì)稱同質(zhì))和非齊次模型(非對(duì)稱性、異質(zhì)性和變截距)。分別給出了每個(gè)模型各變量之間關(guān)系的分析比較，闡述了各模型的性質(zhì)、特點(diǎn)和應(yīng)用范圍，建立了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)

8、易邊境效應(yīng)度量方法，評(píng)價(jià)了多個(gè)模型在反映中美農(nóng)產(chǎn)品邊境效應(yīng)的績效，采用多種方法檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷聂敯粜?，并在此基礎(chǔ)上具體闡述了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)的存在性、顯著性和變化趨勢，探悉了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)形成和變化的原因，最后提出相應(yīng)的政策建議，完善當(dāng)前現(xiàn)有邊境效應(yīng)引力模型的理論和實(shí)證研究。 本文的主要研究工作及成果可歸納如下： 第一章緒論 本章在系統(tǒng)地闡述邊境效應(yīng)引力模型研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了研究中存在的不足，在此基

9、礎(chǔ)上提出了本文所要解決的問題。 第二章基于引力模型的邊境效應(yīng)基礎(chǔ)理論本章重點(diǎn)闡述了邊境效應(yīng)的研究發(fā)展，在詳細(xì)分析貿(mào)易引力模型理論的基礎(chǔ)上，介紹了貿(mào)易引力方程在不同貿(mào)易理論前提下的推導(dǎo)過程，深入討論了邊境效應(yīng)引力模型的三種基本形式的推導(dǎo)過程，為后文的實(shí)證研究奠定理論基礎(chǔ)。并根據(jù)目前邊境效應(yīng)引力模型的實(shí)證研究，總結(jié)了這一模型的應(yīng)用范疇。 第三章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)模型研究及實(shí)證檢驗(yàn)本章運(yùn)用引力模型研究了中國和美國在農(nóng)產(chǎn)

10、品貿(mào)易領(lǐng)域的邊境效應(yīng)問題。在簡要介紹了引力模型推導(dǎo)的基礎(chǔ)上，通過引入與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)的變量，構(gòu)建了適合于本文實(shí)證研究的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)引力模型的標(biāo)準(zhǔn)模型。然后詳細(xì)介紹了實(shí)證研究中各種數(shù)據(jù)的選取方法及數(shù)據(jù)特征。并在此基礎(chǔ)上，采用1987至2005年的截而數(shù)據(jù)，回歸了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的邊境效應(yīng)，研究中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)的顯著性和變化趨勢，并對(duì)模型進(jìn)行了魯棒性檢驗(yàn)和非線性檢驗(yàn)。 第四章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)非齊次模型研究及實(shí)證檢驗(yàn)本

11、章在第三章邊境效應(yīng)引力標(biāo)準(zhǔn)模型理論和實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)客觀貿(mào)易狀況，首先構(gòu)建了非齊次模型，即根據(jù)國際貿(mào)易流向和地區(qū)差異構(gòu)建邊境效應(yīng)的非對(duì)稱同質(zhì)模型、對(duì)稱異質(zhì)模型和非對(duì)稱異質(zhì)模型，用來研究中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流向和地區(qū)差異對(duì)模型回歸結(jié)果的影響和邊境效應(yīng)的顯著性和變化趨勢。然后，根據(jù)每一對(duì)貿(mào)易伙伴的個(gè)體差異構(gòu)建了變截距模型，采用固定效應(yīng)法回歸了四種中美邊境形式下的模型，并同單一截距模型和固定截距模型的結(jié)果進(jìn)行了比較分析。最后，根據(jù)1987-2

12、005年的面板數(shù)據(jù)，分別采用普通最小二乘法和混合最小二乘法對(duì)中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量、流向、中國各地區(qū)和每對(duì)貿(mào)易伙伴的差異，以及中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)顯著性進(jìn)行了實(shí)證研究，最后比較分析了單一截距模型、固定截距模型和變截距模型的異同。 第五章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)的分析本章在前兩章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易理論和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，深入分析了中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)的顯著性和變化趨勢的成因，主要因素包括農(nóng)產(chǎn)品易腐蝕、變質(zhì)和不易保存的自身特點(diǎn)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品國

13、際貿(mào)易成本增大，兩國各級(jí)政府不同時(shí)期不同程度的農(nóng)業(yè)保護(hù)政策增加國際貿(mào)易壁壘，同時(shí)中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在新時(shí)期迅速增加以及匯率的波動(dòng)、人們生活水平的提高和偏好的變化都導(dǎo)致中美兩國的國際貿(mào)易相對(duì)于中國的農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)貿(mào)易增幅較大且不平衡，中國經(jīng)濟(jì)區(qū)域的不均衡發(fā)展導(dǎo)致中國各地區(qū)對(duì)美國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口邊境效應(yīng)存在較大差異，且在過去的二十年里發(fā)生巨大變化，因此邊境效應(yīng)雖然顯著但呈現(xiàn)總體下降趨勢且存在邊境效應(yīng)進(jìn)出口上的差異。 第六章中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)一步

14、發(fā)展的對(duì)策建議本章在前三章定量研究和定性分析的基礎(chǔ)上，首先就當(dāng)前促進(jìn)中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的措施進(jìn)行了回顧評(píng)述，然后提出了基于本論文提出的農(nóng)產(chǎn)品邊境效應(yīng)引力模型，提出中關(guān)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的對(duì)策建議，為促進(jìn)中國對(duì)美國的農(nóng)產(chǎn)品出口和政府農(nóng)業(yè)政策的制定提供依據(jù)。根據(jù)模型中的自變量和因變量之間的關(guān)系，主要提出四點(diǎn)建議：擴(kuò)大中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、加快農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移以降低農(nóng)業(yè)人口比重、減少農(nóng)用土地的流失保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入、通過科技發(fā)展創(chuàng)新

15、和提高人口素質(zhì)縮小中美差距、均衡發(fā)展中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化。 第七章結(jié)論與研究展望本章對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)今后的研究做出了展望。 本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有： 1.綜合分析比較貿(mào)易引力模型和派生的邊境效應(yīng)模型的理論基礎(chǔ)，建立基于引力模型的邊境效應(yīng)模型的分析框架，總結(jié)評(píng)述邊境效應(yīng)引力模型的應(yīng)用范圍及其績效。 現(xiàn)有國內(nèi)關(guān)于引力模型的研究相對(duì)較少，主要集中在對(duì)模型中的“距離”變量的探討及對(duì)中國貿(mào)易流量的實(shí)證研究，

16、而引力模型的理論基礎(chǔ)研究沒有得到足夠的重視，對(duì)派生出來的邊境效應(yīng)研究更是相對(duì)匱乏。這樣邊境效應(yīng)引力模型作為政策分析工具的功能就會(huì)受到質(zhì)疑。本論文對(duì)引力模型和邊境效應(yīng)模型進(jìn)行了綜合地分析比較，建立基于引力模型的邊境效應(yīng)模型的理論分析框架。 2.根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的特點(diǎn)，構(gòu)建兩國邊境效應(yīng)模型，并采用這一模型實(shí)證檢驗(yàn)中國和美國之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊境效應(yīng)，考察兩個(gè)農(nóng)業(yè)大國之間的邊境效應(yīng)存在性、顯著性和變化趨勢。 3.對(duì)實(shí)證模型進(jìn)行魯棒

17、性檢驗(yàn)和非線性回歸檢驗(yàn)，考察本文構(gòu)建的邊境效應(yīng)引力模型的可靠性，為解釋和預(yù)測中美兩國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供良好的依據(jù)。 目前的邊境效應(yīng)研究實(shí)證研究雖然很多，但是對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)的相對(duì)較少，本文首先總結(jié)評(píng)述現(xiàn)有的模型魯棒性檢驗(yàn)方法，并在此基礎(chǔ)上采用多種不同的方法分別對(duì)本文的實(shí)證模型進(jìn)行檢驗(yàn)，同時(shí)采用解釋變量不同次數(shù)的回歸檢驗(yàn)，進(jìn)一步考察線性模型的可靠性，為解釋和預(yù)測中美兩國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式奠定基礎(chǔ)。本文通過邊境效應(yīng)引力模型探析