我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)企業(yè)出口和全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究.pdf

1、工程機(jī)械行業(yè)屬于制造業(yè)當(dāng)中的專用設(shè)備制造業(yè)，包含土方工程、混凝土工程等在綜合機(jī)械化施工中采用的作業(yè)機(jī)械設(shè)備，是我國(guó)機(jī)械工業(yè)的重要組成部分。下游涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)、煤炭及電力等行業(yè)，市場(chǎng)需求跟宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策緊密相關(guān)。次貸危機(jī)以來(lái)，世界主要經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)呈現(xiàn)低迷狀態(tài)，國(guó)際貿(mào)易表現(xiàn)出疲軟態(tài)勢(shì)，這給我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)的出口貿(mào)易帶來(lái)不小的影響。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力逐步加大的情形下，我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)亟需通過(guò)加大轉(zhuǎn)型升級(jí)力度，改善生產(chǎn)效率

2、，提升產(chǎn)品附加值，才能扭轉(zhuǎn)當(dāng)前行業(yè)發(fā)展面臨的困境。
　　隨著我國(guó)工程機(jī)械設(shè)備出口量的不斷增長(zhǎng)和在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位穩(wěn)步提高，對(duì)于行業(yè)內(nèi)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率水平的關(guān)系研究極具意義。從理論角度來(lái)講，通過(guò)對(duì)出口與生產(chǎn)率相關(guān)理論進(jìn)行梳理，把握當(dāng)前相關(guān)理論的發(fā)展方向。其次，基于工程機(jī)械行業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)展開(kāi)研究，有助于理解新新貿(mào)易理論對(duì)于解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的適用性，同時(shí)為了解兩者相關(guān)關(guān)系提供單個(gè)行業(yè)的實(shí)證研究支撐。從現(xiàn)實(shí)角度來(lái)看，本文通

3、過(guò)開(kāi)展實(shí)證研究，了解出口與全要素生產(chǎn)率之間的相關(guān)性，為促進(jìn)我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。若研究結(jié)論表明，全要素生產(chǎn)率較高的企業(yè)主動(dòng)選擇出口，說(shuō)明全要素生產(chǎn)率水平與企業(yè)出口決定行為存在正向相關(guān)，則可以通過(guò)加大行業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域研發(fā)投入和資源整合力度，鼓勵(lì)企業(yè)加大產(chǎn)品及技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品附加值的同時(shí)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力水平，通過(guò)出口進(jìn)而擴(kuò)大市場(chǎng)需求，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力。如果表明企業(yè)通過(guò)出口后全要素生產(chǎn)率水平得到有效提高，即

4、企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率存在正向相關(guān)關(guān)系，則可以通過(guò)采取相關(guān)政策促進(jìn)行業(yè)出口水平，比如出口補(bǔ)貼，出口退稅等手段，進(jìn)而提升行業(yè)內(nèi)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平，有助于行業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
　　早期關(guān)于出口與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究主要集中在宏觀層面，以國(guó)家或產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象。隨著企業(yè)微觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的普及，基于企業(yè)層面的文獻(xiàn)逐漸增多，但是大部分文獻(xiàn)只是對(duì)整個(gè)制造業(yè)或者單個(gè)產(chǎn)業(yè)的平均效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度，對(duì)于企業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意義不大。而企業(yè)本身代表國(guó)際貿(mào)易的

5、直接主體，基于國(guó)家或產(chǎn)業(yè)層面的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于當(dāng)前的貿(mào)易現(xiàn)狀解釋力不足，因此，以異質(zhì)性企業(yè)為代表的新新貿(mào)易理論逐漸成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)，就目前而言，針對(duì)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究主要體現(xiàn)在對(duì)兩種假說(shuō)的探討:即自選擇效應(yīng)假說(shuō)和出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)假說(shuō)。
　　本文基于企業(yè)層面視角，主要針對(duì)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系開(kāi)展實(shí)證研究。本文的研究?jī)?nèi)容主要包括如下幾個(gè)方面:(1)通過(guò)對(duì)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的整理、匯總、篩選，利用LP(Levin

6、sohn&Petrin(2003))法和OLS（普通最小二乘）法對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估計(jì);(2)在出口企業(yè)和非出口企業(yè)進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，利用線性回歸模型并結(jié)合Probit模型和logit模型對(duì)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系開(kāi)展研究，探討兩種假說(shuō)對(duì)于工程機(jī)械行業(yè)企業(yè)的適用性;(3)結(jié)合行業(yè)特征對(duì)實(shí)證結(jié)論進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)應(yīng)的政策建議，也為后續(xù)學(xué)者繼續(xù)開(kāi)展相關(guān)研究提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。
　　本文主要采用文獻(xiàn)研究法、實(shí)證分析法和統(tǒng)

7、計(jì)分析法開(kāi)展研究，在估計(jì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平時(shí)，本文中同時(shí)采用LP法和OLS法估計(jì)。相對(duì)于OLS法，OP法可以克服傳統(tǒng)OLS法回歸產(chǎn)生的同時(shí)性偏誤和樣本選擇性偏誤;相對(duì)于OP(Olley& Pakes(1996))法，LP法估計(jì)可以避免樣本數(shù)據(jù)大量舍棄的情形?？紤]到樣本容量，本文選擇LP法作為主要估計(jì)方法，但是LP法估計(jì)仍然存在導(dǎo)致樣本選擇性偏誤的可能，因此采用OLS法估計(jì)的結(jié)果作為參照，增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。其中在出口適應(yīng)性檢驗(yàn)中采用

8、線性回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)企業(yè)出口決定行為分析時(shí)采用Probit模型和logit模型進(jìn)行分析，研究生產(chǎn)率水平與企業(yè)出口決定行為的聯(lián)系。本文的結(jié)構(gòu)安排如下:第一部分是緒論，主要是闡述本文的選題背景、研究目的及意義，研究方法以及本文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足。第二部分至第五部分是文章的主體結(jié)構(gòu)。第六部分是論文的結(jié)論與政策建議。其中:
　　第二部分是文獻(xiàn)綜述，主要針對(duì)出口相關(guān)理論、全要素生產(chǎn)率估計(jì)、企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的實(shí)證研究這三個(gè)層面進(jìn)行文獻(xiàn)梳

9、理。首先著重對(duì)出口與全要素生產(chǎn)率相關(guān)理論進(jìn)行回顧，其次是對(duì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)方法的整理和分類，最后是對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率與出口關(guān)系研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納整理，了解當(dāng)前研究現(xiàn)狀。第三部分是行業(yè)綜述，從行業(yè)分類到發(fā)展歷程、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、競(jìng)爭(zhēng)格局、相關(guān)政策和發(fā)展趨勢(shì)以及國(guó)內(nèi)代表企業(yè)等方面對(duì)工程機(jī)械行業(yè)做一個(gè)比較全面的描述。第四部分是數(shù)據(jù)處理和指標(biāo)構(gòu)建，主要運(yùn)用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建變量指標(biāo)，同時(shí)在對(duì)主要變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上，采用OLS法和LP法分別估

10、計(jì)樣本企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。第五部分是實(shí)證研究部分，這一部分首先對(duì)樣本企業(yè)進(jìn)行出口適應(yīng)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)本文所選樣本企業(yè)是否存在出口溢價(jià)現(xiàn)象，進(jìn)而驗(yàn)證企業(yè)的異質(zhì)性特征。隨后對(duì)自選擇效應(yīng)假說(shuō)和出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證研究，對(duì)實(shí)證結(jié)果結(jié)合行業(yè)內(nèi)部特征進(jìn)行分析，并進(jìn)一步展開(kāi)討論。第六部分是結(jié)論與政策建議，根據(jù)實(shí)證結(jié)論，針對(duì)性的提出政策建議，并指出未來(lái)可以繼續(xù)展開(kāi)研究的方向。
　　本文的主要結(jié)論是:基于對(duì)出口適應(yīng)性模型的檢驗(yàn)，表明出口企業(yè)相對(duì)

11、于非出口企業(yè)有較好的表現(xiàn)，在人均工業(yè)總產(chǎn)值、人均工業(yè)增加值、人均中間投入水平以及全要素生產(chǎn)率上均高于非出口企業(yè)，證明企業(yè)之間存在異質(zhì)性。
　　通過(guò)對(duì)自選擇效應(yīng)假說(shuō)和出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)假說(shuō)的探究表明:(1)工程機(jī)械行業(yè)內(nèi)企業(yè)存在著自選擇效應(yīng)，全要素生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)自我選擇出口，在企業(yè)出口前一年出口企業(yè)生產(chǎn)率水平顯著高于非出口企業(yè);(2)采用Probit概率模型和logit模型估計(jì)出口決定行為時(shí)發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率水平是企業(yè)出口決定行為中的

12、重要影響因素，同時(shí)，上一期的政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)出口也可能具有正向作用;(3)行業(yè)內(nèi)出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)不明顯，即企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)相關(guān)性較弱，還發(fā)現(xiàn)一直出口的企業(yè)相較于非出口企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平較低，出口對(duì)于企業(yè)可能存在負(fù)向效應(yīng)，這可能和我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)出口產(chǎn)品的附加值水平較低以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要是:(1)利用單個(gè)行業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，相較于以前文獻(xiàn)僅針對(duì)國(guó)家和產(chǎn)業(yè)層

13、面，更具針對(duì)性。(2)通過(guò)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上，利用Probit模型和logit模型對(duì)企業(yè)出口決定行為進(jìn)行分析，為探討自選擇效應(yīng)假說(shuō)提供進(jìn)一步研究支撐。對(duì)出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)假說(shuō)探討時(shí)，采用截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)對(duì)比分析，增強(qiáng)對(duì)照性。同時(shí)，本文深入挖掘行業(yè)數(shù)據(jù)，并結(jié)合行業(yè)內(nèi)部特征來(lái)驗(yàn)證研究結(jié)論的內(nèi)在邏輯關(guān)系。(3)在企業(yè)全要素生產(chǎn)率估計(jì)部分，與傳統(tǒng)研究工程機(jī)械行業(yè)文獻(xiàn)不同的是，本文采用LP法和OLS法同時(shí)估計(jì)，利用估計(jì)結(jié)果分別回歸分