我國(guó)四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單之研究——兼論對(duì)中美BIT的啟示.pdf

1、2015年初，中美雙邊投資協(xié)定即中美BIT(Bilateral Investment Treaty)啟動(dòng)負(fù)面清單談判，目前雙方即將進(jìn)行第三輪負(fù)面清單的交換。因此，美國(guó)以2012年雙邊投資協(xié)定范本為基礎(chǔ)推行的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇結(jié)合負(fù)面清單的模式日益受到關(guān)注。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇結(jié)合負(fù)面清單模式既有助于使外國(guó)投資者與國(guó)內(nèi)投資者處于更平等的地位從而對(duì)外國(guó)投資者及其投資進(jìn)行更為全面的保護(hù)，又能在一定程度上保護(hù)東道國(guó)本國(guó)的相關(guān)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)，符合經(jīng)濟(jì)一體化的潮

2、流。目前除美國(guó)、加拿大、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家外，墨西哥、越南等發(fā)展中國(guó)家也都同意接受這一模式。
　　基于投資進(jìn)一步自由化的需要，為順應(yīng)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇結(jié)合負(fù)面清單這一國(guó)際化趨勢(shì)，對(duì)接“一帶一路”戰(zhàn)略并為中美BIT進(jìn)一步談判做好準(zhǔn)備，我國(guó)于2013年設(shè)立了中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)并相繼頒布了2013年版、2014年版《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（以下簡(jiǎn)稱“2014年版上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單”）。2015年我國(guó)又設(shè)立了

3、天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū)，與上海自貿(mào)區(qū)統(tǒng)稱為四大自貿(mào)區(qū)，并頒布了適用于滬、津、閔、粵自貿(mào)區(qū)的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（以下簡(jiǎn)稱“四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單”）。雖然四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單相對(duì)于前兩版上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單有一些進(jìn)步，但仍存在諸多問(wèn)題。因此應(yīng)梳理四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單中存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)之策，并對(duì)中美BIT進(jìn)行展望。
　　本文分為五個(gè)部分。第一部分介紹了負(fù)面清單的概念、法理依據(jù)、出現(xiàn)的原因及四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的

4、性質(zhì)。
　　第二部分分析了我國(guó)四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的現(xiàn)存問(wèn)題。總結(jié)出四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的不足，主要表現(xiàn)為缺乏相應(yīng)法律支撐、分類標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際不接軌、缺少對(duì)尚未出現(xiàn)行業(yè)的規(guī)定、管理措施透明度低等。
　　第三部分選取了開創(chuàng)負(fù)面清單模式的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、與我國(guó)正在進(jìn)行雙邊投資協(xié)定談判的美國(guó)、在亞洲投資領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的日本及較早實(shí)踐負(fù)面清單的菲律賓作為分析對(duì)象，主要從負(fù)面清單的要素及修改方式兩方面介紹了負(fù)面清單的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，并將國(guó)外

5、經(jīng)驗(yàn)與四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單做了比較分析。
　　第四部分提出了完善四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的建議。建議改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)、調(diào)整四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的分類標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)構(gòu)使之與國(guó)際接軌、提高管理措施的透明度。
　　第五部分結(jié)合中美雙邊投資協(xié)定已進(jìn)入到負(fù)面清單談判的背景，提出了幾點(diǎn)對(duì)于制定中美BIT負(fù)面清單的展望。建議我國(guó)應(yīng)充分重視不符措施的各個(gè)組成要素、預(yù)先考慮應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的“只減不增”問(wèn)題、增強(qiáng)對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)行業(yè)的保護(hù)、防范優(yōu)惠條款被無(wú)條件