國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出促進(jìn)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理研究.pdf

1、建國(guó)以來(lái),為推動(dòng)中國(guó)工業(yè)化的發(fā)展,一大批資源地區(qū)伴隨著資源的大規(guī)模開(kāi)發(fā)而相繼興起,這些資源型地區(qū)的資源開(kāi)發(fā)為推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。然而進(jìn)入上世紀(jì)八十年代之后,隨著資源型地區(qū)自然資源的枯竭以及我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善,資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始逐漸每況愈下,這極大的拖累了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此,在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下如何使資源型地區(qū)擺脫資源約束,實(shí)現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展,成為擺在我們面前的首要問(wèn)題。需要指出的是,現(xiàn)

2、有資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究文獻(xiàn)以及國(guó)內(nèi)外資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功實(shí)例都已經(jīng)明確表明技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)資源型地區(qū)可持續(xù)健康發(fā)展的必由之路,但是如何推動(dòng)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步,相關(guān)研究卻還處于初級(jí)階段?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多是注重R&D與人力資本的投入,卻忽略了國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)機(jī)理。本文針對(duì)現(xiàn)有研究的不足以及我國(guó)資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,以開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的均衡分析為理論基礎(chǔ),理論與實(shí)證相結(jié)合地探討了資源型地區(qū)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效

3、應(yīng)推動(dòng)本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)的機(jī)理,本文的研究旨在為我國(guó)資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供切實(shí)可靠的理論與政策依據(jù)。
　　本文首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)對(duì)技術(shù)溢出的概念進(jìn)行了理論界定,對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出的前提條件和傳導(dǎo)方式進(jìn)行了理論分析,并且在新增長(zhǎng)理論、新貿(mào)易理論研究框架下探究技術(shù)溢出的過(guò)程機(jī)理,通過(guò)上述理論分析構(gòu)建本文國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的整體理論框架,為本文后面的理論與實(shí)證研究打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí),為進(jìn)一步明確本文關(guān)于資源型地區(qū)經(jīng)

4、濟(jì)發(fā)展的研究主題,本文還將資源變量引入生產(chǎn)函數(shù),建立了國(guó)際貿(mào)易、資源約束與技術(shù)溢出效應(yīng)的數(shù)理模型,以此來(lái)為進(jìn)一步說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)推動(dòng)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制,同時(shí)也從整體上建立本文的數(shù)學(xué)模型和理論研究框架。
　　在建立國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)推動(dòng)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步理論研究框架之后,本文開(kāi)始對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出不同的傳導(dǎo)方式對(duì)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)機(jī)理進(jìn)行理論分析。本文首先從技術(shù)溢出傳導(dǎo)方式中的技術(shù)模仿入手,對(duì)技術(shù)模仿進(jìn)行了

5、概念界定,探討了技術(shù)模仿與技術(shù)溢出的之間的理論關(guān)系,同時(shí)詳細(xì)分析了資源型地區(qū)通過(guò)技術(shù)模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理。其次在本文國(guó)際貿(mào)易、資源約束與技術(shù)溢出的均衡分析框架下,通過(guò)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)引入到研發(fā)部門(mén),構(gòu)建了資源約束、國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)模仿與技術(shù)進(jìn)步的數(shù)理模型,通過(guò)對(duì)模型的市場(chǎng)均衡分析,給出了資源約束、國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)模仿與技術(shù)進(jìn)步的均衡增長(zhǎng)路徑。最后利用在不同參數(shù)條件下的數(shù)值模擬分析,探討了經(jīng)濟(jì)參數(shù)變化對(duì)均衡增長(zhǎng)路徑的影

6、響機(jī)理,并給出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。
　　國(guó)際貿(mào)易對(duì)人力資本積累的促進(jìn)作用也是實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出重要的傳導(dǎo)方式。本文首先從理論方面詳細(xì)論述了人力資本對(duì)技術(shù)溢出的制約作用,并且從供給和需求兩個(gè)角度論探究了國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)資源型地區(qū)人力資本積累的機(jī)理。其次,在理論分析基礎(chǔ)之上,本文分別建立國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)教育和培訓(xùn)的代際模型和國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)人力資本積累的動(dòng)態(tài)模型,進(jìn)一步佐證本文的理論研究;最后,本文建立三部門(mén)的均衡分析模型,闡述在資源約束條件下,國(guó)際貿(mào)易、

7、人力資本、技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的邏輯機(jī)理。
　　在國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出方面,本文首先在分析競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的概念和轉(zhuǎn)化條件基礎(chǔ)之上,梳理了國(guó)際貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系。其次,本文從內(nèi)源驅(qū)動(dòng)力、外源驅(qū)動(dòng)力、創(chuàng)新的微觀(guān)激勵(lì)、打破能源產(chǎn)業(yè)壟斷、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)五個(gè)方面闡述了國(guó)際貿(mào)易通過(guò)擴(kuò)大資源型地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)程度實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的作用機(jī)理。最后,本文構(gòu)建了一個(gè)四部門(mén)的內(nèi)生模型,通過(guò)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的均衡路徑比較靜態(tài)分析與數(shù)值模擬分析,闡述了通過(guò)國(guó)際貿(mào)

8、易擴(kuò)大資源型地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)程度提高資源型地區(qū)技術(shù)溢出的作用機(jī)理。
　　在實(shí)證研究方面,本文以我國(guó)資源型地區(qū)的省域面板數(shù)據(jù)為研究樣本,利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論與方法,對(duì)本文所涉及的理論命題進(jìn)行了實(shí)證分析和檢驗(yàn)。首先本文以CH計(jì)量模型為實(shí)證的基礎(chǔ)模型對(duì)資源型地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)資源型地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用并不大。其次,本文應(yīng)用面板門(mén)檻模型對(duì)資源型地區(qū)技術(shù)溢出的影響因素進(jìn)行分析,研究表明