產(chǎn)業(yè)開(kāi)放、技術(shù)體制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力關(guān)聯(lián)機(jī)制研究.pdf

1、中國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放三十余年來(lái)，各產(chǎn)業(yè)得到飛速發(fā)展。然而，隨著開(kāi)放程度不斷提高，產(chǎn)業(yè)原有封閉系統(tǒng)的穩(wěn)定性遭到破壞，產(chǎn)業(yè)動(dòng)蕩性加劇，受外部條件變化波及更加頻繁，這種現(xiàn)象導(dǎo)致了我國(guó)各產(chǎn)業(yè)在開(kāi)放后呈現(xiàn)出了不同的發(fā)展態(tài)勢(shì):一部分產(chǎn)業(yè)潛力被激活,在開(kāi)放大潮中乘風(fēng)破浪，高歌向前，發(fā)展成為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，并打破了全球原有產(chǎn)業(yè)格局，樹(shù)立了牢固的國(guó)際地位;而另有一批產(chǎn)業(yè)則在大批國(guó)際同行涌入的夾擊下，如逆水行舟，異常艱難，產(chǎn)業(yè)技術(shù)數(shù)十年也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)本質(zhì)上的進(jìn)

2、步和突破，大批民族品牌似有式微之勢(shì)。
　　從上世紀(jì)90年代中期起，越來(lái)越多學(xué)者開(kāi)始關(guān)注上述現(xiàn)象。理論研究者對(duì)開(kāi)放所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)效益和社會(huì)效益開(kāi)始出現(xiàn)質(zhì)疑，并基于此展開(kāi)系列研究。這類(lèi)研究首先關(guān)注了技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)的溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出水平不同，對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響程度不同，由此導(dǎo)致各個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度出現(xiàn)差異。然而僅憑溢出效應(yīng)無(wú)法解釋同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展分化的現(xiàn)象，為此學(xué)者又納入了吸收能力這個(gè)解釋變量，面臨同等溢出水平，個(gè)體的吸收能力強(qiáng)弱決定了

3、其對(duì)溢出知識(shí)的利用情況。
　　上述研究多是基于企業(yè)視角，然而一個(gè)產(chǎn)業(yè)是眾多企業(yè)的整合卻不是簡(jiǎn)單加和。作者在對(duì)眾多產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程資料的回溯以及從事研究數(shù)年間實(shí)地調(diào)研的體驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，受到開(kāi)放沖擊的各個(gè)產(chǎn)業(yè)，由于外方資金、技術(shù)的涌入，不僅原有的知識(shí)基礎(chǔ)被解構(gòu)，原有的主導(dǎo)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)方式等也同時(shí)可能被顛覆。如果技術(shù)溢出水平的高低及其與接受方吸收能力的強(qiáng)弱影響的是一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度，那么這些要素的變化則會(huì)徹底改變一個(gè)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有分布

4、結(jié)構(gòu)、利益格局與發(fā)展方向。產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的整合過(guò)程，是一場(chǎng)繁雜的、多層次的系統(tǒng)演化，要完整描述其規(guī)律與趨勢(shì)，需要更為豐富的解釋。然而，以往的理論研究中卻鮮有對(duì)這一過(guò)程黑箱的深入分析。
　　為解釋和剖析產(chǎn)業(yè)這一變化發(fā)展過(guò)程，本研究引入了技術(shù)體制這一解釋變量。本研究解決的首要理論問(wèn)題是技術(shù)體制的動(dòng)態(tài)性。通過(guò)對(duì)技術(shù)體制概念層次的劃分，對(duì)其規(guī)則屬性與環(huán)境屬性的辨析，本文用規(guī)范分析的方法解釋了技術(shù)體制的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程，從而為后續(xù)研究提供了

5、理論基礎(chǔ)。
　　技術(shù)體制雖然具有動(dòng)態(tài)性，但其演變是一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)的過(guò)程，短時(shí)間內(nèi)的數(shù)據(jù)信息無(wú)法體現(xiàn)其動(dòng)態(tài)特征?？紤]這一特點(diǎn)，本文采用縱向案例研究的方法來(lái)解析產(chǎn)業(yè)開(kāi)放程度是如何影響技術(shù)體制要素，從而使其發(fā)生演變的。
　　綜合產(chǎn)業(yè)的代表性、典型性以及實(shí)地調(diào)研的可獲得性和便利性，本文選取了浙江省建筑業(yè)和臺(tái)州醫(yī)藥化工產(chǎn)業(yè)進(jìn)行對(duì)比研究。研究描繪了在不同開(kāi)放程度下，技術(shù)體制是否發(fā)生變化以及如何發(fā)生變化。在案例研究的過(guò)程中本研究還發(fā)現(xiàn)了導(dǎo)致

6、技術(shù)體制變化的另一個(gè)重要外部條件——產(chǎn)業(yè)政策。緊隨其后本文通過(guò)對(duì)臺(tái)州醫(yī)藥化工產(chǎn)業(yè)的單案例研究進(jìn)一步分析了技術(shù)體制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力之間相互作用的共演關(guān)系。由此，本研究構(gòu)建起了對(duì)外開(kāi)放、技術(shù)體制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力三者之間的一種關(guān)聯(lián)機(jī)制。研究結(jié)果為我們理解處于開(kāi)放條件下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了更廣闊的視角，同時(shí)也提示我們應(yīng)當(dāng)審視并制定更加合理的開(kāi)放政策。
　　本文的主要結(jié)論包括:
　　(1)技術(shù)體制具有動(dòng)態(tài)性。技術(shù)體制在微觀（企業(yè)）層面表現(xiàn)為規(guī)

7、則屬性，即企業(yè)從事技術(shù)活動(dòng)所遵循的一系列規(guī)則;在中觀（產(chǎn)業(yè)）層面表現(xiàn)為環(huán)境屬性，即企業(yè)所處的技術(shù)環(huán)境，包括技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)新獨(dú)占性、技術(shù)進(jìn)步的累積性以及知識(shí)基的特性等。規(guī)則是基礎(chǔ)架構(gòu)，環(huán)境是一系列規(guī)則經(jīng)過(guò)不同組合后體現(xiàn)出的不同表征。個(gè)體企業(yè)的規(guī)則變化經(jīng)過(guò)擴(kuò)散，聚合到產(chǎn)業(yè)層面導(dǎo)致了技術(shù)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化。
　　(2)產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度和產(chǎn)業(yè)政策的變化是導(dǎo)致技術(shù)體制演變的兩個(gè)重要的外部影響因素。其導(dǎo)致技術(shù)體制變化的作用機(jī)制是:外部條件變化刺激企

8、業(yè)在日常生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)中所遵循的指導(dǎo)規(guī)則發(fā)生變化，這種影響作用由點(diǎn)到面、由個(gè)體到整體，由微觀到中觀，當(dāng)產(chǎn)業(yè)中大量企業(yè)的行動(dòng)指導(dǎo)規(guī)則發(fā)生變化后，這種效應(yīng)聚合到產(chǎn)業(yè)層面就導(dǎo)致了技術(shù)體制的轉(zhuǎn)變。
　　(3)技術(shù)體制變化的內(nèi)因是技術(shù)的變革。內(nèi)因?qū)е录夹g(shù)體制變化的作用機(jī)制是通過(guò)技術(shù)能力與技術(shù)體制相互協(xié)調(diào)適應(yīng)、共同演進(jìn)來(lái)完成的。
　　本文原創(chuàng)性的理論貢獻(xiàn)主要集中在:(1)技術(shù)體制概念的整合;(2)技術(shù)體制動(dòng)態(tài)性的提出和驗(yàn)證;(3)技術(shù)體