清潔技術(shù)企業(yè)專利策略研究.pdf

1、環(huán)境危機與金融危機的雙重背景下，“綠色新政”理念在全球興起。世界各國將環(huán)境改善與經(jīng)濟復(fù)蘇寄希望于清潔技術(shù)的發(fā)展。清潔技術(shù)被認為是21世紀最具潛力的技術(shù)，并將帶來下一個經(jīng)濟的快速發(fā)展。更多的企業(yè)開始加入到該技術(shù)領(lǐng)域中來，競爭正不斷加劇。清潔技術(shù)領(lǐng)域的競爭實際上是技術(shù)創(chuàng)新的競爭，專利策略是企業(yè)獲取競爭力并保持持續(xù)競爭力的強有力工具，直接決定企業(yè)在競爭中的成敗。本文以綠色專利法律政策為背景，從清潔技術(shù)的內(nèi)在特征出發(fā)，綜合運用專利理論、專利戰(zhàn)略

2、理論以及競爭優(yōu)勢理論等領(lǐng)域的最新研究成果，采用理論分析、比較分析、案例分析和實證分析等研究方法，對清潔技術(shù)企業(yè)的專利策略問題進行了研究。
　　首先，本文在回顧專利理論與專利戰(zhàn)略理論的基礎(chǔ)上，探討清潔技術(shù)企業(yè)專利策略運用的一般框架與重點環(huán)節(jié)。清潔技術(shù)具有分布領(lǐng)域廣泛、“轉(zhuǎn)用發(fā)明”普遍、技術(shù)復(fù)雜以及與氣候問題聯(lián)系緊密等諸多內(nèi)在特征，這些特征決定了清潔技術(shù)企業(yè)的專利策略運用框架與重點與其他任何產(chǎn)業(yè)都有所不同。同時，專利策略的運用還受到氣

3、候、經(jīng)濟特別是法律政策和措施所形成的外部系統(tǒng)的影響。本文基于以上分析總結(jié)出清潔技術(shù)企業(yè)專利策略運用的一般框架與重點環(huán)節(jié)，即基于清潔技術(shù)分布領(lǐng)域廣泛性的綠色專利信息獲取策略、主要針對“轉(zhuǎn)用發(fā)明”的專利申請策略、基于技術(shù)復(fù)雜性所形成的專利組合策略以及基于復(fù)雜的氣候背景所形成的專利許可策略。
　　其次，本文研究影響清潔技術(shù)企業(yè)專利策略形成的外部系統(tǒng)，重點對綠色專利政策與措施對清潔技術(shù)企業(yè)專利策略行為的影響進行了探討。從綠色專利制度的國際

4、相關(guān)討論出發(fā)，對當前主要國家（及地區(qū)）實施的綠色專利新政策和措施進行對比研究，重點探討綠色專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)和綠色專利加速審查程序。從理論和實證上分析這兩種政策和措施對清潔技術(shù)企業(yè)專利活動的影響。結(jié)果表明它們不但有助于企業(yè)“綠色創(chuàng)新理念”的形成，而且可以加快企業(yè)的清潔技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化，從長遠看還可以為企業(yè)帶來“綠色品牌”效應(yīng)。
　　最后，本文對清潔技術(shù)企業(yè)專利策略中四個重點環(huán)節(jié)分別作了深入研究。專利信息在企業(yè)專利策略的整個過程中起重要

5、作用，由于清潔技術(shù)分散于多個技術(shù)領(lǐng)域中，因而企業(yè)在準確獲取專利信息上存在較大的困難，本文借鑒文獻計量研究中的詞頻分析方法，結(jié)合新近各專利機構(gòu)確定出的綠色專利IPC，提出了基于詞頻分析和對比分析的清潔技術(shù)企業(yè)專利信息獲取策略，并就選定的清潔技術(shù)領(lǐng)域?qū)υ摲椒ㄟM行了驗證。獲得專利申請不僅是企業(yè)保護創(chuàng)新的途徑，也是其開展專利策略的第一步，鑒于“轉(zhuǎn)用發(fā)明”在清潔技術(shù)創(chuàng)新中的普遍性，本文針對“轉(zhuǎn)用發(fā)明”這類清潔技術(shù)創(chuàng)新的專利申請策略展開討論，研究在

6、分析中、美兩國對“轉(zhuǎn)用發(fā)明”的可專利性相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，就企業(yè)在這類專利申請中如何回避“固有先占”原則和“顯而易見性”提出了具體的策略。專利組合策略是清潔技術(shù)企業(yè)獲取競爭力和保持持續(xù)競爭力的重要工具。本文從專利組合策略的形成機理開始分析，運用典型案例探討了不同的清潔技術(shù)企業(yè)如何根據(jù)其創(chuàng)新特點和經(jīng)營目標建立專利組合，并采用專利組合分析方法實證研究“碳捕捉和封存”領(lǐng)域的專利組合情況。論文最后分析了清潔技術(shù)企業(yè)專利實施中的重點環(huán)節(jié)即專利許可策