FDI對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響研究.pdf

1、自“十二五規(guī)劃”出臺(tái)以來(lái)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐加快。中部六省人均GDP都已超過(guò)3000美元，中部地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期，產(chǎn)業(yè)面臨升級(jí)。加快中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)實(shí)現(xiàn)中部崛起尤為重要。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素中，外商直接投資(FDI)是一種有力的外部力量。隨著中部對(duì)外開放水平的提高和“中部崛起”戰(zhàn)略的提出，中部地區(qū)FDI規(guī)模迅速增加，至2010年，F(xiàn)DI流入量已達(dá)到全國(guó)的近四分之一，增速更是超過(guò)東部和西部。在帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)

2、，西方發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”戰(zhàn)略提出，使流入中部的FDI規(guī)模和質(zhì)量面臨挑戰(zhàn)；獨(dú)資化程度日益提高，使FDI的技術(shù)溢出受到阻隔；FDI規(guī)模增大，但行業(yè)分布極不合理；外商污染行業(yè)投資的規(guī)模不斷增大，使地區(qū)資源生態(tài)利用和環(huán)境保護(hù)壓力增大。這一切都意味著怎樣利用FDI促進(jìn)中部產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一項(xiàng)極為重要而又復(fù)雜的課題。
　　 本文主要研究外商直接投資對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，以找出引進(jìn)外資方式方法或政策上的不足，從而改進(jìn)策略，讓其更好地服務(wù)于中部

3、經(jīng)濟(jì)。本文指出要想解決好怎樣利用FDI促進(jìn)中部產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，關(guān)鍵是從自身出發(fā)，主要解決好三方面的問(wèn)題：首先，增強(qiáng)自身吸收能力，吸引更高質(zhì)量的外商直接投資，促進(jìn)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；其次，增加外商直接投資的溢出效應(yīng)，從而提高中部地區(qū)內(nèi)資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，這是核心；最后，合理規(guī)劃，加強(qiáng)政策導(dǎo)向，提升外資對(duì)中部產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用。本文共七章，第1章詳細(xì)闡述了選題背景、選題意義、研究?jī)?nèi)容。第2章界定了FDI、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等概念，闡述了外商直接投資理論與產(chǎn)業(yè)升級(jí)理

4、論，對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究進(jìn)行了歸納與評(píng)述。第3章描述了中部外資利用和產(chǎn)業(yè)升級(jí)現(xiàn)狀。第4章提出了利用FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基本路徑；對(duì)中部和東部吸收能力進(jìn)行了測(cè)算與比較，找出了兩地區(qū)的差距；研究了FDI對(duì)中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，驗(yàn)證了FDI資本效應(yīng)的存在性；研究了FDI對(duì)中部技術(shù)進(jìn)步的作用，驗(yàn)證了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性。第5章從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)及產(chǎn)業(yè)生態(tài)化三個(gè)角度對(duì)FDI與中部產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)的研究，估計(jì)并分析了FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的直

5、接和間接效應(yīng)；第6章提出利用FDI促進(jìn)中部產(chǎn)業(yè)升級(jí)的建議和對(duì)策，第7章是結(jié)論和研究展望。本文的主要研究成果如下：
　　 1.依據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型思想，采用探索性因子分析與驗(yàn)證性因子分析相結(jié)合的方法建立并驗(yàn)證區(qū)域FDI吸收能力指標(biāo)體系，對(duì)東、中、西部地區(qū)吸收能力進(jìn)行測(cè)算和比較。
　　 本文認(rèn)為區(qū)域吸收能力主要體現(xiàn)在技術(shù)吸收能力、制度吸收能力與基礎(chǔ)吸收能力三個(gè)方面，影響其大小的因素有15個(gè)。建立吸收能力指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)方程模型，并

6、利用ULS方法估計(jì)后得出：當(dāng)前我國(guó)各區(qū)域FDI吸收能力主要影響因素是制度和技術(shù)。經(jīng)過(guò)測(cè)算發(fā)現(xiàn)，近些年來(lái)東中西部吸收能力都呈現(xiàn)提高趨勢(shì)，東部吸收能力明顯高于中部地區(qū)，中部與東部吸收能力的差距呈先擴(kuò)大而后縮小的趨勢(shì)，這與中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施可能有關(guān)。但同時(shí)也發(fā)現(xiàn)縮小差距的主要原因是中部制度吸收能力的提高，中部和東部地區(qū)在基礎(chǔ)吸收能力與技術(shù)吸收能力方面差距并沒有縮小，反而有擴(kuò)大趨勢(shì)，這對(duì)高質(zhì)量外資的吸引和吸收是很不利的。
　　 2.利用

7、協(xié)整理論思想，建立了FDI與中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量模型，對(duì)FDI與中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究；建立FDI與中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的VEC模型，對(duì)FDI與中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間短期關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。
　　 本文經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的確具有穩(wěn)定促進(jìn)作用，根據(jù)格蘭杰因果檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI是中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，同時(shí)中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是FDI流量增大的原因，它們相互促進(jìn)。但從短期看，F(xiàn)DI的變動(dòng)對(duì)中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用會(huì)逐漸少

8、，且有可能變成負(fù)作用。同時(shí)也發(fā)現(xiàn)相對(duì)外資，內(nèi)資對(duì)中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用更大。由此可以判斷，F(xiàn)DI的質(zhì)量值得關(guān)注。
　　 3.根據(jù)索羅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，采用嶺回歸方法確定中部各省生產(chǎn)函數(shù)，并對(duì)中部地區(qū)歷年技術(shù)水平進(jìn)行計(jì)算；建立FDI與技術(shù)水平之間關(guān)系的面板數(shù)據(jù)模型，利用計(jì)量分析方法進(jìn)行實(shí)證研究。
　　 本文研究結(jié)果顯示，1991年以來(lái)中部各地區(qū)技術(shù)水平在不斷提高。FDI對(duì)中部地區(qū)技術(shù)水平的提高具有明顯的促進(jìn)作用，且溢出效應(yīng)明顯

9、。進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)“中部崛起”戰(zhàn)略提出前FDI技術(shù)溢出明顯，戰(zhàn)略提出后溢出效應(yīng)不明顯。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)“中部崛起”前財(cái)政科技撥款、對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中部地區(qū)技術(shù)水平的提高都有促進(jìn)作用，但戰(zhàn)略提出后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)水平的提高具有阻礙作用，這說(shuō)明中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)已迫在眉睫了。
　　 4.建立FDI與產(chǎn)業(yè)間升級(jí)關(guān)系面板數(shù)據(jù)模型，利用計(jì)量方法對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)間升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究；建立二三產(chǎn)業(yè)的FDI與產(chǎn)業(yè)間升級(jí)關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型，采用路

10、徑分析方法研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)間升級(jí)的直接和間接效應(yīng)。
　　 本文經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI規(guī)模的擴(kuò)大的確促進(jìn)了中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)間升級(jí)。但是其主要的作用是促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展反而起到了阻礙作用，因?yàn)镕DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(以第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占GDP之比為指標(biāo))的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)都為正，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(以第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占GDP之比為指標(biāo))直接效應(yīng)為正，間接效應(yīng)卻為負(fù)，且間接效應(yīng)絕對(duì)值大于直接效應(yīng)。獨(dú)資化程度的提高對(duì)

11、中部產(chǎn)業(yè)間升級(jí)具有阻礙作用，來(lái)自港澳臺(tái)的外資能促進(jìn)中部產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，而德美日的資本卻不能。簡(jiǎn)單的二三產(chǎn)業(yè)FDI占比的提高并不能促進(jìn)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由此看來(lái)，外資的行業(yè)分布結(jié)構(gòu)不合理對(duì)中部產(chǎn)業(yè)間升級(jí)影響很大。
　　 5.建立FDI與產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)關(guān)系面板數(shù)據(jù)模型，利用計(jì)量方法分析FDI與工業(yè)及服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的關(guān)系；建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的FDI與產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型，采用路徑分析方法研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)關(guān)系的直接和間

12、接效應(yīng)。
　　 本文從產(chǎn)業(yè)本身的素質(zhì)提升方面探究了產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，實(shí)證研究結(jié)果顯示，F(xiàn)DI規(guī)模的擴(kuò)張阻礙了中部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，促進(jìn)了服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，外商投資的獨(dú)資化對(duì)中部工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)有明顯的阻礙作用。發(fā)達(dá)國(guó)家FDI的提高對(duì)中部和東部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的確有著明顯的促進(jìn)作用，且東部地區(qū)作用遠(yuǎn)大于中部；同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家FDI對(duì)中部地區(qū)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)有明顯促進(jìn)作用；中部地區(qū)外商高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資對(duì)中部工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)有阻礙作用，

13、但生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的外商投資對(duì)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)卻有著明顯的促進(jìn)作用，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的直接效應(yīng)為正，但間接作用卻為負(fù)。這說(shuō)明中部地區(qū)技術(shù)吸收能力急需提高。
　　 6.建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平指標(biāo)體系，利用層次分析法和變異系數(shù)法確定權(quán)重，并對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平進(jìn)行研究。
　　 本文在產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平定義基礎(chǔ)上確定區(qū)域產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的影響因素主要包括產(chǎn)業(yè)資源生態(tài)利用、產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)生態(tài)發(fā)展三個(gè)

14、方面，經(jīng)過(guò)測(cè)算發(fā)現(xiàn)，2005年以來(lái)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平明顯提高，與東部還有一定差距，但差距明顯縮小。分析發(fā)現(xiàn)，差距縮小的最重要的原因是近些年來(lái)中部地區(qū)環(huán)境生態(tài)保護(hù)水平提高較快。
　　 7.建立FDI與產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)關(guān)系面板數(shù)據(jù)模型，利用計(jì)量方法對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)的關(guān)系實(shí)證研究；建立工業(yè)中污染行業(yè)的外商投資與中部產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型，采用路徑分析方法探究了外商投資對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)的直接和間接效應(yīng)。
　　

15、 本文以產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平作為衡量產(chǎn)業(yè)生態(tài)升級(jí)的指標(biāo)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI規(guī)模的擴(kuò)大阻礙了中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)，促進(jìn)了東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)。FDI獨(dú)資化程度的提高對(duì)中部產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平有促進(jìn)作用，港澳臺(tái)資本占比的提高能促進(jìn)中部產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)，發(fā)達(dá)國(guó)家FDI投資占比的提高對(duì)中部和東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)都有明顯的阻礙作用，污染行業(yè)投資的增加可能會(huì)阻礙中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)，但并不顯著。不同污染行業(yè)外商投資對(duì)中部產(chǎn)業(yè)生態(tài)化升級(jí)的作用不同，采礦業(yè)