地鐵工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究文獻(xiàn)綜述

1、<p>　　本 科 生 文 獻(xiàn) 綜 述</p><p>　　題目：地鐵工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究</p><p><b>　　文獻(xiàn)綜述</b></p><p><b>　　1風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究</b></p><p>　　隨著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的迅速發(fā)展，學(xué)術(shù)界在風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究方面取得了突出的成績

2、，本文將從風(fēng)險(xiǎn)管理含義研究、風(fēng)險(xiǎn)管理過程研究、風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究、合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究以及風(fēng)險(xiǎn)管理在地鐵工程中的應(yīng)用五個(gè)方面進(jìn)行綜述。</p><p><b>　　1.1風(fēng)險(xiǎn)管理概念</b></p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法[1]。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)管

3、理的目的是將積極事件的概率與影響最大化，將消極事件的概率與后果最小化[2]。具體來說，就是通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（定性和定量）認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的不利結(jié)果，并以最小的成本保證合同項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。</p><p><b>　　1.2風(fēng)險(xiǎn)管理過程</b></p><

4、p>　?。?）國外相關(guān)研究綜述：</p><p>　　Boehm于1991年提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)排序）和風(fēng)險(xiǎn)控制（包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控）兩個(gè)階段組成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程[3]。</p><p>　　Chapman和Ward于1997年構(gòu)造了一個(gè)通用的包括9個(gè)階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程:定義項(xiàng)目的關(guān)鍵域、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略方法、辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)假定和

5、關(guān)聯(lián)信息、指定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和應(yīng)對(duì)措施、估算不確定程度、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)聯(lián)度、制訂應(yīng)對(duì)計(jì)劃以及監(jiān)控和控制風(fēng)險(xiǎn)[4]。</p><p>　　2000年，美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)制定的PMBOK中描述的風(fēng)險(xiǎn)管理過程為:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)定性分析、風(fēng)險(xiǎn)量化分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制6個(gè)部分。美國國防部根據(jù)其管理實(shí)踐，建立了相對(duì)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本過程和體系結(jié)構(gòu)[5]。</p><p>　　（2）

6、國內(nèi)相關(guān)研究綜述：</p><p>　　姜旸（2006）指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程可以劃分為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理兩個(gè)階段，第二個(gè)階段又成為狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理是指按事先制定好的計(jì)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，并對(duì)控制機(jī)制本身進(jìn)行監(jiān)督以確保其成功[2]。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是指確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目或合同的執(zhí)行并記錄其特征。根據(jù)對(duì)項(xiàng)目組成結(jié)構(gòu)特點(diǎn)進(jìn)行

7、分析，綜合項(xiàng)目內(nèi)外環(huán)境等各要素的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行過程中存在的不確定性及其來源。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指從可能性與影響程度兩個(gè)方面來評(píng)估相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上運(yùn)用各種方法評(píng)價(jià)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目可能造成的影響。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)分析，是指是指應(yīng)用各種分析技術(shù)，用定性、定量或兩者結(jié)合的方式處理不確定性的過程。是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行

8、評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)控制，是指在項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行監(jiān)測(cè)和實(shí)施控制措施的工作。風(fēng)險(xiǎn)控制工作有二方面內(nèi)容：</p><p>　　a實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中預(yù)定規(guī)避措施對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果。</p><p>　　b監(jiān)測(cè)項(xiàng)目變數(shù)的變化，及時(shí)做出反饋與調(diào)整。當(dāng)項(xiàng)目變數(shù)發(fā)生的變化超出原先預(yù)計(jì)或出現(xiàn)未預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)事

9、件，必須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制訂規(guī)避措施[2] [6]。</p><p>　　《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》中風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制五個(gè)階段，并明確了各階段的具體內(nèi)容[7]。</p><p>　　中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局和中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2009年9月30日共同發(fā)布的中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T24353-2

10、009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》[8]指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程為：建立總體框架，包括確認(rèn)項(xiàng)目目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定，包括風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)處理；評(píng)審與監(jiān)視和溝通（包括咨詢）。其標(biāo)志著我國風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入了規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化階段。</p><p>　?。?）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程研究的評(píng)述</p><p>　　國內(nèi)外學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究，都是遵循了風(fēng)險(xiǎn)管理的邏輯性原則，具有很大的相似性，無論他們從何種角

11、度來考慮風(fēng)險(xiǎn)管理過程，最終都是回歸到“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”這一流程中來。</p><p><b>　　1.3風(fēng)險(xiǎn)管理方法</b></p><p>　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，可以將風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、風(fēng)險(xiǎn)控制方法等。</p><p>　?。?）國外相關(guān)研究綜述</p><p>

12、;　　Ashley和Bonner（1984）首次將風(fēng)險(xiǎn)影響圖法引入到建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，該方法能夠傳遞決策者和專家對(duì)問題的看法，幫助決策者了解和構(gòu)造不確定性環(huán)境中復(fù)雜決策問題的結(jié)構(gòu)及變量間的相互關(guān)系。Hadipriono（1986）引入模糊事件樹分析技術(shù)，用于識(shí)別導(dǎo)致結(jié)構(gòu)失穩(wěn)的原因。Tah等(1993)從風(fēng)險(xiǎn)源出發(fā)，運(yùn)用層次分析方法(AHP)研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)與分類。2003年，R.L.Dillon etc.提出了一個(gè)更加全面的APR

13、AM模型，用以權(quán)衡技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)[9]。</p><p>　　（2）國內(nèi)相關(guān)研究綜述</p><p>　　對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別的方法很多，目前常用的有：德爾菲法(DelPhi Method)、頭腦風(fēng)暴法(Brainstorming)、核對(duì)表法、SWOT技術(shù)等。</p><p>　　還可以通過如情景分析法，常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷，實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)分析，敏感性分析，系統(tǒng)分析

14、法和事故樹分析等，同時(shí)利用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別提供相關(guān)信息[6]。</p><p>　　對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析就是在前期預(yù)測(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上，建立問題的系統(tǒng)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。此步驟主要包括風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)、評(píng)估和量化，主要運(yùn)用概率分析的方法，主要是利用已有數(shù)

15、據(jù)資料分析風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和概率分布。</p><p>　　常用的如綜合評(píng)價(jià)法：首先識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)象相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表；其次，請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)；最后綜合整體的風(fēng)險(xiǎn)水平[5]。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)分析步驟為：a收集信息；b對(duì)信息進(jìn)行加工整理；c評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)程度分析的方法較多，主要應(yīng)用在項(xiàng)目決策

16、和投標(biāo)階段。包括專家打分法、決策樹方法、層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法、期望損失法等[10]。</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移[11]。前兩種屬于事前和事中的應(yīng)對(duì)措施，后兩種屬于時(shí)候的應(yīng)對(duì)。對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)可用不同的處置方法，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)綜合運(yùn)用各種方法進(jìn)行處理。</p><p>　　柏振茂（2006）[12]在其碩士論文中詳細(xì)

17、介紹了風(fēng)險(xiǎn)度DZX估計(jì)模型在南京城市廣場(chǎng)項(xiàng)目重的應(yīng)用。</p><p>　　李云（2009）[13]在其碩士論文中介紹了影像圖理論在工程索賠風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用。通過對(duì)工程索賠風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估，構(gòu)建了一個(gè)基于模糊影響圖的工程索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。</p><p>　　趙建軍（2011）[9]在其博士論文中提出了OIRM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，建立了基于風(fēng)險(xiǎn)自然屬性指數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。<

18、;/p><p><b>　　1.4風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則</b></p><p>　?。?）國外相關(guān)研究綜述</p><p>　　Arndt提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的策略就是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的同時(shí)，有權(quán)利享有風(fēng)險(xiǎn)收益，如果風(fēng)險(xiǎn)接受的成本大于風(fēng)險(xiǎn)收益，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不可能在自愿的情況下發(fā)生。Michel認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)使參與各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的總成本最小，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)一項(xiàng)目總

19、體成本的影響歸結(jié)為三個(gè)效應(yīng)：生產(chǎn)成本效應(yīng)，交易成本效益和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本效應(yīng)[9]。</p><p>　?。?）國內(nèi)相關(guān)研究綜述</p><p>　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失制的一方承擔(dān)，符合這一原則的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多贏的效果。</p><p>　　目前

20、國內(nèi)建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，如果業(yè)主做出很多不對(duì)稱的合同條款，通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁給施工方，但由于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與權(quán)力平衡的關(guān)系，這種轉(zhuǎn)移后面往往隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)。施工方為了抵償承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，加大索賠力度，將主要精力放在索賠上，不但影響工程投資，進(jìn)而可能影響施工進(jìn)度、質(zhì)量，由此可見，合理的風(fēng)險(xiǎn)分配顯得同樣重要。業(yè)主可以將公平合理的合同風(fēng)險(xiǎn)條款放入招標(biāo)文件中，以減輕后續(xù)的合同談判壓力，達(dá)到減低合同風(fēng)險(xiǎn)的目的[12]。</p>

21、<p>　　張水波（2003）[14]研究了工程合同風(fēng)險(xiǎn)在合同雙方之間分配的基本原則：</p><p>　　a一方應(yīng)為其自身的惡意行為或?yàn)^職引起的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)；</p><p>　　b如果一方能很方便地對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)，并能將保險(xiǎn)費(fèi)消化在其費(fèi)用中，則該風(fēng)險(xiǎn)最好由該方承擔(dān)；</p><p>　　c如果一方是管理某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)所獲得的經(jīng)濟(jì)利益的最大受益者，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由

22、該方承擔(dān)；</p><p>　　d如果一方能更好地預(yù)見和控制該風(fēng)險(xiǎn)，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該方承擔(dān)；</p><p>　　e如果某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，一方為直接受害者，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)劃分給該方。</p><p>　　他還依據(jù)國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)((FIDIC)1999年第1版《施工合同條件》指出了常見工程風(fēng)險(xiǎn)分類以及國際標(biāo)準(zhǔn)合同條件范本中的風(fēng)險(xiǎn)劃分。張水波認(rèn)為成功的合同風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅取

23、決于理論上的合理劃分原則，還依賴合同的具體特點(diǎn)與合同雙方對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。同時(shí)他還設(shè)計(jì)了一個(gè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配的簡單模型。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型包括下列變量:(1)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力值A(chǔ)，(2)承受風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)B，(3)認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)的大小C。假設(shè)有A,B,C參與項(xiàng)目，最優(yōu)分配方案為{A, B, C }=max｛AA，AB，AC}，或=min｛BA，BB，BC}，或=min｛CA，CB，CC}。</p><p>　　張磊（2011）[15

24、]研究了不同合同形式下工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式。他選取不同合同形式（FIDIC、EPC、NEC和《建設(shè)工程施工合同》示范文本四種）從風(fēng)險(xiǎn)損失的支付等方面比較分析合同各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例，提出不同合同形式下分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合理方式，構(gòu)建工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)體系框架。</p><p>　　1.5工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理</p><p>　?。?）國外相關(guān)研究綜述</p><p>　　KeithCome

25、r[16]研究了工程建設(shè)中多種不同合同形式，例如固定總價(jià)合同、單價(jià)合同、合同成本加酬金、分包合同、工程量清單計(jì)價(jià)合同、設(shè)計(jì)—建造合同等。根據(jù)工程建設(shè)活動(dòng)的不確定性，他還指出不可預(yù)見費(fèi)不可或缺的作用，并根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排序決定其留用規(guī)模以及使用去向，用以確保工程項(xiàng)目管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。</p><p>　　Meghdad Attarzadeh， David Kim Huat Chua和Michael Beer介紹了伊朗某

26、海水淡化BOT項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方法。提到采用合同擔(dān)保、應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)基金和工程保險(xiǎn)的方法來規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)[17]。</p><p>　?。?）國內(nèi)相關(guān)研究綜述</p><p>　　林國學(xué)（2004）[10]指出合同的目的就是為了確定各方的權(quán)利、義務(wù)與職責(zé)，并在各方之間分配風(fēng)險(xiǎn)。接受某項(xiàng)責(zé)任就意味著要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)即因自身準(zhǔn)備不充分、能力欠缺、疏忽、過失或者外界因素對(duì)事件的干擾而導(dǎo)致不能

27、履行該責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　柏振茂（2006）[12]結(jié)合南京城市廣場(chǎng)項(xiàng)目工程實(shí)際，重點(diǎn)對(duì)在建工程轉(zhuǎn)讓情形下的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了詳細(xì)的研究，有效地識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，并在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中引入了DZX評(píng)估方法，科學(xué)地評(píng)價(jià)出包括在建工程轉(zhuǎn)讓合同、原設(shè)計(jì)咨詢合同、原施工類合同以及材料供應(yīng)合同在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素以及風(fēng)險(xiǎn)程度。并在此基礎(chǔ)上，最后針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)因素分析與對(duì)策研究。</p>&l

28、t;p>　　照全面按風(fēng)險(xiǎn)管理理論，分析了招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)因素分析及防范。并識(shí)別出了招標(biāo)階段的重要風(fēng)險(xiǎn)因素在于科學(xué)的評(píng)標(biāo)，引入一種科學(xué)的綜合評(píng)標(biāo)方法，即理想解法（TOPSIS），同時(shí)結(jié)合城市廣場(chǎng)進(jìn)行具體的應(yīng)用。</p><p>　　朱江（2008）[8]在其碩士論文中介紹了合同風(fēng)險(xiǎn)的含義以及具體分類方法。</p><p>　　合同風(fēng)險(xiǎn)可分為廣義的合同風(fēng)險(xiǎn)和狹義的合同風(fēng)險(xiǎn)。狹義的

29、合同風(fēng)險(xiǎn)主要指合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)，廣義的合同風(fēng)險(xiǎn)不但包括合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)，而且還包括直接或間接對(duì)合同產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　合同風(fēng)險(xiǎn)按其分類標(biāo)準(zhǔn)不同可有不同的分類。如按責(zé)任方劃分有：發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)、承包人風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)；按階段劃分為合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)和合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同目標(biāo)的影響分析，它體現(xiàn)的是合同風(fēng)險(xiǎn)要素作用的結(jié)果，可分為工期風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。合同風(fēng)險(xiǎn)按其

30、表現(xiàn)形式或產(chǎn)生原因分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂履行風(fēng)險(xiǎn)四類。</p><p>　　賈宏?。?010）[18]指出建設(shè)施工合同風(fēng)險(xiǎn)可以分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；合同條款風(fēng)險(xiǎn)；和來自承包商的風(fēng)險(xiǎn)三種類型，并針對(duì)不同類型提出了相應(yīng)的處理方法與措施。</p><p>　　賀知之（2010）[19]認(rèn)為工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理指的是工程合同的主體對(duì)工程合同的識(shí)別和度量，采用合理的應(yīng)對(duì)措施對(duì)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

31、行處理，以最小成本支出獲得最大的安全保障的一種管理活動(dòng)。這可以理解為：</p><p>　　a發(fā)包人、承包人、設(shè)計(jì)人、勘察人都是工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的主體；</p><p>　　b風(fēng)險(xiǎn)合同的管理過程中風(fēng)險(xiǎn)衡量以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是基礎(chǔ)，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)處理措施是關(guān)鍵；</p><p>　　c合同風(fēng)險(xiǎn)管理就是用合同為保障以最小成本支出獲得最大的安全保障的</p>&l

32、t;p><b>　　管理活動(dòng)。</b></p><p>　　牟萍（2011）[20]將合同風(fēng)險(xiǎn)劃分為合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)、合同簽約過程中風(fēng)險(xiǎn)、和合同完結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。其中合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)包括：前期準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)、審核風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)、審批風(fēng)險(xiǎn)；合同簽訂過程中風(fēng)險(xiǎn)包括：簽訂風(fēng)險(xiǎn)、履行風(fēng)險(xiǎn)、變更和終止風(fēng)險(xiǎn)；合同完結(jié)風(fēng)險(xiǎn)包括：移交歸檔風(fēng)險(xiǎn)和管理檢查與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　2風(fēng)險(xiǎn)管理

33、在地鐵工程中的應(yīng)用</p><p>　?。?）國外相關(guān)研究綜述</p><p>　　1996年，A.J.M.Snel 和 D.R.S van Hasselt在考慮投資、工期和工程質(zhì)量的前提下研究了阿姆斯特丹南北地鐵線路設(shè)計(jì)和施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，并提出了“IPB”風(fēng)險(xiǎn)管理模式[9]。</p><p>　　2002年，Gordon T. Clark在對(duì)西雅圖地下交通線

34、工程規(guī)劃和初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)和施工風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，還提出了風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法[9]。</p><p>　?。?）國內(nèi)相關(guān)研究綜述</p><p>　　姜旸（2006）[5]運(yùn)用項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，以南京地鐵一號(hào)線一期和二號(hào)線一期為主要的素材來源和研究對(duì)象，對(duì)南京地鐵項(xiàng)目全過程決策期、建設(shè)期、運(yùn)營期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理。</p><p>　　針

35、對(duì)南京地鐵二號(hào)線一期工程在項(xiàng)目決策期通過專家調(diào)查法首先對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析。對(duì)項(xiàng)目各個(gè)專業(yè)進(jìn)行具體分析，找出對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)有可能造成影響的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)出現(xiàn)的可能性用數(shù)字表示極小為1、一般為5、極大為9，然后對(duì)所有調(diào)查問卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理，按風(fēng)險(xiǎn)的不同權(quán)重得出項(xiàng)目的可能性。確定了項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)4．61<5，在可接受范圍之內(nèi)。</p><p>　　通過風(fēng)險(xiǎn)暴露程度的分析（風(fēng)險(xiǎn)暴露程度=風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度×

36、出現(xiàn)概率），有針對(duì)性的對(duì)暴露程度較大的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)防范并找出相應(yīng)的對(duì)策。</p><p>　　陸承貴（2010）[21]探討了地鐵工程施工招投標(biāo)文件及合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)招投標(biāo)文件內(nèi)容及合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)投標(biāo)書的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了預(yù)測(cè)，引入顯著性理論識(shí)別投標(biāo)不平衡報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并給出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理措施。</p><p>　　歸納了地鐵合同簽訂管理的要點(diǎn)：</

37、p><p>　　a合同條款的完整性分析；</p><p>　　b以合同為依據(jù)，對(duì)可能的重點(diǎn)或難點(diǎn)技術(shù)方案須明確是否需要進(jìn)行二次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；</p><p>　　c工程投資費(fèi)用及時(shí)到位風(fēng)險(xiǎn)；</p><p>　　d工程工期提前或延誤風(fēng)險(xiǎn)；</p><p>　　e重要設(shè)備（如盾構(gòu)機(jī)）的采購與供貨風(fēng)險(xiǎn)；</p>&l

38、t;p>　　f工程材料、工程構(gòu)配件和設(shè)備的任何供應(yīng)方式均須滿足工程風(fēng)險(xiǎn)管理要求；</p><p>　　g對(duì)于未辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，合同中應(yīng)包括與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，具體實(shí)施或執(zhí)行方案可通過雙方商定，在合同條款中補(bǔ)充說明。</p><p>　　趙建軍（2011）[9]以地鐵工程建設(shè)特征為客觀依據(jù)，以風(fēng)險(xiǎn)管理理論、全壽命期管理理論及項(xiàng)目組織理論為理論依據(jù)，以業(yè)主在風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心地位分析為邏輯

39、依據(jù)，構(gòu)建了基于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理集成化模型(OIRM模型)，風(fēng)險(xiǎn)維——組織維——過程維的風(fēng)險(xiǎn)管理三維體系是該模型的核心，并形成適用于地鐵工程建設(shè)的連續(xù)性、系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理范式。</p><p>　　提出了OIRM風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，建立了基于風(fēng)險(xiǎn)自然屬性指數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并采用問卷調(diào)查形式確定了評(píng)估模型中的重要參數(shù)—地鐵行業(yè)的社會(huì)化平均先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平指數(shù)S*。</p><p>

40、;　　從事前風(fēng)險(xiǎn)分配和事后風(fēng)險(xiǎn)分配兩個(gè)角度分別闡述了風(fēng)險(xiǎn)分配原則的應(yīng)用，給出制定地鐵工程各階段風(fēng)險(xiǎn)策略的思路，并且提出了OIRM模型風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的框架。</p><p><b>　　3、參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1] 張海科.土木工程業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理.公路與汽運(yùn)， 2006，4：173~175</p><p>　　[2] 姜旸

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