全球與中國反傾銷調查特征和影響因素及其對策研究.pdf

1、反傾銷是國際貿易領域與傾銷進行斗爭的自然反應，反傾銷規(guī)則因此被認為是糾正國際貿易中不正當競爭行為的措施。世界貿易組織成立之后，反傾銷與保障措施、反補貼一并得以保留，并且在實踐中成為使用最為頻繁的貿易限制措施。隨著反傾銷的蔓延，人們關注的焦點已經從最初傾銷給國際貿易造成的消極損害，轉移到反傾銷具有的強烈貿易保護主義色彩給自由貿易造成的不合理限制。反傾銷實踐提出了一系列問題：在實踐中，全球范圍內的反傾銷調查有無規(guī)律?對反傾銷調查發(fā)起起影響作

2、用的因素有哪些?反傾銷今后可能會出現(xiàn)怎樣的發(fā)展趨勢?長遠來看，是否有必要對現(xiàn)行的國際反傾銷法進行變革，如何變革?反傾銷制度在實踐中對于中國產生了怎樣的影響?中國以及世界貿易組織針對反傾銷的形勢應該做出怎樣的政策選擇?等等。上述問題需要對全球范圍內的反傾銷調查特征，以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查特征進行深入研究，并且在此基礎上分析問題，提出解決問題的對策，這也正是本文研究宗旨之所在。 關注到處于同一生產力水平的國家由于經濟

3、水平相近，發(fā)展階段相似，發(fā)展環(huán)境雷同，在國際貿易和國際政治中也容易有相同或相似的利益訴求，這會使其在反傾銷中會表現(xiàn)出相同或相似的特征，因此本文在研究全球范圍內的反傾銷調查特征時，將研究對象設定為屬于發(fā)達國家的OECD國家、其它高收入國家或地區(qū)，屬于發(fā)展中國家的中等偏高收入國家、中等偏低收入國家、低收入國家，本文將其稱為國家集團。 全文共分四個部分，合計八章。 第一部分為緒論與文獻綜述，由第一章和第二章構成。第一章界定了反

4、傾銷中的基本概念，闡述了研究背景和意義，研究思路和方法，研究內容和主要創(chuàng)新點。第二章從反傾銷調查的特征、影響因素及其對策研究等三個方面對既有研究文獻進行綜述。通過文獻綜述，歸納出既有研究成果存在的不足，據以確定本文研究方向。 第二部分由第三章到第五章構成，是論文的理論研究重點，挖掘了全球以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查的特征，并且通過相關性分析和實證研究的方法，探討影響反傾銷調查發(fā)起的因素。第三章“基于國家集團為研究對象的

5、全球反傾銷調查特征研究”，以國家集團為研究對象，以1980-2005年為研究期間，從反傾銷的發(fā)起國、目標國、產業(yè)領域等三個角度，通過系統(tǒng)的數(shù)據分析，研究了全球反傾銷調查的特征，包括世界貿易組織成立以來的特征，著重揭示了其在不同國家集團之間分布及演變的規(guī)律，探討了背后的成因。第四章“以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查特征研究”，系統(tǒng)研究了以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查的特征，揭示出中國是反傾銷制度最大犧牲國，探討了其成因。第五章“反傾

6、銷調查影響因素的實證研究”，通過相關性及面板數(shù)據模型實證研究了各國家集團對外反傾銷調查數(shù)與遭遇反傾銷調查數(shù)的關系，以檢驗反傾銷調查是否具有報復性；檢驗了立法上對于發(fā)起反傾銷調查最為重要的兩個基本因素對于反傾銷調查的影響：進口額及增長率，國內工業(yè)生產增加值及增長率。 第二部分的研究揭示了反傾銷制度面臨的困境：首先，反傾銷制度存在的合理性在于其是為了抑制國際貿易中的傾銷行為，而事實上其在實踐中淪落成了貿易保護主義工具。其次，世界貿易

7、組織強調在反傾銷中給予發(fā)展中國家利益特別關注，而實踐中以中國為代表的發(fā)展中國家卻成為了反傾銷的主要目標國。第三，世界貿易組織存在的宗旨是推進自由貿易，因此從長遠來看，反傾銷應該逐漸衰弱，而事實上反傾銷的數(shù)量和發(fā)起反傾銷的國家數(shù)量均在增加。 為應對上述困境，本文第三部分分別從全球范圍角度，以及中國的角度提出了應對反傾銷困境的對策，由第六章和第七章構成。第六章“反傾銷困境下的全球對策一公共利益協(xié)調機制研究”，首先指出解決問題的關鍵是

8、對國際反傾銷制度進行改革，而改革的突破口就是深化、落實反傾銷制度中的公共利益原則；其次，通過反傾銷對于發(fā)起方公共利益影響的經濟學分析，揭示了公共利益原則成為應對全球反傾銷困境突破口的可能性；最后，為深化、落實公共利益原則，破解傳統(tǒng)反傾銷機制的兩難矛盾，提出了有可操作性的建設“反傾銷公共利益協(xié)調機制”的具體設想。第七章“反傾銷困境下的中國對策研究”，首先通過美國對華彩電反傾銷案應訴案例的研究，分析了其中的爭議焦點，總結了七點啟示；在此基礎

9、上進一步深入論證了中國作為反傾銷目標國應對他國反傾銷調查的舉措、政策；最后，還就中國對外反傾銷政策的原則，以及中國在世界貿易組織關于反傾銷問題的新一輪談判中的戰(zhàn)略進行了研究，并提出了建議。 第四部分由第八章獨立構成，對全文的研究內容和研究結論、創(chuàng)新點進行了總結，展望了中國以及全球范圍反傾銷調查實踐、國際反傾銷制度的未來發(fā)展趨勢。 本文通過挖掘全球范圍內反傾銷調查特征，以及以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查特征，分析了反傾

10、銷制度的困境，探討了其背后的成因，提出了解決問題的對策。從中可以總結出本文具有以下四個方面的創(chuàng)新點： 1.突破傳統(tǒng)研究視角，以OECD國家、其它高收入國家或地區(qū)、中等偏高收入國家、中等偏低收入國家、低收入國家等國家集團為研究對象，以發(fā)起國、目標國、產業(yè)領域為切入點，提出了反傾銷報復率、反傾銷成功率、反傾銷貢獻率等概念，系統(tǒng)研究了反傾銷在各國家集團發(fā)生、發(fā)展、變遷的形勢和趨勢，揭示了全球范圍內反傾銷調查的特征，豐富完善了反傾銷理論

11、。 2.通過數(shù)據分析及面板數(shù)據模型深入挖掘了各國家集團對外反傾銷調查數(shù)量與其遭遇反傾銷調查數(shù)量、進口額及其增長率、工業(yè)生產增加值及增長率之間的關系，證明實踐中各國家集團對外反傾銷活動具有報復性，也檢驗了各因素對于各國家集團對外反傾銷調查產生的具體影響。 3.創(chuàng)造性地提出了“反傾銷公共利益協(xié)調機制”的具體設想。通過反傾銷的成本與收益的經濟學分析，提出公共利益原則可以成為應對全球范圍反傾銷困境對策的突破口；為深化和落實公共利

12、益原則，創(chuàng)造性地提出建設“反傾銷公共利益協(xié)調機制”的建議，該機制可以有效平衡反傾銷調查發(fā)起方國內各利益集團的利益，從而破解傳統(tǒng)反傾銷機制中國內生產者為代表的利益與消費者為代表的利益兩難矛盾，又可以有效地減少國際貿易中反傾銷的數(shù)量。其由三個子機制組成，包括公共利益訴求表達和收集機制，在立法上確立采取反傾銷措施必須遵循凈福利最大化原則的機制，建立“傾銷與反傾銷補償基金”為核心的反傾銷公共利益補償機制。本文同時還為該機制的設立、運作提供了有具

13、體可操作性內容的設想。 4.在綜合研究以中國為發(fā)起國和目標國的反傾銷調查的特征的基礎上，有針對性地提出了中國反傾銷政策的具體建議，有效地回應了理論界和公眾要求加強反傾銷應訴和報復的呼聲。提出中國對外反傾銷政策應遵循審慎的原則；應對其它國家發(fā)起的反傾銷調查時，建議政府轉而采取積極防御的政策，必要時應該向世界貿易組織爭端解決機構提起訴訟；同時還應當推動設立“出口應訴費用保險”，減輕單個企業(yè)應訴負擔和風險，提高被調查企業(yè)應訴積極性，維