淺議工程招投標(biāo)中存在的問題與監(jiān)管對(duì)策

1、<p>　　淺議工程招投標(biāo)中存在的問題與監(jiān)管對(duì)策</p><p>　　招投標(biāo)制度作為工程承包發(fā)包的主要形式，在國(guó)際國(guó)內(nèi)的工程項(xiàng)目建設(shè)中已廣泛實(shí)施。我國(guó)從8 0年代初期開始實(shí)行工程建設(shè)招投標(biāo)制度，運(yùn)用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，樹立公平、公開、公正原則。由發(fā)包單位擇優(yōu)選定設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位等。實(shí)踐證明，招投標(biāo)制度是比較成熟而且是科學(xué)合理的工程承包發(fā)包方式、也是保證和提高建設(shè)工程質(zhì)量，加快工程

2、建設(shè)進(jìn)度，取得理想經(jīng)濟(jì)效益的最佳方法。但是，由于存在著建筑市場(chǎng)發(fā)育不完善、管理體制的束縛以及經(jīng)驗(yàn)不足等原因，建設(shè)工程招投標(biāo)在具體操作中還存在不少問題。從而給項(xiàng)目建設(shè)管理留下了“后遺癥”。 </p><p>　　一、工程招投標(biāo)中存在的問題 </p><p>　?。ㄒ唬┩稑?biāo)者之間的串通投標(biāo)行為。1、在投標(biāo)者之間相互約定，一致抬高或者壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)（更為普遍的做法是抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)）；2、投標(biāo)者之間相

3、互約定，投標(biāo)項(xiàng)目中輪流以高價(jià)或低價(jià)中標(biāo)；3、投標(biāo)者之間先進(jìn)行私下內(nèi)部競(jìng)價(jià)（即買標(biāo)賣標(biāo)）內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加投標(biāo)； 4、投標(biāo)者之間其他串通投標(biāo)行為。無論投標(biāo)者采用何種辦法均以抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)為目的，獲得更多的非法利潤(rùn)。 </p><p>　?。ǘ┱袠?biāo)者與投標(biāo)者之間進(jìn)行相互勾結(jié)，實(shí)施排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。1、招標(biāo)者有意提高投標(biāo)者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，限制部份符合條件的投標(biāo)人的參加； 2、招標(biāo)者有意推薦個(gè)別投標(biāo)者直接入圍； 3、招

4、標(biāo)者向投標(biāo)者泄漏標(biāo)底；4、招標(biāo)者與投標(biāo)者商定，在招投標(biāo)時(shí)壓價(jià)或抬高標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后再給投標(biāo)者或招標(biāo)者額外補(bǔ)償；5、招標(biāo)者預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)者，在確定中標(biāo)者時(shí)以此決定取舍；6、招標(biāo)者有意肢解項(xiàng)目，規(guī)避招投標(biāo)；7、招投標(biāo)者之間其他串通招投標(biāo)行為。 </p><p>　　（三）中介機(jī)構(gòu)與招標(biāo)者的串通招投標(biāo)行為。 1、招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和招標(biāo)者協(xié)商，對(duì)招標(biāo)公告做手腳，通過縮短投標(biāo)報(bào)名時(shí)間、附加報(bào)名條件、設(shè)定特定條件等手段，讓有意向投標(biāo)

5、者報(bào)名、入圍； 2、招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和招標(biāo)者協(xié)商，通過編制招標(biāo)文件，在文件中設(shè)定特定條件，在實(shí)質(zhì)性的條款中打“埋伏”，做文字游戲，讓有意向投標(biāo)者報(bào)名、入圍，又以低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)結(jié)算； 3、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和投標(biāo)者暗箱操作，手法類似于上述代理機(jī)構(gòu)同招標(biāo)者的協(xié)商方法。 </p><p>　?。ㄋ模┞毮懿块T和招投標(biāo)相關(guān)單位及相關(guān)人員達(dá)成默契串通招投標(biāo)的行為。通過在制訂評(píng)標(biāo)辦法、參加評(píng)標(biāo)專家人員及委派代表參加評(píng)標(biāo)條件的設(shè)置等，私

6、下內(nèi)定中標(biāo)人。盡管工程招投標(biāo)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是千變?nèi)f化，串通的形式各有不同，但這種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是通過不正當(dāng)手段排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者，以達(dá)到使某個(gè)利益相關(guān)者中標(biāo)，從而謀取不正當(dāng)利益為目的。浪費(fèi)了國(guó)家建設(shè)資金，擾亂了建筑市場(chǎng)，嚴(yán)重違反了《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)。 </p><p>　　二、對(duì)工程招投標(biāo)中不當(dāng)行為的監(jiān)督 </p><p>　　為防止工

7、程招投標(biāo)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生，除加快立法進(jìn)度、加大執(zhí)法力度、加強(qiáng)法制宣傳。發(fā)揮招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)、審計(jì)、監(jiān)察等部門監(jiān)管力度，確保建設(shè)資金得到有效、透明運(yùn)用，促進(jìn)工程項(xiàng)目招投標(biāo)的規(guī)范運(yùn)作，相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)實(shí)行招投標(biāo)前、中、后的全程同步監(jiān)督，讓建設(shè)工程項(xiàng)目真正成為一個(gè)陽光工程。 </p><p>　　（一）招投標(biāo)前監(jiān)督監(jiān)招投標(biāo)前，監(jiān)督人員應(yīng)對(duì)招標(biāo)準(zhǔn)備情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，認(rèn)真聽取招標(biāo)單位對(duì)招標(biāo)范圍、方式和發(fā)包方式的解釋說明、

8、審核招標(biāo)文件與招標(biāo)通告書的一致性、標(biāo)底的編制進(jìn)程、編制質(zhì)量、對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查等。 </p><p>　　1、招標(biāo)條件的監(jiān)督。（1）審查工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，審查是否經(jīng)過可行性研究，是否經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)，建設(shè)項(xiàng)目是否列入國(guó)家投資計(jì)劃，防止無項(xiàng)目而建設(shè)。（2）審查招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作情況，審查工程場(chǎng)地的征用、拆遷及“三通一平”工作等準(zhǔn)備工作完成情況，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否超過規(guī)定，工程概算是否完整.如某市的行政中心西區(qū)概算監(jiān)督

9、時(shí)，發(fā)現(xiàn)總投資為8000多萬元的項(xiàng)目概算，而由于編制單位的漏編、錯(cuò)編合計(jì)達(dá)22 00多萬元，出錯(cuò)率達(dá)27.5%。（3）審查建設(shè)項(xiàng)目總投資落實(shí)情況，資金來源是否正當(dāng)，避免由于資金缺口導(dǎo)致“半籃子工程”的發(fā)生。（4）審查建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置是否完備、是否有專人負(fù)責(zé)、內(nèi)控制度是否嚴(yán)密、組織形式是否合規(guī)。 </p><p>　　2、招標(biāo)方式的監(jiān)督。（1）審查招標(biāo)方式是否采用公開招標(biāo)還是邀請(qǐng)招標(biāo)。招標(biāo)公告是否符合有關(guān)規(guī)

10、定。公開招標(biāo)的招標(biāo)人是否在指定的報(bào)刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其他媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。重點(diǎn)是審查：公告上的內(nèi)容、時(shí)限要求、報(bào)名條件的設(shè)置、是否有特指設(shè)定條件（除個(gè)別特殊項(xiàng)目有要求的之外）。對(duì)邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，要特別關(guān)注是否符合《招標(biāo)法》和地方相關(guān)文件精神，除特殊項(xiàng)目外一列不應(yīng)采用邀請(qǐng)招標(biāo)，既使邀請(qǐng)招標(biāo)也應(yīng)同時(shí)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資質(zhì)信譽(yù)好的特定法人（或企業(yè)）發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書。（2）審查招標(biāo)是自行辦理招標(biāo)事宜還是委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（中介組織）辦理

11、招標(biāo)事宜；招標(biāo)人若自行辦理招標(biāo)事宜，是否具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的能力等。重點(diǎn)應(yīng)審查：委托招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)是否有附加條件或有意設(shè)置特定的條件、要求等，以避免同個(gè)別投標(biāo)者串通發(fā)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 </p><p>　　3、招標(biāo)程序的監(jiān)督。（1）審查招標(biāo)單位編制的招標(biāo)文件是否已經(jīng)批準(zhǔn)，重點(diǎn)審查其內(nèi)容是否合規(guī)、合法；是否與招標(biāo)方式的相應(yīng)規(guī)定一致；有無自相矛盾令投標(biāo)者或其他相關(guān)人員有機(jī)可乘；對(duì)編制

12、的招標(biāo)文件應(yīng)盡量做到百密而無一疏。如某市的行政中心主樓二次裝飾項(xiàng)目在招投標(biāo)過程中，由于招投標(biāo)文件中多處內(nèi)容出現(xiàn)自相矛盾，從而導(dǎo)致在招投標(biāo)時(shí)，多數(shù)投標(biāo)者采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為相互串通投標(biāo)，將近2000萬元的項(xiàng)目，由于多家串通抬價(jià)，將投標(biāo)價(jià)格多報(bào)400多萬元，而被某一投標(biāo)者中標(biāo)。經(jīng)舉報(bào)反映，有關(guān)部門及時(shí)組織監(jiān)督人員查實(shí)，并會(huì)同相關(guān)職能部門及時(shí)處理，廢棄原中標(biāo)單位，從而為國(guó)家挽回了400多萬元的直接經(jīng)濟(jì)損失。 </p><p&

13、gt;　　（2）審查工程招標(biāo)工作人員的內(nèi)部控制情況，具體審查：人員是否做到權(quán)責(zé)分離，參與標(biāo)底編制人員、審定人員、評(píng)標(biāo)小組成員及相關(guān)當(dāng)事人要接受統(tǒng)一安排，防止弄虛作假，“明標(biāo)暗定”；不準(zhǔn)事先組建評(píng)標(biāo)小組，應(yīng)在評(píng)標(biāo)前從專家?guī)熘须S機(jī)抽取方法臨時(shí)組建。防止賄賂評(píng)委操縱評(píng)標(biāo)，對(duì)選聘的評(píng)委要進(jìn)行資格復(fù)核，審查是否有個(gè)人政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)不“達(dá)標(biāo)”人員，同時(shí)對(duì)參與評(píng)標(biāo)的評(píng)委要實(shí)行全過程監(jiān)督。 　　4、標(biāo)底的監(jiān)督。標(biāo)底制定是投標(biāo)工作中非常重要的環(huán)節(jié)，也是

14、中標(biāo)與失標(biāo)的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，更是投資項(xiàng)目節(jié)約與浪費(fèi)的直接體現(xiàn)。因此，對(duì)標(biāo)底制定的審查是招投標(biāo)審查的重要環(huán)節(jié)。重點(diǎn)要審查編制標(biāo)底是否符合程序；編制標(biāo)底的依據(jù)招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)資料是否合法有效、完整；還要審查是否由相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格專業(yè)人員來編制標(biāo)底，工程量計(jì)算、套用定額是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)范，編制標(biāo)底是否合理、有無提價(jià)壓價(jià)、有無漏標(biāo)或多計(jì)造價(jià)、人為調(diào)整標(biāo)底等問題。如某市某公園改造項(xiàng)目總投資為180多萬元，僅因標(biāo)底編制有

15、一個(gè)項(xiàng)目差錯(cuò)多計(jì)工程造價(jià)近20萬元，出錯(cuò)率為達(dá)11%。又如某市的某拆遷安置房項(xiàng)目投資額（標(biāo)底）8 000多萬元，由于多種原因?qū)е聵?biāo)</p><p>　　5、對(duì)投標(biāo)單位資格的監(jiān)督。 投標(biāo)單位資格的監(jiān)督：重點(diǎn)是審查投標(biāo)單位是否具備投標(biāo)資格、是否達(dá)到工程建設(shè)所要求的資質(zhì)等級(jí)、是否具有良好的社會(huì)信譽(yù)和施工質(zhì)量、是否擁有雄厚的技術(shù)力量和機(jī)械設(shè)備、是否具備優(yōu)良的施工和安全生產(chǎn)記錄；還要結(jié)合該投標(biāo)單位近年來所承建和其他工程項(xiàng)目

16、所取得的業(yè)績(jī)；工程質(zhì)量評(píng)定等級(jí)和創(chuàng)獎(jiǎng)杯情況。更應(yīng)將重點(diǎn)放在審查項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目班子成員的組成情況：審查是否按投標(biāo)時(shí)的承諾到位，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目班子采取什么措施以確保項(xiàng)目經(jīng)理和班子成員的到位率。防止一流隊(duì)伍中標(biāo)，二流隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)施工的現(xiàn)象。如在對(duì)金麗溫高速公路麗青段工程項(xiàng)目監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)：20個(gè)施工合同段60%的項(xiàng)目經(jīng)理、7 5%的技術(shù)負(fù)責(zé)人和65%的安全管理和技術(shù)人員違約更換；有8 0%的監(jiān)理人員違約更換。如某市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目紫金大橋、行政中心等

17、工程項(xiàng)目也存在同樣不同程度地更換項(xiàng)目經(jīng)理或班子成員的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象勢(shì)必嚴(yán)重影響了項(xiàng)目的管理、進(jìn)度和工程質(zhì)量，更有甚者嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場(chǎng)的秩序。 </p><p>　?。ǘ┱袠?biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督監(jiān)督。招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督監(jiān)督主要是加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)程序上的監(jiān)督，即程序上的合法性和合理性，包括開標(biāo)（唱標(biāo)）、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的監(jiān)督。 </p><p>　　1、開標(biāo)的監(jiān)督。審查招標(biāo)單位（或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）是否符合組織開標(biāo)

18、的條件，有無違反規(guī)定暗箱操作問題；開標(biāo)時(shí)是否邀請(qǐng)所有投標(biāo)人代表參加；是否由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，或由招標(biāo)人委托公證機(jī)構(gòu)檢查并公證，經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)場(chǎng)拆封，宣讀投標(biāo)人名稱；投標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)全程做好記錄，并存檔備查。如果開標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件與招標(biāo)文件不一致或主要條款沒有相應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)眾宣布為廢標(biāo)，退出評(píng)標(biāo)。 </p><p>　　2、評(píng)標(biāo)的監(jiān)督。評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人（或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）依法組建的評(píng)標(biāo)委

19、員會(huì)（或評(píng)審小組）負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家共同組成（但必須符合法定人數(shù)和比例）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)遵循客觀、公正、公平、公開的原則，遵守職業(yè)道德，評(píng)標(biāo)時(shí)以招標(biāo)文件為依據(jù)，不得臨時(shí)采取招標(biāo)文件以外的標(biāo)準(zhǔn)和方式進(jìn)行評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)審和比較，在完成評(píng)標(biāo)后以書面形式推薦不少于2家合格的中標(biāo)候選人。評(píng)標(biāo)是整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)過程中最為重要、最為直接的環(huán)節(jié)。因此也是我

20、們審查的重點(diǎn)所在。當(dāng)前由于評(píng)標(biāo)人員受到主客觀因素的影響，對(duì)許多投標(biāo)書中明顯存在不合規(guī)、甚至不合法的投標(biāo)書（指商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)）及顯而易見地能看出串標(biāo)行為也沒有發(fā)現(xiàn)、沒有取消，一但確定中標(biāo)投標(biāo)者之后，馬上就有人舉報(bào)，如某市的衛(wèi)生系統(tǒng)某單位的中央空調(diào)項(xiàng)目，經(jīng)開標(biāo)并且確定中標(biāo)單位后有人舉報(bào)，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)投標(biāo)書中明顯存在串通投標(biāo)行為，有關(guān)部門及時(shí)做出處理，將原中標(biāo)單位取消資格。類似這種現(xiàn)象，許多項(xiàng)目經(jīng)過招標(biāo)后引起的糾紛，問題均出在評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)沒有認(rèn)真把

21、握有關(guān)招投標(biāo)文件和投標(biāo)書的實(shí)質(zhì)內(nèi)容、實(shí)質(zhì)條款，從而導(dǎo)致開標(biāo)</p><p>　　3、定標(biāo)的監(jiān)督定標(biāo)的監(jiān)督主要是對(duì)經(jīng)評(píng)審小組按照法律程序和評(píng)標(biāo)的條件與標(biāo)準(zhǔn)，研究確定的中標(biāo)單位與招標(biāo)人履行承包施工合同訂立之前的手續(xù)辦理過程的審查。（1）審查定標(biāo)的程序、方法是否合規(guī)，是否切實(shí)做到合理的低價(jià)中標(biāo)，定標(biāo)價(jià)格是否符合市場(chǎng)行情。（2）審查招標(biāo)單位是否按程序公告中標(biāo)人，以便社會(huì)對(duì)中標(biāo)人的監(jiān)督。（3）審查投標(biāo)單位是否持中標(biāo)通知書到

22、招標(biāo)管理部門辦理審查復(fù)核，蓋章及辦理有關(guān)手續(xù)。（4）審查中標(biāo)單位是否在規(guī)定時(shí)間（一般在招投標(biāo)文件中約定）按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。中標(biāo)人是否按規(guī)定向招標(biāo)人提交履約保證金。 </p><p>　　（三）招標(biāo)后監(jiān)督。重點(diǎn)審查：合同的簽訂過程是否完整，手續(xù)是否齊全；審查施工合同的簽訂過程是否以招標(biāo)文件和投標(biāo)文件為依據(jù)，合同內(nèi)容的完整、規(guī)范，實(shí)質(zhì)性的條款是否與招標(biāo)文件和投標(biāo)書相吻合，要防止簽訂“陰陽合同

23、”；合同條款是否符合經(jīng)濟(jì)法規(guī)等國(guó)家規(guī)定的要求，合同中責(zé)任和獎(jiǎng)罰是否明確，履約的保證措施如何，要把好甲乙雙方履約關(guān)。要從維護(hù)合同的嚴(yán)肅性出發(fā)，監(jiān)督甲乙雙方是否嚴(yán)格貫徹經(jīng)濟(jì)合同“實(shí)際履行和適當(dāng)履行”的原則，全面履行合同內(nèi)容，有無違法分包，層層轉(zhuǎn)包等問題。事后監(jiān)督在于反饋監(jiān)督，側(cè)重建立信息反饋和追蹤制度，主要收集反饋信息，調(diào)查了解對(duì)招投標(biāo)的意見。聽取收集對(duì)招投標(biāo)的建議。發(fā)現(xiàn)在招投標(biāo)過程中的幕后交易、以權(quán)謀私等問題，要及時(shí)嚴(yán)肅查處；。并加大處理