北京首創(chuàng)股份有限公司20103

1、北京首創(chuàng)股份有限公司2011.03,水專項-城市供水績效評估體系研究與示范課題工作匯報,一、課題基本信息及內(nèi)容二、技術(shù)路線三、主要工作研究進(jìn)展四、下一步工作安排五、問題和建議,目 錄,行業(yè)特點：規(guī)模化和規(guī)模效益；資產(chǎn)密集；價格與需求關(guān)系淡??；以壟斷或半壟斷市場為主；存在不會自愿提高效率的弱點面臨挑戰(zhàn)：人口增長，投資需求增加；服務(wù)區(qū)域擴大，投資需求增加；外界環(huán)境變化下保持現(xiàn)有水平和持續(xù)發(fā)展，需要技術(shù)和資金

2、；推提高標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)服務(wù)，需要技術(shù)和資金。,績效評價的必要性：連續(xù)激勵企業(yè)提高生產(chǎn)效率和改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量；通過評價企業(yè)服務(wù)質(zhì)量及生產(chǎn)效率，使企業(yè)間的比較透明化，并在類似企業(yè)間建立標(biāo)桿；促進(jìn)解決行業(yè)中存在的問題。績效評價的使用者：供水企業(yè)；用戶；政策制定機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)；行業(yè)協(xié)會、環(huán)保組織等。,一、課題基本信息及內(nèi)容,1.1供水行業(yè)開展績效評估的必要性,一、課題基本信息及內(nèi)容,,1.2 課題內(nèi)容,總體目標(biāo)：針對我國城市供水企

3、業(yè)多種運營機制并存、政府監(jiān)管缺乏有效技術(shù)手段的現(xiàn)狀，研究開發(fā)我國城市供水企業(yè)績效評估指標(biāo)體系、評估模型、信息平臺和監(jiān)督平 臺，研究構(gòu)建一套面向政府監(jiān)管需求、行業(yè)引導(dǎo)需求和企業(yè)發(fā)展需求的供水企業(yè)績效管理體系，促進(jìn)城市水務(wù)行業(yè)的良性發(fā)展。主要任務(wù)：任務(wù)1：城市供水績效指標(biāo)的評價與篩選；任務(wù)2：城市供水績效指標(biāo)采集和校核方法研究；任務(wù)3：供水績效評估方法研究和基礎(chǔ)評估模型的建立；任務(wù)4：供水績效管理信息平臺的研究與示范；任務(wù)5：

4、城市供水績效評估管理體系的研究。,一、課題基本信息及內(nèi)容,,課題責(zé)任單位：北京首創(chuàng)股份有限公司課題參加單位：中國城市規(guī)劃設(shè)計研究院、北京建筑工程學(xué)院、上海市自來水市南有限公司、馬鞍山首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司、銅陵首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司、淮南首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司、安慶市自來水公司、成都市自來水有限責(zé)任公司、天津港保稅區(qū)水處理新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地。課題起止時間：2009年11月-2011年12月,1.3 課題基本信息,一、課題基本信息,1.4

5、課題組織框架,,,,,,,,,二、技術(shù)路線,,確定績效體系框架,國內(nèi)外供水績效管理調(diào)研及研究,專家意見,,,,績效指標(biāo)體系試用,績效指標(biāo)體系修定、完善，指標(biāo)數(shù)據(jù)采集,專家意見,供水績效評價方法研究,績效評估軟件開發(fā),,整改、修訂,,,Yes,No,,Yes,No,,,績效評估模型示范應(yīng)用、績效管理體系研究,專家意見,軟件修訂,,城市供水績效指標(biāo)初選、優(yōu)化和定義,績效評估模型建立,,示范水司信息平臺搭建,,初步構(gòu)建,體系優(yōu)化,評價研究,模

6、型搭建,三、主要研究工作進(jìn)展,,任務(wù)一，即供水績效指標(biāo)的評價與篩選，已經(jīng)基本完成。 具體包括前期課題相關(guān)資料的整理與分析、各課題示范水司績效管理現(xiàn)狀的考察與調(diào)研、績效指標(biāo)的分類、初選、優(yōu)化。任務(wù)二，即供水績效指標(biāo)采集與校核研究，已完成2/3。 具體包括績效指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表設(shè)計、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)調(diào)研整理、數(shù)據(jù)置信等級的劃分與判斷。任務(wù)三，即供水績效評估方法研究和基礎(chǔ)評估模型建立，已完成2/3。 具體包括基

7、礎(chǔ)數(shù)據(jù)與各系統(tǒng)掛接路線、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)前期預(yù)處理方法研究、基準(zhǔn)值和預(yù)警值的確定、績效評價與結(jié)果展示。任務(wù)四，即供水績效管理平臺的研究與示范，2011年4月份將全面啟動，其中集團化管理示范、省級管理示范的研究預(yù)計在2011年7月完成任務(wù)五，即城市供水績效評估管理體系的研究。 已經(jīng)開展了城市供水績效評估組織架構(gòu)研究和城市供水績效激勵機制研究，搭建了城市供水績效的評估框架；但仍處于前期研究階段。,指標(biāo)體系：指標(biāo)宜少不宜多，宜簡不

8、宜繁。目的性是出發(fā)點，指標(biāo)的精煉可減少評價的時間和成本，使評價活動易于開展。指標(biāo)應(yīng)具有獨立性。每個指標(biāo)要內(nèi)涵清晰、相對獨立；同一層次的各指標(biāo)應(yīng)盡量不相互重疊，相互間不存在因果關(guān)系。指標(biāo)應(yīng)具有代表性和差異性，能很好地反映研究對象某方面的特性。指標(biāo)間也應(yīng)具有明顯的差異性，也就是具有可比性。指標(biāo)具有可行性，符合客觀實際水平，盡量有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源，易于操作，即具有可測性。評價指標(biāo)含義要明確，數(shù)據(jù)要規(guī)范，口徑要一致，資料收集要簡單易行。

9、單個指標(biāo)：定義清晰，簡明扼要；獲取方法合理（主要取決于相關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)）；易于審計；簡單易懂；應(yīng)予以量化，以便于對行業(yè)作出客觀的評價，盡量避免任何人為或主觀的影響,3.1 指標(biāo)體系的確定3.1.1 指標(biāo)體系建立原則,三、主要研究工作進(jìn)展,3.1.2 城市供水績效指標(biāo)篩選思路,3.1.3 供水績效指標(biāo)篩選綜合采用的方法,供水系統(tǒng)龐大而復(fù)雜，指標(biāo)體系應(yīng)該涵蓋全面、邏輯合理、層次清晰，這直接關(guān)系到指標(biāo)體系建立的成敗。 篩選指標(biāo)即明確

10、指標(biāo)體系的構(gòu)成指標(biāo)，各指標(biāo)的定義、計算公式、計量單位、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如何定義和如何采集，數(shù)據(jù)置信度如何劃分，這些是城市供水績效指標(biāo)體系建立的基礎(chǔ)。,頻度統(tǒng)計法：以國際水協(xié)《供水服務(wù)績效指標(biāo)手冊》績效指標(biāo)為基礎(chǔ)，對世行指標(biāo)、中國水協(xié)年鑒指標(biāo)、建設(shè)部年鑒指標(biāo)、中國相關(guān)主管部門考核指標(biāo)以及相關(guān)研究的報告、文獻(xiàn)等進(jìn)行頻度統(tǒng)計，選擇那些使用頻度較高的指標(biāo)。見《供水服務(wù)績效指標(biāo)分析和選用建議表》 理論分析法：綜合《城市供水行業(yè)2010年技術(shù)進(jìn)步發(fā)展規(guī)劃

11、及2020年遠(yuǎn)景目標(biāo)》，對評估對象的內(nèi)涵、特征、基本要素、主要問題進(jìn)行分析、比較、綜合。 專家咨詢法：通過多次組織課題組會議討論、實地調(diào)研專家咨詢等方式征詢意見，對指標(biāo)進(jìn)行綜合調(diào)整或修改。,三、主要研究工作進(jìn)展,3.2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可靠性、準(zhǔn)確性級別劃分,從可靠性和準(zhǔn)確性兩方面進(jìn)行評價每個數(shù)據(jù)元素的質(zhì)量。我們稱之為置信度評價。如果數(shù)據(jù)置信度不高，則指標(biāo)及數(shù)據(jù)元素可能會誤導(dǎo)企業(yè)決策者。,三、主要研究工作進(jìn)展,3.3 示范水司績效指標(biāo)數(shù)據(jù)采集,

12、完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表設(shè)計。 數(shù)據(jù)采集表包括68個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和8個背景信息，如圖3所示。完成6個示范水司績效基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集。 第一批調(diào)研主要在6個課題參與示范水司實施，2005年-2009年的績效指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，如圖4所示。各水司均積極配合課題調(diào)研工作，按時按量提交調(diào)研表，并針對數(shù)據(jù)采集提出了寶貴的建議。,指標(biāo)數(shù)據(jù)調(diào)研表,某示范水司績效指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù),三、主要研究工作進(jìn)展,3.4 分析績效指標(biāo)數(shù)據(jù)與GIS、SCADA等系統(tǒng)搭接,

13、初步完成了績效指標(biāo)計算公式分解 初步完成了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與各系統(tǒng)搭接劃分,三、主要研究工作進(jìn)展,3.5 部分完成供水企業(yè)績效評估軟件開發(fā),四、下一步工作安排,完善供水績效管理信息平臺搭建 基于管網(wǎng)普查、GIS系統(tǒng)、DMA區(qū)域管理、管網(wǎng)建模、水平衡分析的績效數(shù)據(jù)采集需求分析提出后課題組將全面啟動供水績效管理信息平臺搭建工作。規(guī)范數(shù)據(jù)采集和校核方法研究 課題組組織成員調(diào)研跟蹤績效數(shù)據(jù)采集，進(jìn)一步規(guī)范數(shù)據(jù)采集方式，研究績效

14、數(shù)據(jù)校核方法。權(quán)重和等級劃分研究 在指標(biāo)預(yù)處理研究的基礎(chǔ)上，繼續(xù)績效指標(biāo)權(quán)重劃分研究，開展評價模型選擇與研究以及績效等級劃分方法及對應(yīng)績效描述研究。企業(yè)績效評估軟件開發(fā)及應(yīng)用示范（水司、水務(wù)集團、地方政府/協(xié)會、中國水協(xié)） 在以上基礎(chǔ)之上，開發(fā)供水企業(yè)績效評估軟件。城市供水績效評估管理體系研究 編寫城市供水績效評估管理體系框架方案（討論稿）。供水績效管理信息平臺的研究與示范，建立供水績效決策支持系統(tǒng),五、