基于FDI的產業(yè)集群研究.pdf

1、世界經濟全球化的深入發(fā)展引起了區(qū)域競爭方式的深刻變化，對產業(yè)集群的研究即是在這一背景下開展起來的。作為這一研究領域的新進展，對跨國公司與產業(yè)集群結合方式及其相互作用方式的研究吸引了學者足夠的關注，本文即是對此項研究的深化和系統(tǒng)化。 本文首先分析了地方產業(yè)集群成長的全球化背景，據此提出跨國公司參與的地方產業(yè)集群的發(fā)展模式及其對發(fā)展中國家的意義與價值。對國內外相關研究文獻的評述則為本文的研究進行理論和方法論準備，特別是我國學者在調查

2、分析和實證研究方面卓有成效的工作，為本文的研究提供了良好的基礎。通過對文獻的梳理和歸納，指出基于FDI的產業(yè)集群的形成是順應跨國公司區(qū)位優(yōu)勢變化和地方產業(yè)集群在全球化條件下的開放要求的，其形成機理在于三個方面：市場創(chuàng)造型產業(yè)集群的形成與FDI后期進入、資本遷移型產業(yè)集群的形成與FDI“群居鏈”復制、發(fā)展中國家強化開放的FDI空間扎堆。但開放集群的形成并不拘于某一固定的模式，也可以認為是其不同發(fā)展階段的具體表現(xiàn)形式，對于基于FDI的產業(yè)集

3、群形成機理的研究，為進一步研究其結構、創(chuàng)新、制度和動態(tài)演進確定方向。 其次，本文研究了FDI與地方產業(yè)集群的創(chuàng)新問題，這包括技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新兩個方面。對技術創(chuàng)新的研究主要基于跨國公司在產業(yè)集群內的技術外溢影響因素確定、外溢路徑選擇及外溢的機制與效應評價來進行，通過構建產業(yè)集群內內外資企業(yè)之間的質量提高模型對以上各方面進行了深入分析，基本結論是：產業(yè)集群內外資企業(yè)創(chuàng)新行為與本地企業(yè)模仿行為的相互推進是促進集群內技術提升的內在機制

4、，在長期內企業(yè)的技術提升、研發(fā)（或模仿）投入和收益具有穩(wěn)定性。對組織創(chuàng)新的研究則在新制度經濟學的框架下展開，研究了作為中間組織網絡的產業(yè)集群的組織特性及其競爭力，并在加入跨國公司的前提下，擴展了波特的鉆石模型，構建基于FDI的產業(yè)集群的非對稱鉆石模型，將集群的優(yōu)勢獲取從地方擴展到全球網絡。實證則以硅谷集群為例研究了跨國公司總部集群與產業(yè)集群的組織創(chuàng)新，以及以臺商在中國大陸的投資研究了跨國公司分廠經濟與產業(yè)集群的組織創(chuàng)新，證實了理論研究的

5、結果。 在上述基礎上，本文深入研究了FDI與地方產業(yè)集群的動態(tài)演進及制度演化問題。從三個方面分析了FDI與產業(yè)集群的動態(tài)演進，一是集群的內部演進，由于跨國公司的加入，影響集群動態(tài)演進的因素發(fā)生了變化，從而也導致其演進階段和路徑也相應發(fā)生變化，通過運用系統(tǒng)動力學和進化博弈理論對這一路徑進行了分析；二是研究了FDI與產業(yè)集群的近鄰擴展和跨區(qū)拓展；三是基于全球價值鏈理論分析了產業(yè)集群的升級，并以IT產業(yè)集群為例對其進行了實證研究。而對

6、于基于FDI的產業(yè)集群的制度結構的研究則在比較制度分析的框架下展開，通過探討基于FDI的產業(yè)集群中全球生產系統(tǒng)與地方生產系統(tǒng)制度關聯(lián)的類型，指出集群內內外資企業(yè)的互動所創(chuàng)造的社會資本是制度關聯(lián)的紐帶。同時研究了集群內外資效應與人力資本的提升，分析了集群內制度變遷與人力資本演進的共時結構。 最后，本文研究了基于FDI的產業(yè)集群中的政策體系。評述了集群政策的研究和應用，以OECD國家產業(yè)集群政策的設計與實施研究了集群政策與國家創(chuàng)新體