深圳登記結(jié)算公司

1、證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管業(yè)務(wù),胡春暉中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2008年10月,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),目 錄,證券登記結(jié)算公司簡(jiǎn)介證券登記存管服務(wù)概述證券登記業(yè)務(wù)限售股份管理高管股份管理股權(quán)激勵(lì)股份登記,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),一、證券登記結(jié)算公司簡(jiǎn)介,組織架構(gòu)基本職能,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),一、證券登記結(jié)算公司簡(jiǎn)介,,,,股東會(huì),董事會(huì),公司管理層,公司總部9個(gè)職能部門(mén),上海分公司,深圳分公司

2、,監(jiān)事會(huì),,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),,,,,,,,組織架構(gòu),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),深圳分公司組織架構(gòu),,,,總經(jīng)理室,副總經(jīng)理,登記存管部,,,,,,,,客戶服務(wù)部,資金交收部,,研發(fā)部,系統(tǒng)運(yùn)行部,,法律部,綜合部,,,電腦工程部,財(cái)務(wù)部,,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記結(jié)算公司基本職能,證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理證券的登記存管證券和資金的清算交收及相關(guān)管理受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益查詢、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（質(zhì)押

3、登記、司法凍結(jié)登記等）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),二、證券登記存管服務(wù)概述,有關(guān)規(guī)定基本概念證券品種服務(wù)對(duì)象服務(wù)平臺(tái),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,有關(guān)規(guī)定《公司法》、《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令的29號(hào)）《證券登記規(guī)則》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字【2006】153號(hào)）《證券賬戶管理規(guī)則》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字【2002】17號(hào)）備忘錄、協(xié)議、指南、流程、日志等,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,證券登

4、記概念 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人的委托，通過(guò)設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,證券存管概念 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,證券托管概念證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。同一投資

5、者可同時(shí)在多家證券公司托管證券，證券可以在不同的證券公司之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管證券只能通過(guò)托管券商賣(mài)出,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),投資者,證券公司/托管銀行,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),,,托管,存管,投資者,投資者,證券公司/托管銀行,投資者,,,托管,,,存管,托管,托管,證券存管體系,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,證券品種（2008年10月6日統(tǒng)計(jì)數(shù)）股票A股（ 750只, 其中主板 486只，中小板 274只）B

6、股（55只）代辦轉(zhuǎn)讓A類（50只）代辦轉(zhuǎn)讓B類（5只）中關(guān)村園區(qū)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（32只）基金封閉式基金（20只）開(kāi)放式基金（ 85只，其中LOF 32只）ETF （2只）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,證券品種（續(xù)）債券國(guó)債（30只）企業(yè)債(30只）可轉(zhuǎn)債（8只）證券公司債（1只）公司債（6只）權(quán)證（權(quán)利） （15只）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（12只）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,服務(wù)對(duì)象（2

7、008年10月6日統(tǒng)計(jì)結(jié)果）證券發(fā)行人（上市公司793家，基金公司63家，三板掛牌公司87家）證券公司和其他結(jié)算參與人（220家） 托管單元（3111個(gè)）投資者（7439萬(wàn)個(gè)賬戶）主管機(jī)關(guān),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記存管服務(wù)概述,服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站服務(wù)系統(tǒng)：發(fā)行人和投資人D－COM系統(tǒng)：境內(nèi)結(jié)算參與人B－COM系統(tǒng)：境外結(jié)算參與人證券交易通訊網(wǎng)：各證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)：各參與人,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),三、證券登記業(yè)

8、務(wù),證券登記原則證券登記要素證券初始登記證券變更登記退出登記證券登記相關(guān)服務(wù),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券登記原則受發(fā)行人委托辦理證券登記業(yè)務(wù)實(shí)行證券登記申報(bào)制實(shí)行證券登記實(shí)名制實(shí)行證券無(wú)紙化運(yùn)作,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券登記原則（續(xù)） 上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，

9、明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。（《證券登記結(jié)算管理辦法》 第26條）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券登記原則（續(xù)） 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（《證券登記規(guī)則》 第6條）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券登記原則（續(xù)） 由于證券發(fā)行人提供的

10、申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。（《證券登記規(guī)則》第16條）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券登記要素證券持有人姓名或名稱證券賬戶號(hào)碼有效身份證明文件號(hào)碼證券持有人通訊地址證券持有人類別標(biāo)識(shí)持有證券名稱持有證券數(shù)量證券托管機(jī)構(gòu)代碼限售情況、司法凍結(jié)、

11、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券初始登記股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股權(quán)證發(fā)行基金募集企業(yè)債和公司債券記賬式國(guó)債,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券初始登記（續(xù)）對(duì)于涉及國(guó)家或國(guó)有法人持股的，須提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)文件涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，須提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件申報(bào)或變更持有人類別標(biāo)識(shí)中涉及國(guó)有股東的，須提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)出具的國(guó)有股東標(biāo)識(shí)加設(shè)或變更文件股東自行

12、選擇股份托管機(jī)構(gòu),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券初始登記（續(xù)）對(duì)于網(wǎng)上詢價(jià)、公開(kāi)發(fā)行的證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為發(fā)行人提供的初始登記申請(qǐng)材料,并據(jù)此登記對(duì)于網(wǎng)下發(fā)行證券，本公司根據(jù)發(fā)行人提供的持有人名冊(cè)進(jìn)行登記,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),證券變更登記證券過(guò)戶登記集中交易過(guò)戶登記非交易過(guò)戶登記其他變更登記,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),非交易過(guò)戶登記協(xié)議轉(zhuǎn)讓司法劃扣行政劃撥繼承、捐

13、贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、關(guān)閉等原因商失法人資格上市公司收購(gòu)上市公司回購(gòu)注銷(xiāo),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記業(yè)務(wù),其他證券變更登記司法凍結(jié)質(zhì)押權(quán)證行權(quán)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債贖回或回售ETF申購(gòu)或贖回股改產(chǎn)生的證券變更登記,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),證券登記相關(guān)服務(wù),股東名冊(cè)服務(wù)權(quán)益分派和配股登記信息披露義務(wù)人查詢,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),四、限售股份管理,限售股份的特點(diǎn)具有流通權(quán)區(qū)別于非流通股暫不可上

14、市交易區(qū)別于無(wú)限售條件的流通股,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),四、限售股份管理（續(xù)）,限售股份特點(diǎn)限售股份均不能直接在二級(jí)市場(chǎng)上交易存在較高的監(jiān)管需要在限售股份管理上，應(yīng)采用集中統(tǒng)一的登記存管模式辦理限售股份的相關(guān)業(yè)務(wù)例如轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、司法凍結(jié)等等，由我司直接辦理。,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),四、限售股份管理（續(xù)）,股份限售管理依據(jù)IPO之前的已發(fā)行股份《公司法》第142條“ 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交

15、易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),四、限售股份管理（續(xù)）,股份限售管理依據(jù)高管股份管理相關(guān)規(guī)定新發(fā)網(wǎng)下配售股份《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第25條“詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。”,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),四、限售股份管理（續(xù)）,限售股份性質(zhì)分類: 詢價(jià)發(fā)行及定向增發(fā)限售流通股 (個(gè)人(01) / 法人(03)) IPO前發(fā)行的限售流通股

16、 (個(gè)人(05) / 法人(06)) 股權(quán)激勵(lì)限售流通股 (02) 高管鎖定流通股 (04) 內(nèi)部職工限售流通股 (30),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),五、高管股份管理,相關(guān)規(guī)定業(yè)務(wù)處理原則高管信息申報(bào)流程高管股份管理要求高管股份管理存在的問(wèn)題,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),五、高管股份管理（續(xù)）,相關(guān)規(guī)定 《公司法》第142條： 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，

17、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),五、高管股份管理（續(xù)）,相關(guān)規(guī)定 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》 (證監(jiān)公司字『2007』56號(hào)）

18、 深交所與本公司《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),五、高管股份管理（續(xù)）,相關(guān)規(guī)定 本公司《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)操作指南》 (中國(guó)結(jié)算深業(yè)字『2007』9號(hào)） 深交所及本公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小板企業(yè)上市董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)股票行為的通知》（2008年4月） 離任

19、6個(gè)月后的12月內(nèi)出售股票比例不得超過(guò)50％,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),業(yè)務(wù)處理原則,上市公司申報(bào)高管信息 通過(guò)深交所網(wǎng)站申報(bào)高管信息，包括姓名、身份證件號(hào)碼、任職或離職時(shí)間等；上市公司確認(rèn)高管信息 通過(guò)我司網(wǎng)站接收申報(bào)確認(rèn)信息，并根據(jù)我司要求反饋申報(bào)確認(rèn)結(jié)果；上市公司高管信息的登記 我司根據(jù)上市公司確認(rèn)的結(jié)果登記高管上任或離任信息；,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),業(yè)務(wù)處理原則,高管股份的

20、鎖定及解鎖處理 對(duì)現(xiàn)任高管身份證件項(xiàng)下證券賬戶所持其本公司股份按比例進(jìn)行鎖定；對(duì)離任高管所持本公司股份進(jìn)行解鎖等處理。,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),高管信息及持股情況查詢,上市公司登錄我司網(wǎng)站www.chinaclear.cn,在“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息欄”查看本公司高管信息和持股情況： ? 《上市公司高層人員基本信息明細(xì)表》主要內(nèi)容： 證券代號(hào)、證券簡(jiǎn)稱、序號(hào)、姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、開(kāi)戶姓名、股份

21、解鎖日期、可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度、離職日期、鎖定比例、統(tǒng)計(jì)日期等 ? 《上市公司高層人員持股明細(xì)表》主要內(nèi)容： 證券代號(hào)、證券簡(jiǎn)稱、序號(hào)、姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、股份數(shù)量、股份性質(zhì)、托管單元編碼、統(tǒng)計(jì)日期等,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記,登記情況登記依據(jù)辦理流程注意事項(xiàng),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),股權(quán)激勵(lì)股份登記情況,上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的方式股改大股東贈(zèng)與從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份直接定向發(fā)行股票期權(quán)及發(fā)行限

22、制性股票,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),股權(quán)激勵(lì)股份登記一覽表（一）,,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),股權(quán)激勵(lì)股份登記一覽表（二）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),股權(quán)激勵(lì)股份登記一覽表（三）,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記（續(xù)）,相關(guān)依據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、2號(hào)和3號(hào)國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記（續(xù)）,辦理流程取得證

23、監(jiān)會(huì)無(wú)異議函向深交所申請(qǐng)，取得確認(rèn)函向我公司申請(qǐng)辦理限制性股票或股票期權(quán)登記履行信息披露義務(wù),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記（續(xù)）,注意事項(xiàng)使用以上市公司名義開(kāi)立的證券賬戶用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施存量股票，執(zhí)行《公司法》關(guān)于回購(gòu)股票的規(guī)定：回購(gòu)不超過(guò)股本的5％，一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工，從稅后利潤(rùn)支出增量股票，參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價(jià)原則和鎖定期要求執(zhí)行，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的

24、50％，提取的激勵(lì)基金不得用于資助激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)限制性股票或期權(quán),證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記（續(xù)）,注意事項(xiàng)（續(xù)）加強(qiáng)與我公司的溝通，使激勵(lì)計(jì)劃具有可操作性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定授予權(quán)益條件的，上市公司應(yīng)當(dāng)在授予條件成就后30日內(nèi)辦理權(quán)益授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序管理層獲得的激勵(lì)股票繼續(xù)鎖定；定向發(fā)行股票的，自股票授予日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵(lì)對(duì)象為控股股東、實(shí)際控制人的，自股票授予日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。如激勵(lì)

25、的股份來(lái)源于原非流通股東的，過(guò)戶后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繼續(xù)履行原股東承諾,證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn),六、股權(quán)激勵(lì)股份登記（續(xù)）,注意事項(xiàng)（續(xù)）持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人、監(jiān)事和境外人士，不得成為激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加兩個(gè)上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃如遇權(quán)益分派，上市公司須申請(qǐng)調(diào)整股票期權(quán)的總數(shù)量、行權(quán)比例及行權(quán)價(jià) 期權(quán)授予日與行權(quán)日至少相隔一年為規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施前，激勵(lì)對(duì)象與上市公司簽定相關(guān)協(xié)議，明確激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)違規(guī)