北京轄區(qū)掛牌公司告知書

1、北京轄區(qū)掛牌公司告知書轄區(qū)掛牌公司：為加強對轄區(qū)掛牌公司監(jiān)管，規(guī)范公司運作行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、中國證監(jiān)會《派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》、《關(guān)于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局（簡稱北京證監(jiān)局或我局）將負責對你公司掛牌后的行政監(jiān)管。現(xiàn)將有關(guān)監(jiān)管事項告知如下：一、北京證監(jiān)局對掛牌公司的監(jiān)管職責一、北京證監(jiān)局對掛牌公司的監(jiān)管職責（一）負責對轄區(qū)掛牌公司實施日常監(jiān)管，

2、接收監(jiān)管對象依法報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析，掌握公司基本情況；（二）負責對掛牌公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人實施現(xiàn)場檢查；（三）對日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施或立案調(diào)查，實施行政處罰；（四）負責協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門開展掛牌公司風險處置工作；（五）負責做好轄區(qū)內(nèi)掛牌公司信訪、舉報事項處理工作；（六）負責在轄區(qū)組織開展投資者教育活動和法制宣傳活動，督促、引導

3、掛牌公司開展投資者教育工作；（七）證監(jiān)會賦予的其他職責。（二）現(xiàn)場檢查掛牌公司需積極配合北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作。被檢查的掛牌公司需按照檢查通知要求按時準備資料，積極配合檢查組的工作。我局針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題對公司采取相應監(jiān)管措施，公司董事會應制定整改方案并積極整改。(三)監(jiān)管培訓公司應積極參加北京證監(jiān)局監(jiān)管培訓工作。公司董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)及董秘等相關(guān)人員應按照培訓通知要求按時參加“監(jiān)管第一課”及其他培訓，對于未能按照要求參加培訓的