國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法與實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題

1、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法與實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題,計(jì)劃局 劉衛(wèi)2006年11月7日,一、了解整體情況,基金資助的基本格局,,相輔相承，交叉融合,源頭創(chuàng)新,以人為本,,,,,,研究項(xiàng)目,人才培養(yǎng)資助體系,,科技活動(dòng)與專項(xiàng)工作,,,科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法體系（自然科學(xué)基金委章程、監(jiān)督委員章程）,國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定,,,,面上項(xiàng)目管理辦法,重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法,重大項(xiàng)目管理辦法,各類專項(xiàng)基金、聯(lián)合研究基金的管理辦法

2、,國(guó)際合作與交流項(xiàng)目管理辦法,,,,,,,,國(guó)家杰出青年科學(xué)基金管理辦法（異議期）,海外和港、澳青年合作研究基金管理辦法,創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金管理辦法,國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金經(jīng)費(fèi)管理辦法,,,,,基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)管理辦法,重大研究計(jì)劃（試點(diǎn)）實(shí)施方案,,,,,,,,,,,審計(jì)工作暫行辦法、 不端行為處理辦法,,,,,,,杰出青年科學(xué)基金的資助經(jīng)費(fèi)管理辦法,專項(xiàng)項(xiàng)目（注意相關(guān)辦法）,科學(xué)部主任基金委主任基金科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究

3、?？顑?yōu)秀國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目科普項(xiàng)目青少年科技活動(dòng)其他,目前實(shí)施的聯(lián)合基金/項(xiàng)目（關(guān)注項(xiàng)目指南、協(xié)議）,中國(guó)工程物理研究院聯(lián)合基金鋼鐵研究聯(lián)合基金雅礱江水電開發(fā)聯(lián)合研究基金民航科學(xué)技術(shù)聯(lián)合研究基金廣東省自然科學(xué)聯(lián)合研究基金微軟亞洲研究院聯(lián)合資助項(xiàng)目鐵道部聯(lián)合資助項(xiàng)目,國(guó)際合作與交流項(xiàng)目（關(guān)注相關(guān)辦法）,重大國(guó)際(地區(qū))合作研究國(guó)際合作項(xiàng)目資助海外留學(xué)人員短期回國(guó)工作、講學(xué)NSFC/RGC聯(lián)合科研基金項(xiàng)目

4、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室國(guó)際合作與交流專項(xiàng)出境參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議境內(nèi)涉外學(xué)術(shù)會(huì)議,基金項(xiàng)目管理規(guī)定和面上項(xiàng)目管理辦法,主要內(nèi)容也就是基金項(xiàng)目管理的全過(guò)程： 總則-申請(qǐng)-評(píng)審與批準(zhǔn)-實(shí)施與管理-回避與保密-監(jiān)督與審計(jì)-附則(重點(diǎn)、重大：立項(xiàng)-結(jié)題驗(yàn)收）評(píng)審項(xiàng)目的全過(guò)程主要包括：受理申請(qǐng)--＞初審--＞同行專家通訊評(píng)議--＞學(xué)科處綜合同行專家評(píng)審意見(jiàn)--＞專家評(píng)審組會(huì)議評(píng)審--＞委務(wù)會(huì)審批等環(huán)節(jié)。,2006年度基金面上項(xiàng)目申請(qǐng)受理、評(píng)

5、審主要工作進(jìn)程安排（2006.2）,,,2月15日前 受理單位注冊(cè)申請(qǐng)，3月1日公布注冊(cè)情況。 3月1日－3月31日　受理項(xiàng)目申請(qǐng)、結(jié)題申報(bào)工作 3月5日前 科學(xué)部提出在研項(xiàng)目撥款申請(qǐng)，3月31日前財(cái)務(wù)局完成委內(nèi)撥款手續(xù)。 4月11日 信息中心提供受理情況統(tǒng)計(jì)及第一次查重?？茖W(xué)部初篩項(xiàng)目。 6月5日前 信息中心提供第二次查重?？茖W(xué)部處理。 7月31日前財(cái)務(wù)局在研項(xiàng)目

6、撥款。 7月20日 計(jì)劃局向受資助單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下發(fā)準(zhǔn)予結(jié)題通知。 8月21日前　各科學(xué)部完成評(píng)審組評(píng)審。 9月1日前 科學(xué)部完成緩撥項(xiàng)目申請(qǐng)，9月30日財(cái)務(wù)局撥款。 9月14日-15日　委務(wù)會(huì)審批。

7、 9月20日前 計(jì)劃局制發(fā)項(xiàng)目審批文件，科學(xué)部下達(dá)批準(zhǔn)項(xiàng)目通知。 10月12日前 各科學(xué)部受理計(jì)劃書。 10月底前 財(cái)務(wù)局完成新批項(xiàng)目撥款申請(qǐng)單。 11月20日前 反饋未批準(zhǔn)項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)及資助項(xiàng)目計(jì)劃書。

8、 12月11日 計(jì)劃局發(fā)布下年度基金申請(qǐng)通告和項(xiàng)目指南。 12月上中旬 召開管理工作會(huì)議,二、認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)審核，提高質(zhì)量,及時(shí)了解相關(guān)文件和材料,申請(qǐng)自然科學(xué)基金首先要閱讀當(dāng)年自然科學(xué)基金會(huì)發(fā)布的基金申請(qǐng)通告、項(xiàng)目指南（一般在前一年年底發(fā)布），同時(shí)關(guān)注自然科學(xué)基金會(huì)根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)家

9、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求制定的優(yōu)先資助領(lǐng)域（一般每五年發(fā)布一次）；其次，還要了解基金項(xiàng)目管理規(guī)定和各類項(xiàng)目相關(guān)的管理辦法等；第三，有些項(xiàng)目具有特殊要求和規(guī)定，要隨時(shí)訪問(wèn)自然科學(xué)基金會(huì)的網(wǎng)站，查閱相關(guān)的通告及管理辦法。網(wǎng)址為：http：//www.nsfc.gov.cn。第四，查閱自然科學(xué)基金會(huì)近些年資助的項(xiàng)目匯編，了解本領(lǐng)域已資助的項(xiàng)目。申請(qǐng)書撰寫提綱，填寫真實(shí)，認(rèn)真審核。,自然科學(xué)基金申請(qǐng)書正文報(bào)告撰寫提綱,1. 面上項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫

10、提綱2. 重點(diǎn)項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱3. 重大項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱4. 重大研究計(jì)劃項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱5.  國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱6. 創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱7. 國(guó)際合作項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱（略）8.專項(xiàng)基金項(xiàng)目正文報(bào)告撰寫提綱（略）,如何獲取電子申請(qǐng)書,從國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站 http://www.nsfc.go

11、v.cn下載中心或 http://isis.nsfc.gov.cn主頁(yè)獲取依托單位科研管理部門和申請(qǐng)人均可下載申請(qǐng)書是自解壓文件的可執(zhí)行文件，文件名為nsfcproposal.exe,,,報(bào)送申請(qǐng)書及相關(guān)報(bào)表的電子文件的方式,申請(qǐng)書、進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告、管理工作報(bào)告等電子文件報(bào)送的方式：從http://isis.nsfc.gov.cn 系統(tǒng)提交，建議使用此種方式；提交軟盤或光盤等方式報(bào)送，只限申請(qǐng)書可使用此

12、方式。,,下載表格文件http://www.nsfc.gov.cn或從EMAIL獲取,錄入內(nèi)容,,,打印出紙質(zhì)文件簽字蓋章,,報(bào)送信息中心,報(bào)歸口部門,,1）是項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，有足夠的時(shí)間和精力從事申請(qǐng)項(xiàng)目的研究；　2）正式受聘于項(xiàng)目依托單位，每年在依托單位工作時(shí)間不得少于6個(gè)月；（單位要嚴(yán)格審核）　3）在職研究生作為申請(qǐng)者只可申請(qǐng)面上項(xiàng)目，并須征得導(dǎo)師的同意。,申請(qǐng)者基本資格（規(guī)定：第八條）,自然科學(xué)基金委的有關(guān)規(guī)定

13、1）申請(qǐng)者須符合《規(guī)定》第八條要求，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或已獲得博士學(xué)位；,2）具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)但未獲得博士學(xué)位的研究人員，需經(jīng)2名具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦，方可申請(qǐng)；,3）青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者限在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年為主；,4）地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者須是規(guī)定的11類行政所轄單位的正式受聘人員，重點(diǎn)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點(diǎn)的研究工作。,5）申請(qǐng)者同期只能

14、申請(qǐng)1項(xiàng)面上項(xiàng)目；,6）申請(qǐng)者和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員，當(dāng)年申請(qǐng)及承擔(dān)（含參加）在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過(guò)2項(xiàng)；,7）不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的申請(qǐng)者，當(dāng)年申請(qǐng)及負(fù)責(zé)在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過(guò)1項(xiàng)，但參加項(xiàng)數(shù)不限。,限項(xiàng)規(guī)定：具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的科技工作者申請(qǐng)與承擔(dān)（含參加）面上、重點(diǎn)、重大等類別基金項(xiàng)目的數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)3項(xiàng)！,面上項(xiàng)目申請(qǐng)資格與限項(xiàng)規(guī)定（供參考）,科學(xué)部負(fù)責(zé)申請(qǐng)項(xiàng)目的初審；有下列情況之一者，不予

15、繼續(xù)評(píng)議和評(píng)審：1）申請(qǐng)者不具備申請(qǐng)資格或違反了自然科學(xué)基金委的有關(guān)規(guī)定；2）申請(qǐng)手續(xù)不完備或申請(qǐng)書不符合要求；3）申請(qǐng)項(xiàng)目主體內(nèi)容不符合國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍或申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)超出基金項(xiàng)目資助能力；4）申請(qǐng)者以往獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。,初審條件（規(guī)定中第十五條）,2006年度面上項(xiàng)目初審情況,面上項(xiàng)目：平均初篩率2004年7.05%、2006年7.17%。,初篩的原因,,篩除數(shù)多,少,,示例一：超項(xiàng)申請(qǐng)－累計(jì)超項(xiàng),,提示：　具有高級(jí)

16、專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員，當(dāng)年申請(qǐng)及承擔(dān)（含參加）在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過(guò)2項(xiàng)。,張教授（申請(qǐng)1項(xiàng)）,,張教授（參加申請(qǐng)和參加在研的面上項(xiàng)目各1項(xiàng)）,,示例一：超項(xiàng)申請(qǐng)－當(dāng)年超項(xiàng),,李副教授申請(qǐng)面上項(xiàng)目A,李副教授申請(qǐng)面上項(xiàng)目B,李副教授參加申請(qǐng)面上項(xiàng)目C,示例二：申請(qǐng)人或項(xiàng)目組成員未簽字,,,提示：　　境外人員如本人未能在申請(qǐng)書上簽字，則應(yīng)通過(guò)信件、傳真等本人簽字的紙質(zhì)文件，說(shuō)明本人參加該項(xiàng)目申請(qǐng)并履行有關(guān)職責(zé)，以附件形式

17、在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并上報(bào)。,示例二：依托單位或合作單位未蓋章,,,,非注冊(cè)單位的法定公章,,,示例四：非地區(qū)基金規(guī)定的區(qū)域范圍,,提示：地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者須是規(guī)定的11類行政所轄單位的正式受聘人員。重點(diǎn)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點(diǎn)的研究工作。,11個(gè)行政所轄單位：5個(gè)省：青海、海南、云南、貴州、江西5個(gè)自治區(qū)：內(nèi)蒙古、寧夏回族、新疆維吾爾、西藏、廣西壯族1個(gè)自治州：延邊朝鮮族,示例六：經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理－儀器設(shè)置費(fèi)過(guò)高,,

18、儀器設(shè)置費(fèi)占研究經(jīng)費(fèi)的70.77%。,,示例六：經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理,未填寫計(jì)算依據(jù)與說(shuō)明,或填寫過(guò)于簡(jiǎn)單。,提示：NSFC項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法（財(cái)教[2002]65號(hào)）規(guī)定：1)面上項(xiàng)目國(guó)際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的15%；2)重點(diǎn)、重大項(xiàng)目國(guó)際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的10%；3)面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的15%；4)重點(diǎn)、重大項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的10%；5)管理費(fèi)不得超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的5%。,示例九：申

19、請(qǐng)書不符合要求,“二違反”：違反基金管理規(guī)定，違反基金管理辦法（超項(xiàng)，青年基金申請(qǐng)者超齡，第二次申請(qǐng)青年基金等）；“三不”：不具備申請(qǐng)資格，不屬于申報(bào)學(xué)科的資助范圍，經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理；“四無(wú)”：無(wú)簽字、無(wú)依托單位或合作單位蓋章、無(wú)推薦信、無(wú)導(dǎo)師簽字同意說(shuō)明函件; 管理科學(xué)部的項(xiàng)目未附社科申請(qǐng)書，生命學(xué)部重點(diǎn)項(xiàng)目沒(méi)有800字的總結(jié)。,總結(jié)：,基金管理的有關(guān)表格及報(bào)送時(shí)間（紙質(zhì)與電子表格）,申請(qǐng)書3月31日前,同行評(píng)議表,審批意見(jiàn)表

20、,結(jié)題報(bào)告及財(cái)務(wù)決算表3月31日前,年度進(jìn)展報(bào)告每年1月15日前,計(jì)劃書1個(gè)月內(nèi)返回,批準(zhǔn)資助通知9月底,,,,,,,反饋未獲資助同行評(píng)議意見(jiàn),年度管理工作報(bào)告4月15日前,,,重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)審和驗(yàn)收辦法,重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)采取寬口徑，給申請(qǐng)者更多的空間，減輕對(duì)號(hào)入座的現(xiàn)象。地球、生命科學(xué)部等采取大領(lǐng)域公布指南，集中評(píng)審方式。加快立項(xiàng)過(guò)程，工程與材料科學(xué)部等在鼓勵(lì)領(lǐng)域中接受自由申請(qǐng)，與其他項(xiàng)目共同遴選。采取集成評(píng)審與集中驗(yàn)收，提高工

21、作效率，促進(jìn)交流和橫向的比較。,基金重大研究計(jì)劃的結(jié)構(gòu)化示意,自上而下自下而上,,交叉、融合、集成、升華,促進(jìn)科學(xué)家交叉孕育原始性創(chuàng)新,項(xiàng)目群,不同學(xué)科背景不同學(xué)術(shù)思路不同層次項(xiàng)目,,頂層設(shè)計(jì),,,,,重大研究計(jì)劃的組織特點(diǎn),把握總體目標(biāo)及核心科學(xué)問(wèn)題，總體部署與方案調(diào)整；提出年度擬啟動(dòng)計(jì)劃、指南、經(jīng)費(fèi)建議；組織學(xué)術(shù)交流，給予學(xué)術(shù)指導(dǎo)、提出調(diào)整方案,學(xué)術(shù)指導(dǎo)專家組負(fù)責(zé)研究計(jì)劃頂層設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中的學(xué)術(shù)指導(dǎo),學(xué)科資

22、助與管理聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審與資助工作,計(jì)劃協(xié)調(diào)組負(fù)責(zé)宏觀管理、協(xié)調(diào)、組織評(píng)估；,不設(shè)首席科學(xué)家；6-8年長(zhǎng)期資助；按年度分批發(fā)布指南；不一次性組織隊(duì)伍；鼓勵(lì)不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的碰撞，發(fā)揮學(xué)術(shù)民主和自由競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)集成與升華。,杰出青年科學(xué)基金,有異議期，接受社會(huì)的監(jiān)督；由評(píng)定委員會(huì)審定。,創(chuàng)新群體的遴選過(guò)程,同行評(píng)議,部門推薦教育部，科學(xué)院科協(xié)，基金委學(xué)部,答辯評(píng)審,實(shí)地考核,委務(wù)會(huì)審批,,,,,實(shí)施管理,,三、強(qiáng)化依托單位的管

23、理職責(zé)依托單位的科研管理部門是基金委工作的延伸依托單位要采取有效的機(jī)制來(lái)保證申請(qǐng)者、項(xiàng)目組主要成員在申請(qǐng)、研究及成果信息的真實(shí)性和合規(guī)性。加強(qiáng)依托單位管理工作的意見(jiàn)：一認(rèn)識(shí)，五加強(qiáng) 1、圍繞新的《條律》和正在實(shí)施的《規(guī)定》和各類管理辦法對(duì)依托單位的要求； 2、建立基金項(xiàng)目管理的組織保證體系；單位領(lǐng)導(dǎo)重視，各相關(guān)部門相互配合； 3、依托單位在項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施、結(jié)題等全過(guò)程的管理責(zé)任；提供條件保障，審核、督促、管理；提高申