第六章 特種文獻檢索

1、第六章 特種文獻檢索,6.1學位論文6.1.1概述6.1.2國內外學位論文數(shù)據(jù)庫6.2標準文獻6.2.1概述6.2.2國內標準及其檢索6.2.3國際標準及其檢索6.3科技報告6.3.1概述6.3.2科技報告檢索工具6.4會議論文6.4.1概述6.4.2會議文獻檢索工具6.5專利文獻6.5.1專利基礎知識6.5.2專利文獻及其分類6.5.3中國專利文獻及其檢索,6.1學位論文,學位論文（Thesis或Di

2、ssertation），是指高等院校或學術研究機構的學生為獲得某種學位而撰寫的科學論文，包括學士論文、碩士論文、博士論文等。 學位論文是經(jīng)審查的原始研究成果，具有內容專一、闡述詳細、見解獨到、參考文獻比較系統(tǒng)等特點，因此廣為科研人員所重視。,國內外學位論文數(shù)據(jù)庫,CALIS高校學位論文文摘與全文數(shù)據(jù)庫 http://www.calis.edu.cn/calisnew/CNKI中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)中

3、國學位論文數(shù)據(jù)庫國際學位論文文摘（DAI）美國博碩士學位論文文摘與全文數(shù)據(jù)庫（PQDD）,CALIS,,,CNKI中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫,是目前國內相關資源最完備、高質量、連續(xù)動態(tài)更新的中國博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，至 2005年10月止，累積博碩士學位論文全文文獻25萬多篇。知識來源：全國305家博士培養(yǎng)單位的優(yōu)秀博 / 碩士學位論文。參見學位授予單位列表。,,,,萬方中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫,國際學位論文文摘（DAI）

4、,DAI現(xiàn)共收錄北美和世界各國550多所著名大學和研究機構的博士學位論文，每年約報道45 000篇學位論文文摘，每條文摘字數(shù)不超過350個詞。各分冊報道內容如下：　　Section A-The Humanities and Social Sciences 人文和社會科學　　Communications and the Arts 交流和藝術 　　Education 教育　　Language, Literature and Lin

5、guistics 語言、文學和語言科學　　Philosophy, Religion and Theology 哲學、宗教和神學　　Social Sciences 社會科學　　Section B-The Sciences and Engineering 科學和工程　　Biological Sciences 生物科學　　Earth Sciences 地球科學　　Health and Environmental Sciences

6、健康和環(huán)境科學　　Physical Sciences 物理學 　　Psychology 心理學　　Section C-Worldwide 世界各國 內容涉及A、B兩輯的所有類目。DAI收錄的博士論文大部分是本學年的學位論文，有時也有5-6年前的論文。,美國博碩士學位論文文摘與全文數(shù)據(jù)庫（PQDD/ProQuest）,PQDD (ProQuest Digital Disserta

7、tions) 是美國ProQuest公司（原名UMI公司）出版的博碩士論文數(shù)據(jù)庫，是DAO (Dissertation Abstracts Ondisc)光盤數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)絡版。它已收錄了歐美1000余所大學的170萬篇學位論文，是目前世界上最大和最廣泛使用的學位論文數(shù)據(jù)庫。與光盤版相比，PQDD具有以下特點： 1、收錄年代長，從1861年開始； 2、更新快，每周更新； 3、1997年以來的部分論文不但能看到文摘索引

8、 信息，還可以看到前24頁的論文原文。,6.2標準文獻,6.2.1概述 標準 為重復性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。 它以科學、技術和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎，經(jīng)有關方面協(xié)商一致，由主管機關批準，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則和依據(jù)。 標準文獻 由技術標準、管理標準及其他具有標準性質的類似文件所組成的特種科技文獻體系。廣義的標準文獻是指包括除標準原始文件以外的一切標準化的書刊、目錄和手冊等。狹義的標

9、準文獻是指“標準”、“規(guī)范”、“技術要求”等。,標準文獻的類型,標準文獻的分類,國際：《國際標準分類法（ICS）》 國內：《中國標準文獻分類法(試行)》,6.2.2國內標準及其檢索,標準等級：國家標準：對全國經(jīng)濟、技術發(fā)展有重大意義的，必須在全國 范圍內統(tǒng)一和實施的標準。行業(yè)標準 ：行業(yè)的標準化主管部門發(fā)布的在某一行業(yè)范圍內統(tǒng) 一和實施的標

10、準。地方標準 ：在沒有國家標準和國家標準不能滿足需要的情況 下，依據(jù)某地區(qū)的特殊情況在該地區(qū)范圍內統(tǒng)一的 標準。企業(yè)標準：指由企業(yè)或上級有關機構批準發(fā)布的標準，是為了 不斷提高產(chǎn)品質量、強化競爭能力、適用企事業(yè)單 位的標準。,標準編號,國家標準： GB××

11、5;×一×× 強制性國家標準 GB／T××××一×× 推薦性國家標準 GB／*××××一×× 降為行業(yè)標準而尚未轉化的原國家標準行業(yè)標準： 用該行業(yè)主管部門名稱的漢語拼音首字母表示，機械行業(yè)標準用JB表示，輕工行業(yè)標準用QB表示等等。例如：QBl007—90是

12、指輕工行業(yè)1990年頒布的“罐頭食品凈重及固形物含量的測定標準”。,地方標準： 由“DB”(地方標準代號＞加上省域、市域編號，再加上專業(yè)類號(以字母表示)及順序號和標準頒布年份組成地方標準編號。例如：DB／3204一G24—87，其中“32”表示江蘇省，“04”表示常州市。企業(yè)標準： 其代號規(guī)定以Q為分子，以企業(yè)名稱的代碼為分母表示，在Q前冠以省、市、自治區(qū)的簡稱漢字。例如：京Q／JBl一79是指北京機械工業(yè)局l 979年

13、頒布的企業(yè)標準。,標準檢索數(shù)據(jù)庫,萬方標準全文數(shù)據(jù)庫中國標準服務網(wǎng)http://www.cssn.net.cn/index.jsp 中國標準化研究院http://www.cnis.gov.cn/ 中國國家標準咨詢服務網(wǎng)http://www.chinagb.org/,6.2.3國際標準及其檢索,國際標準化組織（ISO）及其標準文獻檢索http://www.iso.org/iso/home.htm 國際電工委員會(IEC)及其標準文

14、獻檢索http://www.iec.ch/,6.3科技報告,6.3.1概述 科技報告(Scientific & Technical Reports)是科學技術研究工作成果的正式報告，或是對研究進程中各階段的進展情況的記錄、總結所形成的技術文件。 科技報告起源于20世紀初，開始僅作為研究機構向上級主管部門提交的有關研究項目任務完成情況及經(jīng)費使用等情況的報告。二次大戰(zhàn)期間，由于各國對軍事

15、技術研究投入的大量增加，也使作為其研究成果報道形式的科技報告迅速增長．逐步形成科技文獻的一大門類，成為重要的文獻源之一?，F(xiàn)在全世界每年公開與不公開發(fā)行的科技報告約有90萬件左右。,科技報告特點,內容專深、新穎形式特殊 報道及時 具有保密性 ①秘密報告、機密報告用于國家機密，公眾難于得到。②非密限制報告：它們在一定范圍內發(fā)行，數(shù)量有限。③解密報告：秘密報告或限制報告經(jīng)過一段時期后解除限制，成為公開的科技報告。④非密公開報告：

16、是較容易獲得的一種科技報告。,科技報告類型,按報告的出版形式劃分： ①技術報告書 ②技術札記 ③技術論文 ④技術備忘錄 ⑤技術通報 ⑥技術譯文 ⑦特種出版物 按研究階段劃分： ①初期報告②進展報告③狀況報告④中間報告⑤年度報告⑥終結報告按報告的性質劃分： ①正式報告②非正式報告③試驗報告④交流報告 ⑤專題報告⑥經(jīng)濟報告⑦評估報告⑧生產(chǎn)報告,6.3.2科技報告檢索工具,《國研

17、網(wǎng)》及系列研究報告http://www.drcnet.com.cn/DRCNET.Channel.Web/ 《中國科技成果數(shù)據(jù)庫》 美國政府四大科技報告,6.4會議文獻,6.4.1概述 學術會議是科技工作者進行學術交流、相互學習、相互接觸、彼此溝通學術思想、提高學術水平的重要場所。 就科技會議的范圍而言，有國際性的、區(qū)域性的、全國性的、地區(qū)性及基層性的；就其類型而言，有學術會議、學術報告會、

18、專題研討會等。 目前全世界每年召開的國際性科技會議有上萬個，會議文獻數(shù)量的增長之快是其它如圖書、期刊等文獻所不能及的。會議文獻是學術會議的副產(chǎn)品，是各種學術會議上所發(fā)表的論文、報告、演講等的統(tǒng)稱。,科技會議文獻的特點,科技會議文獻是最新研究成果報道的一種主要方式。它對學科領域中員新發(fā)現(xiàn)、發(fā)明等重大事件的首次報道率員高，是人們及時了解有關學科領域發(fā)展狀況的重要渠道。科技會議文獻是獲取科技文獻信息的第二大信息源，對大多

19、數(shù)學科而言，除了期刊文獻這一最大文獻源外便是會議文獻。從會議文獻還可獲得一些難于得到的信息資料，持別是不在出版物上刊登的那些文獻。由于會議文獻出版的分散和不規(guī)則性，給會議文獻的采集造成一定困難。,會議文獻的類型,會前文獻 會前文獻一般是指在會議進行之前預先印發(fā)給與會代表的論文、論文摘要或論文目錄。這類資料包括會議通知書、程序單、會議論文預印本(Preprint)、論文摘要(Advanced Abstracts)，議程和發(fā)言提要以

20、及會議近期通信或預告等。它們有的只發(fā)給與會者，有的也公開發(fā)行。會后文獻 會有文獻指經(jīng)過修訂、補充的會議論文經(jīng)主辦單位等機構編輯、出版的文獻，主要有圖書、期刊兩種形式。圖書形式的會議錄是一些學會定期召開的會議按叢書方式出版的會議論文集，其內容比較系統(tǒng)、完整，但出版速度較慢。會后文獻許多發(fā)表在期刊上，比如出版?？⒊挚?，或在期刊上零星發(fā)表，這些占會議文獻總數(shù)的40％。它們的報道迅速，但不夠集中、完整。,6.4.2會議文獻檢索工具,《

21、中國學術會議文獻通報》http://www.chinainfo.gov.cn/《CNKI中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫》《萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)中國學術會議論文全文 數(shù)據(jù)庫》（ACIC） 《世界會議》（WM）《會議論文索引》（CPI）http://www.csa.com/ 《科技會議錄索引》（ISTP）,世界會議,中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫,收錄我國2000年以來國家二級以上學會、協(xié)會、高等院校、科研院所、學術機構等單位

22、的論文集，年更新約100000篇文章。至2005年10月止，累積會議論文全文文獻近34萬篇。 知識來源：國家二級以上學會、協(xié)會舉辦的重要學術會議、高校重要學術會議、在國內召開的國際會議上發(fā)表的文獻。參見會議主辦單位列表。,6.5專利文獻,您申請過專利嗎？您覺得專利離您有多遠？,全世界每年出版150多萬件專利文獻，占全年出版物總量的1/4。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)統(tǒng)計，世界上90%-95%的發(fā)明成果以專利的形式問世，

23、其中約有70%的發(fā)明成果不再以其他形式（期刊、會議等）出版?？蒲泄ぷ髦薪?jīng)常查閱專利文獻，不僅可以提高科研 項目的起點和水平，而且可以縮短60%左右的研發(fā) 時間和節(jié)約40%左右的研究費用。,6.5.1專利基礎知識 概念： 廣義的“專利”包括3個方面的含義：(1)從法律角度可理解為專利權，即專利申請人就某一項發(fā)明創(chuàng)造向專利局提出專利申請，經(jīng)依照專利法審查合格后，由專利局向專利申請人授予在規(guī)定期限內對該發(fā)明

24、創(chuàng)造享有的專有權。(2)從技術角度理解，是指受法律保護的技術，也就是受專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造。比如某單位引進或實施某項專利，指的是某單位引進或實施了被授予專利權的某項發(fā)明創(chuàng)造。(3)從文獻角度理解，是指記錄發(fā)明創(chuàng)造內容的專利文獻。比如說“查專利”意即查閱專利文獻。 狹義的“專利”即專利權。,什么是專利,語源：專利(patent)一詞起源于拉丁文litterae patentes (letters patent)，意為

25、公開信，最早是指與授予和公開宣布特權、爵 位和頭銜等的官方文件，后被人們用到對發(fā)明創(chuàng)造的公開授 權上。從根源上來講，專利與信息公開是密不可分的。字義：“專利”是指專有的權利和利益。Patent包括壟斷和 公開兩方面的意思，與專利的基本特征獨占和公開是吻合的。 以公開換取獨占是專利制度最基本的核心。定義：專利是由國家專利行政部門依據(jù)發(fā)明申請所頒發(fā)的一 種文件，由這種文件敘述發(fā)明的內容，并

26、且產(chǎn)生一種法律狀 態(tài)，即該獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有得到專利所有人 的許可才能利用（包括制造、使用、銷售和進口等）,專利的三個基本特點,專有性(Monopoly)：也稱獨占性、壟斷性。就是說同一發(fā)明 在一定的區(qū)域范圍內，其他任何人未經(jīng)許可都不能對其進行 制造、使用和銷售等，否則屬于侵權行為。時間性(Limited duration)：時間性是指專利只有在法律規(guī)定 的期限內才有效。專

27、利權的有效保護期限結束以后，專利權 人所享有的專利權便自動喪失，一般不能續(xù)展。發(fā)明專利權 的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為 10年，均自申請日起計算。區(qū)域性(Region)：區(qū)域性是指專利權是一種有區(qū)域范圍限制 的權利，它只有在法律管轄區(qū)域內有效。但是，同一發(fā)明可 以同時在兩個或兩個以上的國家申請專利，獲得批準后其發(fā) 明便可以在所有申請國獲得法律保護。,我

28、國專利的三種類型?,發(fā)明專利(Invention Patent)：發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其 改進所提出的新的技術方案。實用新型專利(Utility Model Patent)：實用新型是指對產(chǎn)品 的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計專利(Industrial Design Patent)：外觀設計是指對 產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合所做出的富有美感并適 于工業(yè)上

29、應用的新設計。辨析：一把雨傘，若它的形狀、圖案、色彩相當美觀，那么 應申請外觀設計專利；如果雨傘的傘柄、傘骨、傘頭結構設 計精簡合理，可以節(jié)省材料又有耐用的功能，那么應申請實 用新型專利。,專利授予的三個條件,發(fā)明并不能自動成為專利，它必須要經(jīng)過申請、審查、授權 等程序。此外，發(fā)明和實用新型專利還應具備三性。新穎性(Novelty)：在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新 型在國內外出

30、版物上公開發(fā)表過、在國內公開使用過或者以 其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他 人向國家專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公 布的專利申請文件中。創(chuàng)造性(Inventiveness)：同申請日以前已有的技術相比，該 發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質 性特點和進步。實用性(Practicability)：該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者 使

31、用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。,6.5.2專利文獻及其分類,廣義的專利文獻是各國專利局及國際專利組織在審批專利過秤中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。作為公開出版物的專利文獻主要有：專利說明書、專利公報、專利索引等。專利文獻：Patent Documentation廣義范圍：包括各種專利申請文件、專利證書、專利公報、專利索引、專利題錄、專利文摘、專利分類表等。狹義范圍：指專利說明書、權利要求書、說明書附圖、說明書摘要。,專利文獻的主要組

32、成部分,專利說明書(Patent Specification)：申請人向專利局申請專 利時所提交的基本文件之一，記載了發(fā)明的背景、目的和詳 細內容以及實施例等。權利要求書(Claims)：也稱“專利權項”，記載了專利申請 人請求專利局基于法律保護的范圍，是專利審查和法院判決 的依據(jù)。說明書附圖(Drawing)：可以更清楚地描述發(fā)明內容，通常 包括示意圖、線路圖、工藝流程圖等。實用新型專

33、利必須有 說明書附圖。說明書摘要(Abstract)：是對發(fā)明的技術內容作簡要的描述， 包括發(fā)明名稱、所屬技術領域、要解決的問題、主要技術特 征和用途。,專利文獻的特點,廣泛性：專利文獻幾乎覆蓋了所有領域，從日常生活用品到 復雜的高精尖技術，可以說是無所不報。及時性：世界上大多數(shù)國家實行的是先申請制，發(fā)明人通常 力求搶先提出申請。完整性：各國專利法都有規(guī)定，專利說明書的撰寫必須完整、

34、 清楚，應達到內行人能據(jù)以實施的程度。標準性：專利文獻格式統(tǒng)一規(guī)范，且具有統(tǒng)一分類體系。重復報道：同一發(fā)明在多個國家提出申請，就導致同一發(fā)明 被多次公開、重復報道的現(xiàn)象。冗長晦澀：由于專利文獻是技術文件和法律文件的結合體， 因此撰寫時應依照法律規(guī)范。建議只讀實施方法或實施例。,專利說明書,專利說明書由扉頁和正文兩部分組成。 扉頁若錄項目包括全部專利信息特征。有表示法律信息的特征，如專利申請人、申

35、請日期、申請公開日期、審查公告日期、批準專利的授權日期、專利號等；有表示專利技術信息的特征，如發(fā)明創(chuàng)造的名稱、發(fā)明所屬技術領域的專利分類號，發(fā)明創(chuàng)造技術內容的摘要和典型附圖等。 正文包括序言、發(fā)明細節(jié)描述和權項部分。序言通常指出發(fā)明或實用新型名稱、所屬技術領域、發(fā)明背景和目的。發(fā)明細節(jié)內容包括技術方案、效果、最佳實施方式和實例，并用附圖加以說明。附圖為原理圖或示意圖，一般不反映真實的尺寸比例。權項是專利申請人要求法律保護的范圍。

36、權項部分我國以權利要求書的形式單獨公布。,國際專利分類法,1.國際專利分類法的分類原則2.國際專利分類表及其結構,國際專利分類法,國際專利分類法(International Patent Classification, IPC) 是目前使用最廣泛的專利分類系統(tǒng)。IPC采用五級分類的方 法，即：部、大類、小類、主組、分組。部(Section)：共有8個部，分別用字母A~H來表示，A部為生 活必需品。除H部外，其

37、他各部還有若干分部(Subsection)。大類(Class)：部號+兩位數(shù)字，A47為家具。小類(Subclass)：大類號+一個大寫字母，A47C為椅子。主組(Group)：小類號+1~3位數(shù)字+/+00，A47C1/00為適于 特殊用途的椅子。分組(Subgroup)：小類號+1~3位數(shù)字+/+兩位數(shù)字，A47C1/14為海濱用椅。,6.5.3中國專利文獻及其檢索,中國專利說明書的種類 1.發(fā)明專利申請公開說

38、明書2．發(fā)明專利說明書3．實用新型專利說明書中國專利說明書的編號申請?zhí)枴谔峤粚＠暾垥r給出的編號；專利號——在授予專利權時給出的編號；公開號——對發(fā)明專利申請公開說明書的編號；審定號——對發(fā)明專利申請審定說明書的編號；公告號——對實用新型專利申請說明書的編號； 對公告的外觀設計專利申請的編號；授權公告號—對發(fā)明專利說明書的編號； 對實用

39、新型專利說明書的編號； 對公告的外觀設計專利的編號。,國內2004年以后的編號體系,中國專利檢索工具,《專利公報》http://www.sipo.gov.cn/sipo/zwgs/zlgb/ 《中國專利索引》中華人們共和國國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ CNKI專利數(shù)據(jù)庫萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)專利數(shù)據(jù)庫中國專利信息網(wǎng)http://www.

40、patent.com.cn/ 中國知識產(chǎn)權網(wǎng)http://www.cnipr.com/,中國專利索引,,,,,,萬方數(shù)據(jù)-中外專利檢索簡介,數(shù)據(jù)范圍：收錄了國內外的發(fā)明、實用新型及外觀設計等專 利2400余萬項，其中中國專利331萬余項，外國專利2073萬 余項數(shù)據(jù)更新：每兩周更新一次，每年增加約25萬條檢索字段：提供15個，分別是：國別組織、專利名稱、申請 (專利)號、申請日期、公開(公告)號、發(fā)明(設計

41、)人、申請(專利權)人、代理人、專利代理機構、國別省市代碼、主權項、摘要、全文、主分類號、分類號專利說明書全文：.pdf格式，可以直接瀏覽或下載,萬方數(shù)據(jù),,,,萬方數(shù)據(jù)-中外專利檢索系統(tǒng),,萬方數(shù)據(jù)-中外專利高級檢索,,,,萬方數(shù)據(jù)-中外專利檢索結果,,,,,,,6.5.4國外專利文獻及其檢索：1.歐洲專利局網(wǎng)站http://ep.espacent.com/ 2.美國專利商標局網(wǎng)站http://www.uspto.gov/3.

42、世界知識產(chǎn)權數(shù)字圖書館網(wǎng)站http://www.wipo.int/ipdl/en/4.加拿大專利數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站5.澳大利亞知識產(chǎn)權局網(wǎng)站6.日本特許廳工業(yè)產(chǎn)權數(shù)字圖書館7.韓國專利數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站,Derwent Innovation Index (DII)簡介,DII整合了來自Derwent World Patents Index(德溫特世界專利 索引)和Derwent Patents Citation Index(德溫特專利引

43、文索引) 的專利信息資源，是世界上最全面的國際專利信息數(shù)據(jù)庫之 一。DII是基于網(wǎng)絡的專利研究工具，它可以對1500多萬條專利記 錄進行檢索，并提供指向被引和施引專利、被引文獻和全文 專利數(shù)據(jù)來源文獻的鏈接。DII分為Chemical Section、Electrical & Electronic Section、 Engineering Section三部分，為研究人員提供世界范

44、圍內的 化學、電子電氣以及工程技術領域內綜合的發(fā)明信息。DII覆蓋的專利文獻可追溯到1963年(周更新)，并且提供大部 分專利的全文鏈接。,DII的突出特點,描述性標題(Descriptive Titles)和描述性摘要(Descriptive Abstract)：快速了解專利的主要內容利權屬機構代碼(Patent Assignee Codes)：避免漏檢利家族全記錄(Patent Family Recor