11年法律法規(guī)考前沖刺模擬試題

1、一、單項選擇題1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本2.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險準(zhǔn)備金C.凈資產(chǎn)減值損失D.資產(chǎn)折舊3.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司

2、（）。A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認C.相應(yīng)增加負債金額D.相應(yīng)核減凈資本金額4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.1500萬元C.3000萬元D.3500萬元5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%6.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）。

3、A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元7.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.3500萬元C.4500萬元D.5000萬元8.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.80%B.90%）工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A.2個B.3個C.5個D.7個二、多項選擇題1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.

4、期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息？（）A.涉及金額B.形成原因和進展情況C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計損失的會計處理情況4.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.凈資本不

5、得低于客戶權(quán)益總額的8%B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%5.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)？（）A.人民幣8000萬元B.人民幣9000萬元C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%D.客戶權(quán)益總額的6%6.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確

6、認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整的是（）。A.公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人C.財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人D.制表人7.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（）A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)