盡職調查工作清單

1、1敬啟者：為開展下一步的工作，我方需對貴公司有一個初步的了解，特制定了盡職調查文件清單。貴公司提供下述的資料應真實、準確、完整、及時，尤其要確保所披露的財務會計資料有充分的依據。有的資料若無現成的提供，請盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。謝謝！xxxx公司公司盡職調查工作資料清單盡職調查工作資料清單第一節(jié)第一節(jié)公司基本資料公司基本資料1、公司最新的經過年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件，公

2、司章程，稅務登記證。2、公司設立時的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、工商局出具的注冊登記資料、驗資報告、公司章程等文件；3、請說明公司歷史沿革情況（包括前身），包括成立時間、成立時注冊資本及以后的變化情況。請?zhí)峁┲T如增資協(xié)議或決議、評估報告、審計報告、驗資報告、章程修正案、變更后的營業(yè)執(zhí)照等文件；4、歷次股權轉讓的詳細情況說明（時間、轉讓價格及定價依據、工商登記情況）；請?zhí)峁┕蓹噢D讓協(xié)議、股權款項支付憑證、納稅憑證、董事會決議、股東大會決議等文件

3、；5、公司設立以來，工商登記變更事項。6、股東名冊，及設立以來股東變更情況。股東之間是否存在親屬關系？主要股東持有的公司股份是否存在質押、凍結等權利限制的情況？若有請說明7、公司組織結構圖，包括外部組織結構圖股東、公司控股子公司、參股子公司、聯營公司、關聯企業(yè)（實際控制人和股東投資的其31616、提供公司各項規(guī)章制度；公司的經營戰(zhàn)略和重大決策的制定程序和決策程序、權限劃分；董事會、總經理辦公會等會議記錄；經營風險的界定標準和應對策略；高

4、級管理人員對戰(zhàn)略和決策的執(zhí)行情況；高級管理人員和董事會間的責任、授權和報告關系是否明確；管理層是否促使公司員工了解公司內部控制制度并在其中發(fā)揮作用等。1717、公司的風險控制體系和管理制度、應對措施。1818、提供業(yè)務流程和其中的控制措施，包括授權與審批、復核與查證、業(yè)務規(guī)程與操作程序、崗位權限與職責分工、相互獨立與制衡、應急與預防等措施。1919、提供公司信息溝通與反饋制度。2020、是否設立內部審計部門，內部審計報告，是否建立內部控

5、制監(jiān)督和評價制度。2121、注冊會計師對內部控制的意見。二、財務風險調查二、財務風險調查2222、公司近兩年和最新一期完整會計報告及附注說明。2323、如有子公司，請?zhí)峁┖喜⒇攧請蟊砬闆r2424、公司應收賬款明細資料，其他應收款明細資料，應收賬款和其他應收款賬齡統(tǒng)計表。2525、流轉稅和所得稅的納稅申報表2626、最近兩年一期的銀行對賬單2727、銷售和采購統(tǒng)計表2828、整套賬本和憑證（如項目組需要時，供抽查和翻閱）2929、公司存貨