“一帶一路”債券相關(guān)政策簡介

1、“一帶一路”債券相關(guān)政策簡介一、一、“一帶一路一帶一路”提出的戰(zhàn)略背景提出的戰(zhàn)略背景2013年9月7日，習近平在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學發(fā)表演講時首次提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”。同年10月3日，習近平在印度尼西亞國會發(fā)表演講時又提出共同建設(shè)21世紀“海上絲綢之路”，倡導“共享機遇、共迎挑戰(zhàn)，實現(xiàn)共同發(fā)展、共同繁榮”?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略和“海上絲綢之路”戰(zhàn)略合稱“一帶一路”戰(zhàn)略，自提出后得到國際社會高度關(guān)注。中國國務(wù)院總理李克強參加

2、2013年中國－東盟博覽會時強調(diào)，鋪就面向東盟的海上絲綢之路，打造帶動腹地發(fā)展的戰(zhàn)略支點。加快“一帶一路”建設(shè)，有利于促進沿線各國經(jīng)濟繁榮與區(qū)域經(jīng)濟合作，加強不同文明交流互鑒，促進世界和平發(fā)展，是一項造福世界各國人民的偉大事業(yè)。2015年3月28日，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》（以下簡稱《愿景與行動》）?！对妇芭c行動》指出，加快“一帶一路”建設(shè)，有利于促進沿線各國經(jīng)

3、濟繁榮與區(qū)域經(jīng)濟合作，加強不同文明交流互鑒，促進世界和平發(fā)展，是一項造福世界各國人民的偉大事業(yè)?！对妇芭c行動》從共建原則、合作重點、合作機制等方面對“一帶一路”進行了整體戰(zhàn)略部署，是后續(xù)開展“一帶一路”建設(shè)的藍圖。二、二、“一帶一路一帶一路”債券監(jiān)管思路債券監(jiān)管思路（一）交易商協(xié)會品種（一）交易商協(xié)會品種2017年7月25日，銀行間市場交易商協(xié)會出臺了《境內(nèi)企業(yè)注冊發(fā)行債務(wù)融資工具服務(wù)“一帶一路”建設(shè)相關(guān)工作操作問答》，從募集資金用途、

4、可涵蓋的債務(wù)融資工具品種、支持性措施、募投項目要求、信息披露等方面對“一帶一路”建設(shè)相關(guān)債務(wù)融資工具給出了指導意見：募集資金用于“一帶一路”相關(guān)項目的債務(wù)融資工具即可納入服務(wù)“一帶一路”建設(shè)范圍；募集資金可用于“一帶一路”相關(guān)項目建設(shè)、償還“一帶一路”相關(guān)項目借款或者補充“一帶一路”項目的營運資金；（二）發(fā)改委企業(yè)債（二）發(fā)改委企業(yè)債2017年4月18日，國家發(fā)改委出具了《國家發(fā)展改革委關(guān)于浙江恒逸集團有限公司發(fā)行公司債券核準的批復(fù)》（

5、發(fā)改企業(yè)債券〔2017〕130號），同意浙江恒逸集團有限公司發(fā)行公司債券不超過15億元，所籌資金全部用于中國浙江恒逸（文萊）PMB石油化工項目，該項目已被國家發(fā)改委列入國家“一帶一路”項目目錄。雖然目前“一帶一路”企業(yè)債券發(fā)行較少，且發(fā)改委尚未為“一帶一路”設(shè)計專項債券，但發(fā)改委負責掌管大量“一帶一路”沿線項目，未來相關(guān)企業(yè)債的發(fā)行規(guī)?？赡軙H為可觀。（三）證監(jiān)會的交易所公司債（三）證監(jiān)會的交易所公司債據(jù)了解，證監(jiān)會計劃推進與“一帶一路

6、”相關(guān)的債券發(fā)行，探索更多發(fā)行主體發(fā)行“一帶一路”債券，包括：境內(nèi)企業(yè)發(fā)行公司債，募集資金用于“一帶一路”產(chǎn)能對接項目。目前，證監(jiān)會正在設(shè)計“一帶一路”專項債券相關(guān)制度，擬于近期公布相關(guān)制度。（四）小結(jié)（四）小結(jié)1、募集資金用途：1）募集資金應(yīng)絕大部分能夠?qū)嶋H用于“一帶一路”項目。2）“一帶一路”債券的募集資金的直接用途可以為項目建設(shè)、償還有息債務(wù)、補充流動資金等法律法規(guī)允許的用途，但其穿透后的最終使用需要符合“1、項目認定”的相關(guān)要求