河北省2015年下半年期貨從業(yè)資格其他利率類衍生品模擬試題

1、河北省河北省2015年下半年期年下半年期貨從業(yè)資業(yè)資格：其他利率格：其他利率類衍生品模衍生品模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A中國證監(jiān)會B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C財政部D地方財政局2、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準。A：中國證監(jiān)會B：會員大會C：期貨

2、業(yè)協(xié)會D：期貨交易所3、客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風(fēng)險主要可分為__。A由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來的風(fēng)險B一個國家政局動蕩時產(chǎn)生的風(fēng)險C由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險D政策性風(fēng)險4、單一目標(biāo)眾策略的優(yōu)點不包括A：目標(biāo)明確B：操作簡單C：具有較大的靈活性和彈性D：能有效抑制投機性傾向5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為__。A予以當(dāng)面批評

3、B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出C予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報6、下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A分為多頭套期保值和空頭套期保值B空頭套期保值的目的是規(guī)避因利率上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險C多頭套期保值的目的是規(guī)避債券價格上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險D持有固定收益?zhèn)慕灰渍咭话氵M行多頭套期保值7、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施。A：對公司負責(zé)人給予警告、譴責(zé)等處分，對公司處以10～30

4、萬元罰款B：對公司的違規(guī)行為進行公告C：責(zé)令公司停業(yè)整頓，暫停對公司新業(yè)務(wù)的審批B期貨公司C期貨交易所D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)15、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序B設(shè)立目的和職責(zé)C風(fēng)險準備金管理制度D組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則16、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A息票利率最低的國債B剩余年限最短的國債C對自己最經(jīng)濟的國債D期貨的標(biāo)的國債17、對期貨投資基金

5、監(jiān)管所要達到的目標(biāo)包括__。A提高期貨投資基金效率B維護期貨市場的正常秩序C保障投資者的權(quán)益D實現(xiàn)公平競爭18、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元，期貨公司會員才可為投資者向交易所申請開立交易編碼。A20B30C40D5019、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A不超過50%B不

6、超過20%C不超過80%D不超過60%20、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A12B13C23D3421、下面關(guān)于套利交易的說法，錯誤的是A：期貨套利交易是一種風(fēng)險相對低、收益較為穩(wěn)定的投資方式，比較適合追求穩(wěn)定收益的投資者B：套利交易是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的行為C：在進行套利交易晚，投資者關(guān)注的是期貨合約之間的絕對價格變化D