黑龍江基金從業(yè)資格資產(chǎn)負(fù)債表-模擬試題

1、黑龍江基金從江基金從業(yè)資業(yè)資格：格：資產(chǎn)負(fù)債資產(chǎn)負(fù)債表模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。A：準(zhǔn)確性原則B：真實(shí)性原則C：完整性

2、原則D：及時(shí)性原則2、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A基金類型B投資理念C投資策略D業(yè)績(jī)基準(zhǔn)3、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A：1B：2C：3D：54、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。A基金

3、募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)具備的條件包括__。A注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的12D最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣的行為6、在股票型基金業(yè)績(jī)分

4、析指標(biāo)中，__是最主要的分析指標(biāo)。A基金分紅B留存收益C已實(shí)現(xiàn)收益D份額凈值增長(zhǎng)率7、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。C所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系15、__通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。A基金份額持有人B基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C基金托管人D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)16、2006年9月發(fā)

5、布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C：《上市公司收購(gòu)管理辦法》D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》17、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息B等額資產(chǎn)C等額資金D紅利18、證券市場(chǎng)的基本功能包括__。A資本配置功能B資本定價(jià)功能C投資功能D融資功能19、基金公司每月按不低于基

6、金管理費(fèi)收入的____計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3%C：5%D：10%20、__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風(fēng)險(xiǎn)非常小。A貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)債券型基金C股票型基金D混合型基金21、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A使市場(chǎng)各方對(duì)基金評(píng)價(jià)和使用評(píng)價(jià)結(jié)果有章可循B讓基金評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的開(kāi)展更加合規(guī)有序C使得一些基金的短期業(yè)績(jī)排名和評(píng)獎(jiǎng)更