《期貨法律法規(guī)》真題匯編卷

1、全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《法律法規(guī)》真題匯編卷一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題05分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A1／3B2／3C1／4D1／2答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。2因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓

2、、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A6年B3年C4年D5年答案B?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人

3、員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。3期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A1B5C3D2答案D?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。4期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程

4、等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。A2B3C6D12答案C?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資D2倍以上5倍以下答案C。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)

5、令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。10會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A1萬元以上5萬元以下B1萬元以上10萬元以下C3萬元以上5萬元以

6、下D3萬元以上10萬元以下答案D。【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。11下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A國(guó)家機(jī)關(guān)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D作為期

7、貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人答案D?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。12證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A50％B70％