董秘考試題答案學(xué)習(xí)版

1、上市公司信息披露管理辦法考試題上市公司信息披露管理辦法考試題一、判斷題一、判斷題x1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息?！?、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露?！?、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會

2、網(wǎng)站預(yù)先披露。（中國證監(jiān)會制定的創(chuàng)業(yè)板招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。不論準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。）x5、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。x6、上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績披露。預(yù)告x7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。（

3、上市公司未在法定期限內(nèi)公布年度報告、半年度報告或者未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布季度報告的，本所于相關(guān)定期報告披露期限屆滿后次一交易日，對該公司股票及其衍生品種實施停牌。）√8、上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。x9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。董事會√10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。x

4、22、證券交易所對保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。中國證監(jiān)會√23、在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露?！?4、中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。x25、預(yù)先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價格信息。不是正式文件，不得含有價格信息√26、上市

5、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作?！?7、上市公司經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議?！?8、上市公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)審核董事會編制的定期報告。√29、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。√30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)